(4698)天元證券投資基金中報
重要提示：本基金托管人中國工商銀行已于2000年8月28 日復核了本報告書。 本基金的管理人、托管人愿就本報告書中的所載資料的真實性、完整性、準確性負 責。本報告書中的內容由基金管理人負責解釋。 一、 基金簡介 (一) 基金基本資料 基金簡稱：基金天元 基金交易代碼：4698 基金類型：契約型、封閉式 基金單位總份額：30億份 目前可流通份額：29.7億份 基金存續期：15年（1999年8月25日至2014年8月25日） 上市地點： 深圳證券交易所 上市日期： 1999年9月20日 �。ǘ� 基金管理人：南方基金管理有限公司[微博] 注冊及辦公地址：深圳市深南東路深港花園三樓 郵政編碼：518001 國際互聯網網址：http://www.4688.com 法定代表人：駱新都 總經理：高良玉 信息披露負責人：邱孝斌 聯系電話：0755－5414078轉，傳真：0755－5543121 �。ㄈ� 基金托管人：中國工商銀行 注冊及辦公地址：北京市復興門內大街55號 郵政編碼：100032 法定代表人：姜建清 托管部負責人：趙躍 信息披露負責人：劉長江 聯系電話：010－66106878 傳真：010－66106904 電子郵件地址：CJLIU@ICBC.COM.CN �。ㄋ模� 聘請的會計師事務所名稱：天�。ㄐ诺拢⿻嫀熓聞账� 注冊及辦公地址：深圳蛇口興華路海濱花園海濱中心商場A座3樓 法定代表人：朱祺珩 經辦注冊會計師：鄧建新 魏小珍 聯系電話：0755－6816079 傳真:0755－6686087 二、 基金主要財務指標 1. 期末基金資產總值： 5,259,889,297.06元 2. 期末基金資產凈值： 4,254,423,527.50元 3．單位基金資產凈值： 1.4181元 4. 基金可分配凈收益： 716,989,250.47元 5．單位基金凈收益： 0.2389元 6. 基金資產凈值收益率： 24.87％ 7．本期基金可分配收益率： 24.24％ 8．本期基金凈值增長率： 43.82％ 新股配售貢獻的本期單位基金凈值： 0.1258元 扣除新股配售貢獻的本期基金凈值增長率： 31.06％ 9．基金累計凈值增長率： 41.81％ 三、 基金管理人報告 天元證券投資基金的投資管理體制 本管理人內部對天元證券投資基金實施的投資管理體制為投資決策委員會領導 下的基金投資部天元基金管理小組負責制。 投資決策委員會是公司的非常設決策機構，主要負責制定基金的總體投資計劃、 投資方向、投資目標，并對基金投資的倉位控制、投資組合比例等大的投資原則提 出指導性意見。目前公司投資決策委員會由以下人員組成： 高良玉先生，公司總經理，35歲，經濟學碩士，經濟師。1991年至1993年在中 國人民銀行金融管理司股票處工作；1993年至1997年11月任中國證監會發行部副處 長；1998年3月任南方基金管理有限公司副總經理，1999年3月起任公司總經理； 王永華先生，公司總經理助理兼基金投資部經理及市場研究開發部經理，36歲， 經濟學碩士。曾在株洲市工商銀行工作，1993年進入南方證券有限公司，歷任投資 銀行部經理、副總經理、常務副總經理、基金管理部總經理； 黃成家先生，稽核部經理， 38歲，經濟學碩士，會計師。 曾在武漢市審計局 工作。1992年進入南方證券，歷任投資銀行部總經理助理、武漢分公司總經理、資 產管理部總經理。1998年進入南方基金管理公司。 基金經理小組簡介 李旭利先生，26歲，碩士學歷，4年證券從業經歷。1998 年進入南方基金管理 公司工作，先后從事證券分析、證券交易、基金投資等工作及天元基金經理助理， 現任天元基金經理 蔣彤女士，基金經理助理，34歲，碩士學歷，9年證券從業經歷。 歷任海南港 澳國際信托投資有限公司上海證券總部副總經理、投資部經理； 楊江先生，基金經理助理，27歲，本科學歷，6年證券從業經歷。 歷任云南證 券公司深圳業務部、長城證券公司深圳第二業務部副總經理； 此外，天元基金管理小組還配備了若干名證券投資分析人員，協助上述人員從 事天元基金的投資管理工作 本基金投資風格與投資理念 本基金堅持投資于行業代表性強、股票流通性較好、資本增值潛力較大、分紅 穩定的深滬成分指數樣本股及其他具有以上指標特征的成長型指標類上市公司長期 持有，力爭最大限度地為持有人降低風險、增加收益。 上半年基金運作情況 今年上半年的宏觀經濟政策仍以擴張性的財政政策和貨幣政策為主，由于持續 寬松的宏觀經濟政策影響，中國經濟在今年上半年出現明顯的復蘇，各項統計指標 都表明中國經濟經過幾年的低迷后已出現明顯的拐點。證券市場在今年上半年加快 了市場化和開放的步伐，中國證券市場正逐步走向規范發展的方向。同時，證券市 場經過去年下半年充分的調整，在時間和空間上都具備大幅上漲的條件。各種因素 促使中國證券市場在上半年走出了一波大的慢牛行情，持續地震蕩走高，市場指數 不斷創出新高。中間雖然有臺灣大選和轉配股上市的沖擊，但并沒有影響市場投資 者大牛市的思維慣性。 基于對市場的樂觀分析，天元基金在今年上半年一直維持較高的持股比例，但 中間進行了兩次大的結構性調整：一次是在元月初科技股剛剛啟動時，天元基金大 量調整持股結構，減持原有的傳統企業股票，將更多的資金投入科技網絡股，考慮 到網絡股的風險性和投機性，天元基金在網絡股投資中的策略基本是積極參與、分 散持股；第二次是二月底三月初，天元基金將大量資金從科技股、網絡股改投到中 低價大盤國企股。由于及時的資產結構調整和倉位控制，基金收益水平基本和市場 收益水平相當。在投資策略上，我們一方面遵循南方基金管理公司一貫的選好個股、 重點投資的理念，同時考慮到天元基金作為指標股基金的特點，我們按基金契約規 定將至少30％的資金分散投向流動性好、具有行業代表性的指標股上，在追求基金 資產收益性的同時，保持基金資產的安全性和流動性。 下半年證券市場展望 今年下半年的宏觀經濟形式將進一步向好，國家宏觀經濟政策可能會繼續原有 的積極的財政、貨幣政策，但在經濟增長加速的同時，如何防止通貨膨脹可能會成 為貨幣政策注意的問題。宏觀經濟的改善體現在微觀上是企業，特別是國有大中型 企業的經營環境進一步好轉，盈利能力進一步提高，這將為今年的牛市行情提供解 釋。同時下半年我國將面臨加入WTO的沖擊以及由此帶來的產業結構調整， 中國企 業將在國際競爭中尋求生存。我們注意到西部大開發已不再停留在宣傳上，而更多 的落實在實處，這將影響到我們對投資品種的選擇。 證券市場在下半年的重要沖擊是二板市場的建立，市場投資者對二板市場的反 應將直接影響到主板市場的走勢。國有股減持是一個遲早要解決的問題，但國有股 減持對市場的影響主要取決于減持的具體方案而不在減持本身，因為市場對減持已 經有一定的心理預期。 宏觀經濟持續走好的背景和中國證券市場發展的必然趨勢使我們對今年下半年 的證券市場充滿希望，因此我們將繼續維持較高的持股比例。但我們也意識到證券 市場價格上漲的過程同時是風險積累的過程，在不看空后市的前提下我們將進一步 提高基金資產的流動性，并在很多情況下將資產的流動性和安全性要求置于收益要 求之上，控制風險，尋求穩定的收益。雖然高科技，特別是電子信息產業和農業高 科技產業仍將是我們關注的重點，但我們的投資選擇并不局限于此。我們將積極地 投資于新股、次新股，并認真研究二板市場的上市公司，從中找到真正具有投資價 值的公司。 內部監察報告 基金運作合規性聲明 本報告期內，本基金管理人嚴格遵守《證券法》、《證券投資基金管理暫行辦 法》，《天元證券投資基金基金契約》以及其他有關法律、法規的規定，本著誠實 信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，遵循“以人為本，追求卓越”的公司 理念，在嚴格控制風險的基礎上，為基金持有人謀求最大利益。在報告期內，基金 運作整體合法合規，無損害基金持有人利益的行為。 內部監察工作報告 在報告期內，本基金管理人在內部監察工作中注重控制運作風險，最大限度地 保障基金持有人的利益。 在本報告期內，本基金管理人大力加強了監察稽核工作的力度，由獨立工作的 內部監察稽核人員對基金投資程序的各環節的執行情況進行定期檢查，制作監察稽 核報告，發現問題及時向管理層和監管部門報告并督促整改。 在本報告期內，為了控制運作風險，防范關聯交易、內幕交易以及本基金與本 基金管理人管理的其他基金之間可能出現的違規交叉交易，確�；鹜顿Y的獨立性、 公平性，我們主要采取了如下措施： 一、 各基金配備獨立的基金經理和交易員，擁有相對獨立的交易空間， 從人 員和設備上都保證了各基金投資的獨立性。 二、 拓展監察稽核工作的廣度和深度，加強與各部門的溝通， 建立監察稽核 反饋制度。 三、 樹立監察稽核部門的威信，加強員工風險意識。 通過以上工作的開展，在本報告期內，本基金運作過程中未發生關聯交易、內 幕交易，也不存在本基金管理人管理的各基金之間的違規交叉交易，基金運作整體 合法合規，基金持有人的利益得到保障。 四、基金財務報告 (一)基金會計報告書 天元證券投資基金資產負債報告書 二000年六月三十日 單位：人民幣元 附注 期末數 期初數 股票投資－－成本 5 2,777,097,918.94 2,187,937,549.35 債券投資－－成本 6 851,788,000.00 595,340,142.11 股票投資－－估值增值 2(4).5 533,331,023.93 －23,636,256.31 債券投資－－估值增值 2(4).6 4,103,253.10 228,897.89 銀行存款 2(4).4 532,296,712.84 232,081,060.41 應收利息 143,567.22 294,489.89 應收股利 64,152.00 0.00 應收帳款 7 88,565,764.98 40,011,075.80 其他應收款項 8 472,498,904.05 1,436,148.87 基金資產總值 5,259,889,297.06 3,033,693,108.01 應付基金管理費 3(3) 5,178,607.90 3,563,070.96 應付基金托管費 3(3) 866,637.10 631,916.13 應付帳款 8 209,045,862.73 65,335,413.41 應付傭金 3(3).9 8,660,217.42 2,549,355.64 其他應付款項 3(3).10 1,714,444.41 3,645,000.00 賣出回購債券款 11 780,000,000.00 0.00 負債總值 1,005,465,769.56 75,724,756.14 基金單位總額 12 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 未分配凈收益(虧損) 716,989,250.47 －18,624,289.71 未實現估值增(減)值 13 537,434,277.03 －23,407,358.42 基金資產凈值 4,254,423,527.50 2,957,968,351.87 基金單位發行總份額(份) 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 每份基金單位資產凈值 1.418 0.986 (所附注釋系基金會計報告書的組成部分) 天元證券投資基金收益及分配報告書 截至二000年六月三十日止 單位：人民幣元 附注 2000年1－6月 99年8－12月 在除息日確認的股息收入 2(5) RMB 3,235,082.68 769,421.44 債券利息收入 2(5) 0.00 4,385,593.00 證券買賣價差收入 2(5) 757,529,116.34 －36,123,953.85 其中：股票買賣價差收入 758,381,436.94 －33,453,932.89 債券買賣價差收入 －847,840.30 －2,670,020.96 其他收入 2(5).14 10,418,139.55 30,653,825.35 收入合計 771,182,338.57 －305,114.06 減：支出 35,568,798.39 18,319,175.65 其中：基金管理費 3(2) 27,627,487.49 15,513,100.76 基金托管費 3(2) 4,710,158.25 2,637,072.39 應由基金承擔 的其他費用 15 3,231,152.65 169,002.50 基金凈收益 735,613,540.18 －18,624,289.71 加:上年未分配收益 －18,624,289.71 －－－ 減：本年已分配收益 0.00 0.00 期末未分配凈收益 RMB 716,989,250.47 －18,624,289.71 單位未分配凈收益 0.239 －0.006 (所附注釋系基金會計報告書的組成部分) （二）會計報告書附注 附注1. 重要會計政策 基金天元的下列會計政策系根據證券投資基金及其財務會計的相關法規、制度 和《天元證券投資基金基金契約》厘定。 (1) 會計年度 基金天元會計年度自公歷每年一月一日起至十二月三十一日止. (2) 記帳本位幣 基金天元以人民幣為記帳本位幣. (3) 記帳基礎及計價原則 會計核算以權責發生制為基礎,各項資產按取得時的實際成本計價. (4) 基金資產的估值方法 根據《天元證券投資基金基金契約》的規定, 基金天元每日對基金資產進行估 值,估值方法如下： 上市的證券估值以其當日市場平均價計算,如若該日無交易的， 以最近一日平 均價計算； 未上市的股票以成本價計算; 未上市的債券及銀行存款,以本金加計至估值日為止的應計利息額計算; 國債回購業務的應計利息在回購期內按直線法計算; 如遇特殊情況而無法或不宜以上述規定確定資產價值時, 依照國家有關規定辦 理. (5) 收入確認原則 股息收入以被投資單位派發股息的除息日確認; 債券利息收入以債券派發債息的除息日確認; 證券買賣價差收入系根據證券出售成交時的成交價扣除交易費用、交易稅金和 證券投資的實際成本計算確認; 買入返售債券利息收入以回購期內逐日分攤確認; (6) 證券交易的成本計價方法 證券投資日常核算以實際成本計價,售出證券的成本按移動平均法計算確定. (7) 稅項 A. 印花稅 根據財政部、國家稅務總局財稅字[1998]55號文《關于證券投資基金稅收問題 的通知》,基金天元按股票交易金額的4‰計繳印花稅. B. 營業稅 根據財政部、國家稅務總局財稅字[1998]55號文《關于證券投資基金稅收問題 的通知》,基金天元以發行基金方式募集資金不繳納營業稅;買賣股票、債券的價差 收入在二零零零年底以前暫免繳營業稅. C. 企業所得稅 根據財政部、國家稅務總局財稅字[1998]55號文《關于證券投資基金稅收問題 的通知》,基金天元從證券市場中取得的收入,包括買賣股票、債券的價差收入, 股 票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不繳納企業所得稅. (8) 收益分配 根據《天元證券投資基金基金契約》的有關規定, 基金天元的收益分配采用現 金方式,比例不低于基金凈收益的90％ ,基金當年度收益應先彌補上一年度虧損后, 才能進行當年度收益分配, 基金收益分配于會計年度結束后四個月內進行. 附注2. 關聯方關系及其交易 (1) 關聯方關系明細項目列示如下： 關聯方名稱 與基金天元的關系 中國工商銀行 基金天元托管人 南方基金管理有限公司 基金天元發起人,亦為基金天元管理人 南方證券有限公司 基金天元發起人,亦為南方基金管理公司的股東 大鵬證券有限責任公司 基金天元發起人 (2) 關聯方交易 A. 租用證券交易席位 基金天元分別與南方證券有限公司、大鵬證券有限責任公司簽訂了《證券交易 席位租用協議》,租用上述公司在上海證券交易所和深圳證券交易所的無形席位.本 會計年度交易情況如下： 關聯方 名稱 股票成交量(元) 比例（％） 國債成交量(元) 比例（％） 國債回購成交量（元） 比 例（％） 傭金額(元) 比例（％） 南方證券 3074232306.11 25.85 0.00 0.00 895200000.00 19.45 2531232.92 25.76 大鵬證券 2740996726.60 23.05 863133.00 0.55 200000000.00 4.35 2255253.71 22.96 合 計 5815229032.71 48.90 863133.00 0.55 1095200000.00 23.80 4786486.63 48.72 B. 基金管理費 根據《天元證券投資基金基金契約》及《天元證券投資基金托管協議》的規定, 基金管理費由下列兩部分組成： a. 基金管理費 基金管理費按前一日基金資產凈值1.5％的年費率計提；當基金成立六個月后， 持有現金比例高于基金資產凈值的20％時，超過部分不計提基金管理費。 b. 業績報酬 當基金的可分配凈收益高于同期銀行一年定期儲蓄存款利率20％以上, 且當年 基金資產凈值增長率高于同期證券市場平均收益率時,按下列方法計提： 業績報酬=調整后期初資產凈值×Min[M,N]×5％ M=基金可分配凈收益率－1.2×同期銀行一年定期儲蓄存款利率(如果年內利率 發生變動,則按時間段進行加權平均調整); N=基金資產凈增長率－證券市場平均收益率; Min[M,N]為M、N中較小者. 本會計年度應支付南方基金管理有限公司的基金管理費計27,627,487.49 人民 幣元，由于基金天元本會計年度尚未結束，未計提業績報酬。 C．基金托管費 基金托管費按前一日基金資產凈值的2.5‰的年費率計提,本會計年度應支付中 國工商銀行的基金托管費計4,710,158.25人民幣元. (3) 關聯方往來款項余額 關聯方往來余額明細項目列示如下： 占該帳項余額 項 目 關聯方名稱 2000－6－30 的百分比 應付傭金 南方證券有限公司 RMB 983,064.15 11.35％ 大鵬證券有限責任公司 2,700,427.64 31.18％ RMB 3,683,491.85 42.53％ 其他應付款項 應付席位保證金 南方證券有限公司 RMB 500,000.00 29.16％ 大鵬證券有限責任公司 250,000.00 14.58％ RMB 750,000.00 43.74％ 應付基金管理費 南方基金管理有限公司 RMB 5,178,607.90 100.00％ 應付基金托管費 中國工商銀行 RMB 866,637.10 100.00％ 附注3.銀行存款 銀行存款明細項目列示如下： 2000－6－30 中國工商銀行深圳市分行 RMB 508,798,991.20 中國工商銀行上海市分行 3,400.00 深圳證券登記有限公司 12,296,092.89 上海證券中央登記結算公司 11,198,228.75 RMB 532,296,712.84 深圳證券登記有限公司和上海證券中央登記結算公司的款項系基金天元為進行 證券交易清算而存入的清算備付金。 附注4. 股票投資 股票投資明細項目列示如下： 2000－6－30 股票投資成本 RMB 2,777,097,918.94 其中:獲配新股及增發股票投資成本 216,022,886.76 股票投資估值增值 533,331,023.93 RMB 3,310,428,942.87 附注5. 債券投資 債券投資明細項目列示如下： 2000－6－30 債券投資成本 RMB 851,788,000.00 債券投資估值增值 4,103,253.10 RMB 855,891,253.10 附注6. 應收帳款 應收帳款明細項目列示如下： 2000－6－30 深圳證券登記有限公司證券清算款 RMB 15,576,650.17 上海證券中央登記結算公司證券清算款 72,989,114.81 RMB 88,565,764.98 附注7. 其他應收款項 其他應收款項明細項目列示如下： 2000－6－30 席位保證金 RMB 8,858,904.05 新股申購款 463,640,000.05 472,498,904.05 附注8. 應付帳款 應付帳款明細項目列示如下： 2000－6－30 深圳證券登記有限公司證券清算款 RMB 89,578,546.73 上海證券中央登記結算公司證券清算款 119,467,316.00 RMB 209,045,862.73 附注9. 應付傭金 應付傭金明細項目列示如下： 2000－6－30 關聯方往來 RMB 3,683,491.85＊ 華夏證券有限公司 2,749,161.25 平安證券[微博]有限責任公司 2,143,858.24 申銀萬國[微博]股份有限公司 83,706.08 RMB 8,660,217.42 �。� 關聯方往來明細項目詳見本會計報告書附注3(3). 附注10. 其他應付款項 其他應付款項明細項目列示如下： 2000－6－30 關聯方往來 RMB 750,000.00 ＊ 席位保證金 750,000.00 其他 214,444.41 RMB 1,714,444.41 �。� 關聯方往來明細項目詳見本會計報告書附注3(3). 附注11.賣出回購債券款 賣出回購債券款為基金在證券交易所和銀行間市場進行國債賣出回購債券業務 的余額,計780,000,000.00元. 附注12.基金單位總額 基金天元的基金單位發行總份額為3,000,000,000份,每份基金單位面值為1.00 人民幣元,共計3,000,000,000.00人民幣元. 附注13. 未實現估值增值 未實現估值增值系根據《天元證券投資基金基金契約》的有關規定, 基金天元 于二000年六月三十日對證券投資進行估值時,產生的證券投資估值大于其帳面成本 價值的差額計537,434,277.03人民幣元. 附注14. 其他收入 其他收入明細項目列示如下： 2000年1－6月 銀行存款利息收入 RMB 7,291,849.73 其他 3,126,289.82 RMB 10,418,139.55 附注15. 應由基金承擔的其他費用 其他費用明細項目列示如下： 2000年1－6月 銀行間市場回購利息支出 RMB 3,144,328.90 信息披露費 30.000.00 其他 56,823.75 RMB 3,231,152.65 �。ㄈ┝魍ㄞD讓受到限制的基金資產 一九九八年八月十一日，中國證券監督管理委員會發布《關于證券投資基金配 售新股有關問題的通知》，規定基金獲配的新股,自該新股上市二個月后方可流通, 在流通之前系由證券交易所實施凍結. 一九九九年十一月十一日, 中國證券監督管理委員會發布《關于進一步做好證 券投資基金配售新股工作的補充通知》,規定基金一年內所配售的全部新股， 占配 售新股資金總額50％部分，自配售之日起六個月內不能流通, 由托管銀行監督執行； 其余50％部分，自新股上市之日起即可流通. 二000年五月十八日， 中國證券監督管理委員會發布《關于調整證券投資基金 認購新股事項的通知》，規定基金可運用資金申購新股、參與二級市場市值配售， 也可做為戰略投資者或一般法人投資者申請網下預約配售。對于以一般法人投資者 配售的新股自該股票上市之日起三個月內不能流通, 對于戰略投資者認購的新股在 配售協議的有關約定期限內不能流通. 截至二000年六月三十日止,基金天元配售、增發的新股及法人配售、戰略投資 者配售的股票,尚未獲準流通部分的股票明細項目列示如下： 2000－6－30 股票名稱 股數(股) 金額 市值 受限期限 1.首創股份 1,780,000 RMB 15,984,400.00 RMB 39,035,400.00 2000.4.27－10.26 2.上港集箱 9,170,000 109,856,600.00 109,856,600.00 2000.7.19－2001.7.18 3.青島堿業 596,000 2,252,880.00 6,466,600.00 2000.3.9－9.9 4.滄州大化 475,000 2,099,500.00 5,633,500.00 2000.4.6－10.6 5.凌鋼股份 628,000 3,504,240.00 5,463,600.00 2000.5.11－11.11 6.民豐特紙 307,628 1,974,971.76 4,091,452.40 2000.6.15－12.15 7.桂冠電力 610,000 3,910,100.00 10,839,700.00 2000.3.23－9.22 8.仕奇實業 439,633 3,517,064.00 6,717,592.24 2000.6.28－12.28 9.廣匯股份 297,030 1,960,398.00 7,758,423.60 2000.5.26－11.26 10.首旅股份 450,000 2,641,500.00 9,090,000.00 2000.6.1－12.1 11.興業聚脂 416,000 1,830,400.00 5,840,640.00 2000.5.25－11.25 12.贛粵高速 715,000 7,865,000.00 12,126,400.00 2000.5.18－11.18 13.星新材料 475,000 3,044,750.00 8,056,000.00 2000.4.20－10.20 14.上實聯合 148,000 2,569,280.00 3,318,160.00 2000.6.29－8.29 15.特發信息 415,841 3,285,143.90 12,130,081.97 2000.5.11－11.11 16.絲綢股份 630,000 2,633,400.00 7,774,200.00 2000.5.29－11.29 17.大連金牛 1,230,250 5,019,420.00 12,265,592.50 2000.3.1－9.1 18.天水股份 415,841 1,912,868.60 5,788,506.72 2000.4.6－10.6 19.長源電力 534,600 3,261,060.00 7,585,974.00 2000.3.16－9.16 20.神州股份 922,500 4,243,500.00 9,409,500.00 2000.6.22－12.22 21.安泰科技 356,450 5,339,621.00 15,038,625.50 2000.5.29－11.29 22.湖北邁業 326,700 1,444,014.00 4,237,299.00 2000.4.17－10.17 23.佛塑股份 565,000 3,548,200.00 8,362,000.00 2000.5.25－11.25 24.烏江電力 465,000 3,069,000.00 6,933,150.00 2000.6.8－12.8 25.春暉股份 415,850 3,609,578.00 11,793,506.00 2000.6.1－12.1 26.浪潮信息 386,150 2,977,216.50 10,379,712.00 2000.6.8－12.8 27.金馬股份 340,100 1,867,149.00 4,421,300.00 20006.16－12.16 28.蘭光科技 279,900 2,429,532.00 7,417,350.00 2000.6.22－12.22 29.隆平高科 645,000 8,372,100.00 8,372,100.00 未上市 29,247,873 RMB 216,022,886.76＊ RMB 366,202,965.93 表中市值部份，未上市股票以成本價計算而已上市未流通股票以當日成交均價 計算；天元基金對上述尚未獲準流通的股票以其成本價計算共計216,022,886.76人 民幣元. 如若對已上市流通尚由上海證券交易所和深圳證券交易所實施凍結的股票 按二000年六月三十日當日的平均價計算市值、 對尚未上市流通的股票按成本價計 算,由此,對天元基金二000年六月三十日的財務狀況產生的影響計150,180,079. 17 人民幣元. �。ㄋ模┗鹜顿Y組合 根據《證券投資基金管理暫行辦法》及其實施準則以及《天元證券投資基金基 金契約》等有關規定,基金天元的基金投資組合情況如下： 1. 按行業分類的股票投資組合 行業分類 市值（元） 占基金資產凈值比例％ 1、交通運輸 629,383,450.70 14.79 2、能源電力 300,740,484.64 7.07 3、建筑建材 13,590,903.60 0.32 4、冶金 359,000,384.86 8.44 5、家電 14,506,110.85 0.34 6、金融地產 6,281,600.00 0.15 7、汽車及配件制造 13,603,693.60 0.32 8、農林牧漁 12,804,602.40 0.30 9、電子通訊 662,621,957.00 15.58 10、紡織服裝 44,008,844.76 1.03 11、機械制造 5,066,425.00 0.12 12、商貿旅游 457,872,658.60 10.76 13、生物醫藥 30,064,604.60 0.71 14、石油化工 94,225,844.08 2.21 15、綜合 666,657,378.18 15.67 合計： 3,310,428,942.87 77.81 2.債券及貨幣資金合計 截止2000年6月30日，基金持有的債券及貨幣資金市值(含當日證券清算往來款) 合計為1,267,707,868.19元，占基金資產凈值的29.80％。 3.基金投資前十名股票明細 股票名稱 市值（元） 占基金資產凈值比例％ 1、深圳機場 475,447,455.70 11.17 2、深寶安A 307,315,317.60 7.22 3、東方鉭業 260,892,689.77 6.13 4、東方通信 236,650,596.74 5.56 5、遼寧成大 229,319,990.46 5.39 6、飛樂股份 191,298,036.40 4.50 7、福地科技 174,181,107.84 4.09 8、凱迪電力 172,835,411.84 4.06 9、煙臺發展 166,757,755.14 3.92 10、上港集箱 109,856,600.00 2.58 4.報告附注： (1)本基金持有的上市證券采用公告內容截止日的市場均價計算； 已發行未上 市股票采用成本價計算。 (2)截止2000年6月30日，除深圳機場（0089）外（成本占市值10.026％, 主要 由于當日市場出現振蕩下跌行情）, 基金不存在其他購入成本已超過基金資產凈值 10％的股票。 (3)截止2000年6月30日，基金資產中應收應付往來款項(不含當日證券清算款) 合計為貸方余額323,713,283.56元；與基金股票、債券市值及貨幣資金相加后等于 基金資產凈值。 (五)基金截止2000年6月30日的股票投資情況 序號 股票代碼 股票名稱 持股數量 證券市值 市值占基金凈值比例 1 0089 深圳機場 21910021 475447455.70 11.1754 ％ 2 0009 深寶安A 35943312 307315317.60 7.2234 ％ 3 0962 東方鉭業 4991251 260892689.77 6.1323 ％ 4 600776 東方通信 9616034 236650596.74 5.5625 ％ 5 600739 遼寧成大 11477477 229319990.46 5.3902 ％ 6 600654 飛樂股份 13973560 191298036.40 4.4965 ％ 7 0828 福地科技 10672862 174181107.84 4.0941 ％ 8 0939 凱迪電力 4393376 172835411.84 4.0625 ％ 9 600766 煙臺發展 9177642 166757755.14 3.9196 ％ 10 600018 上港集箱 9170000 109856600.00 2.5822 ％ 11 600718 東大阿派 2734000 90577420.00 2.1290 ％ 12 0959 首鋼股份 8753782 79221727.10 1.8621 ％ 13 600657 青鳥天橋 1427764 52998599.68 1.2457 ％ 14 0027 深能源A 4543155 51428514.60 1.2088 ％ 15 0969 安泰科技 985022 41558078.18 0.9768 ％ 16 600008 首創股份 1780000 39035400.00 0.9175 ％ 17 600123 蘭花科創 3131770 35890084.20 0.8436 ％ 18 600237 銅峰電子 1212283 29870653.12 0.7021 ％ 19 0024 招商局A 1959500 26845150.00 0.6310 ％ 20 0931 中關村 785238 25740101.64 0.6050 ％ 21 600681 誠成文化 1697612 24937920.28 0.5862 ％ 22 0070 特發信息 799231 23313568.27 0.5480 ％ 23 0938 清華紫光 438085 23266694.35 0.5469 ％ 24 0919 金陵藥業 894600 23080680.00 0.5425 ％ 25 600688 上海石化 4568818 22478584.56 0.5284 ％ 26 600128 江蘇工藝 753200 20140568.00 0.4734 ％ 27 0839 中信國安 686046 19950217.68 0.4689 ％ 28 600002 齊魯石化 3276880 19399129.60 0.4560 ％ 29 600500 中化國際 1096400 16566604.00 0.3894 ％ 30 0978 桂林旅游 690000 14296800.00 0.3360 ％ 31 0301 絲綢股份 1140000 14067600.00 0.3307 ％ 32 0973 佛塑股份 873000 12920400.00 0.3037 ％ 33 0961 大連金牛 1230250 12265592.50 0.2883 ％ 34 0981 蘭光科技 459800 12184700.00 0.2864 ％ 35 600269 贛粵高速 715000 12126400.00 0.2850 ％ 36 0976 春暉股份 415850 11793506.00 0.2772 ％ 37 600637 廣電股份 481600 11601744.00 0.2727 ％ 38 600236 桂冠電力 610000 10839700.00 0.2548 ％ 39 600104 上海汽車 802000 10835020.00 0.2547 ％ 40 600258 首旅股份 534205 10790941.00 0.2536 ％ 41 0977 浪潮信息 400000 10752000.00 0.2527 ％ 42 0968 神州股份 1045000 10659000.00 0.2505 ％ 43 600299 星新材料 543502 9217793.92 0.2167 ％ 44 0998 隆平高科 645000 8372100.00 0.1968 ％ 45 0980 金馬股份 610200 7932600.00 0.1865 ％ 46 600256 廣匯股份 297030 7758423.60 0.1824 ％ 47 0966 長源電力 534600 7585974.00 0.1783 ％ 48 0975 烏江電力 480000 7156800.00 0.1682 ％ 49 600240 仕奇實業 444267 6788399.76 0.1596 ％ 50 600229 青島堿業 596000 6466600.00 0.1520 ％ 51 0042 深長城A 320000 6281600.00 0.1476 ％ 52 600227 赤天化 471900 5964816.00 0.1402 ％ 53 600259 興業聚酯 416000 5840640.00 0.1373 ％ 54 0965 天水股份 419000 5832480.00 0.1371 ％ 55 0866 揚子石化 900000 5796000.00 0.1362 ％ 56 600230 滄州大化 475000 5633500.00 0.1324 ％ 57 600231 凌鋼股份 628000 5463600.00 0.1284 ％ 58 0554 泰山石油 477000 5180220.00 0.1218 ％ 59 0088 鹽田港A 343500 5107845.00 0.1201 ％ 60 0777 中核蘇閥 327500 5066425.00 0.1191 ％ 61 600728 遠洋漁業 204640 4432502.40 0.1042 ％ 62 0543 皖能電力 500000 4345000.00 0.1021 ％ 63 0971 湖北邁亞 326700 4237299.00 0.0996 ％ 64 600235 民豐特紙 307628 4091452.40 0.0962 ％ 65 0989 九芝堂 166000 3901000.00 0.0917 ％ 66 600607 上實聯合 148000 3318160.00 0.0780 ％ 67 600664 哈醫藥 215740 3082924.60 0.0725 ％ 68 0571 新大洲 299640 2768673.60 0.0651 ％ 69 600640 國脈通信 82100 2648546.00 0.0623 ％ 70 0063 中興通訊[微博] 84600 2526156.00 0.0594 ％ 71 0521 美菱電器 241364 2085384.96 0.0490 ％ 72 600171 上海貝嶺 87700 2012715.00 0.0473 ％ 73 0823 超聲電子 120000 1639200.00 0.0385 ％ 74 0982 圣雪絨 149000 1281400.00 0.0301 ％ 75 600748 浦東不銹 124787 1156775.49 0.0272 ％ 76 600181 云大科技 55000 1085150.00 0.0255 ％ 77 600301 南化股份 180000 837000.00 0.0197 ％ 78 600839 四川長虹[微博] 59047 818981.89 0.0193 ％ 79 600064 南京高科 17800 351194.00 0.0083 ％ 80 600260 凱樂股份 35000 331800.00 0.0078 ％ 81 600278 東方創業 7000 43750.00 0.0010 ％ (六)基金2000年上半年新增股票明細 序號 股票代碼 股票名稱 期初數量 本期買入 本期送配 本期配售 本期增發 本期賣出 本期結存 1 600002 齊魯石化 0 3276880 0 0 0 0 3276880 2 600008 首創股份 0 0 0 3560000 0 1780000 1780000 3 600018 上港集箱 0 0 0 9170000 0 0 9170000 4 600064 南京高科 0 1730000 0 0 0 1712200 17800 5 600123 蘭花科創 0 3794511 0 0 0 662741 3131770 6 600128 江蘇工藝 0 1116865 0 0 0 363665 753200 7 600171 上海貝嶺 0 299890 0 0 0 212190 87700 8 600181 云大科技 0 50000 5000 0 0 0 55000 9 600229 青島堿業 0 0 0 1192000 0 596000 596000 10 600230 滄州大化 0 0 0 950000 0 475000 475000 11 600231 凌鋼股份 0 0 0 1256000 0 628000 628000 12 600235 民豐特紙 0 0 0 615255 0 307627 307628 13 600236 桂冠電力 0 0 0 1220000 0 610000 610000 14 600237 銅峰電子 0 1212283 0 0 0 0 1212283 15 600240 仕奇實業 0 0 0 879267 0 435000 444267 16 600256 廣匯股份 0 0 0 594059 0 297029 297030 17 600258 首旅股份 0 0 0 900000 0 365795 534205 18 600259 興業聚酯 0 0 0 832000 0 416000 416000 19 600260 凱樂股份 0 35000 0 0 0 0 35000 20 600269 贛粵高速 0 0 0 1430000 0 715000 715000 21 600278 東方創業 0 7000 0 0 0 0 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861200 0 0 32 600603 興業房產 0 3049445 3049445 0 0 33 600616 第一食品 0 349003 349003 0 0 34 600624 復華實業 0 97600 97600 0 0 35 600626 申達股份 3015000 0 3015000 0 0 36 600632 華聯商廈 0 261375 261375 0 0 37 600635 大眾科創 0 3649239 3649239 0 0 38 600642 申能股份 1162400 250000 1412400 0 0 39 600644 樂山電力 0 124262 124262 0 0 40 600651 飛樂音響 0 1017680 1017680 0 0 41 600660 福耀玻璃 0 84871 84871 0 0 42 600663 陸家嘴 0 500000 500000 0 0 43 600672 英豪科教 0 1163139 1163139 0 0 44 600690 青島海爾 0 451520 451520 0 0 45 600705 北亞集團 0 114100 114100 0 0 46 600707 彩虹股份 0 250399 75120 325519 0 0 47 600716 耀華玻璃 0 392192 392192 0 0 48 600723 西單商場 0 2514522 2514522 0 0 49 600734 實達電腦 0 2200000 2200000 0 0 50 600747 大顯股份 0 122145 122145 0 0 51 600792 云南馬龍 0 460253 460253 0 0 52 600795 東北熱電 133700 0 133700 0 0 53 600804 工益股份 0 200351 200351 0 0 54 600805 江蘇悅達 0 0 430000 430000 0 55 600808 馬鋼股份 0 1444033 1444033 0 0 56 600810 神馬實業 0 100000 100000 0 0 57 600811 東方集團 0 246526 246526 0 0 58 600812 華北制藥 0 300000 300000 0 0 59 600821 津勸業 0 1270084 1270084 0 0 60 600853 北滿特鋼 0 600000 600000 0 0 61 600861 北京城鄉 0 498000 498000 0 0 62 600864 哈歲寶 0 1790 1790 0 0 63 600868 梅雁股份 0 2300000 2300000 0 0 64 600872 中山火炬 0 549708 549708 0 0 65 600889 南京化纖 0 842386 842386 0 0 66 600896 中海海盛 0 300000 300000 0 0 67 SZ0001 深發展A 345947 300000 645947 0 0 68 SZ0004 ST深安達 0 1000000 1000000 0 0 69 SZ0005 世紀星源 0 300000 300000 0 0 70 SZ0008 億安科技 0 24675 24675 0 0 71 SZ0016 深康佳A 0 2597337 2597337 0 0 72 SZ0021 深科技A 0 500000 500000 0 0 73 SZ0029 深深房A 0 11046825 11046825 0 0 74 SZ0058 深賽格 0 60000 60000 0 0 75 SZ0061 農產品 0 672443 672443 0 0 76 SZ0062 深圳華強 0 996998 996998 0 0 77 SZ0065 深圳西林 0 131775 131775 0 0 78 SZ0066 長城電腦 0 416643 416643 0 0 79 SZ0400 許繼電氣 0 666960 666960 0 0 80 SZ0408 河北華玉 0 79976 79976 0 0 81 SZ0411 凱地絲綢 0 160200 160200 0 0 82 SZ0425 徐工科技 0 61000 61000 0 0 83 SZ0501 鄂武商A 0 10591 10591 0 0 84 SZ0504 港澳實業A 0 179400 179400 0 0 85 SZ0527 粵美的A 577279 0 577279 0 0 86 SZ0531 穗恒運A 0 400000 400000 0 0 87 SZ0533 萬家樂A 21952579 795400 22747979 0 0 88 SZ0536 ST閩閩東 0 559774 559774 0 0 89 SZ0542 TCL[微博]通訊 0 1184201 1184201 0 0 90 SZ0555 ST黔凱滌 0 149799 149799 0 0 91 SZ0573 粵宏遠A 0 287737 287737 0 0 92 SZ0594 內蒙宏峰 0 134000 134000 0 0 93 SZ0636 風華高科 0 1309763 1309763 0 0 94 SZ0638 中遼國際 0 107400 107400 0 0 95 SZ0655 華光陶瓷 0 734569 734569 0 0 96 SZ0657 金海股份 0 21593 21593 0 0 97 SZ0665 武漢塑料 0 540000 540000 0 0 98 SZ0688 朝華科技 0 100000 100000 0 0 99 SZ0729 燕京啤酒 6189835 0 6189835 0 0 100 SZ0730 環保股份 0 787340 787340 0 0 101 SZ0733 振華科技 0 230000 230000 0 0 102 SZ0735 羅牛山 0 240000 240000 0 0 103 SZ0739 青島東方 0 100000 100000 0 0 104 SZ0751 鋅業股份 0 453019 453019 0 0 105 SZ0766 通化金馬 0 50000 50000 0 0 106 SZ0767 漳澤電力 0 2791423 2791423 0 0 107 SZ0768 西飛國際 6280748 15790847 22071595 0 0 108 SZ0778 新興鑄管 0 353922 353922 0 0 109 SZ0792 鹽湖鉀肥 1930209 4329638 6259847 0 0 110 SZ0793 燃氣股份 0 2778610 2778610 0 0 111 SZ0806 北海銀河 0 453000 453000 0 0 112 SZ0822 山東�；� 0 44000 44000 0 0 113 SZ0833 貴糖股份 0 196960 196960 0 0 114 SZ0850 華茂股份 488230 500000 988230 0 0 115 SZ0860 順鑫農業 0 100000 100000 0 0 116 SZ0889 華聯商城 0 530000 530000 0 0 117 SZ0896 河南豫能 40000 0 40000 0 0 118 SZ0899 贛能股份 50000 410564 460564 0 0 119 SZ0902 中國服裝 0 1949796 1949796 0 0 120 SZ0911 南寧糖業 0 122200 122200 0 0 121 SZ0917 電廣實業 0 1602971 1602971 0 0 122 SZ0925 浙大海納 0 1295099 1295099 0 0 123 SZ0926 福星科技 0 2415805 2415805 0 0 124 SZ0927 天津汽車 750000 0 750000 0 0 125 SZ0930 豐原生化 2945979 1317500 4263479 0 0 126 SZ0950 民豐農化 1203174 0 1203174 0 0 127 SZ0951 小鴨電器 771400 0 771400 0 0 128 SZ0953 河池化工 428600 0 428600 0 0 129 SZ0955 欣龍無紡 3601400 1300 3602700 0 0 130 SZ0956 中原油氣 2203000 0 2203000 0 0 131 SZ0960 錫業股份 1671426 0 1671426 0 0 132 SZ0963 華東醫藥 674200 0 674200 0 0 133 SZ0988 華工科技 0 334500 334500 0 0 五、基金持有人結構及前十名持有人 (一)基金持有人結構： 持有份額(基金單位) 比例 發起人持有份額 3000萬 1.0％ 南方證券有限公司 1000萬 0.33％ 南方基金管理有限公司 1000萬 0.33％ 大鵬證券有限公司 1000萬 0.33％ (發起人持有份額均未流通) 社會公眾持有份額 297000萬 99％ 總 計： 300000萬 100％ （二）前十名持有人情況（截止于2000年6月30日）： 持有人名稱 持有份額(基金單位) 比例 1．中國人壽保險公司 185102600 6.17％ 2. 中國平安[微博]保險股份有限公司 50000000 1.67％ 3. 中國人壽保險公司 34665000 1.15％ 4. 中國太平洋保險[微博]公司 26992100 0.90％ 5. 廣發證券公司深圳蛇口證券業務部 21910000 0.73％ 6．廣發證券公司中山營業部 20700000 0.69％ 7. 東風汽車公司 18254700 0.61％ 8. 丁蕓紜 18195600 0.61％ 9. 中國太平洋保險公司 14800000 0.49％ 10. 廣發銀行[微博]梅州市分行證券部 13860000 0.46％ 六、重要事項揭示 1、 本基金管理人及托管人在本會計年度沒有發生重大訴訟事項 2、 聘請的會計師事務所沒有發生變更； 3、 本基金管理人、基金托管人辦公地址年內沒有發生變更； 4、 本年度基金的投資組合策略沒有重大改變； 5、 本基金的基金管理人、基金托管人涉及托管業務及其高級管理人員沒有受 到任何處罰； 6、 本基金租用專用交易席位事宜的情況 本基金根據中國證券監督管理委員會《關于加強證券投資基金監管有關問題的 通知》（證監基字[1998]29號）的有關規定要求及本基金管理人于1998年10月30日 公告的選擇券商的標準，本基金管理人擇定從以下五家證券經營機構租用基金交易 專用席位：南方證券有限公司、平安證券有限公司、華夏證券有限公司、申銀萬國 證券股份有限公司、大鵬證券有限公司。 2000年本報告期內本基金通過各證券經營機構的交易席位的成交及傭金情況見 下表： 券商名稱 股票成交量(元) 比例（％） 國債成交量(元) 比例（％） 國債回購成交量（元） 比 例（％） 傭金額(元) 比例（％） 南方證券 3074232306.11 25.85 0.00 0.00 895200000.00 19.45 2531232.92 25.76 平安證券 2280353816.49 19.18 39735514.10 25.39 965900000.00 20.98 1890247.10 19.24 華夏證券 2428675858.66 20.42 115932596.00 74.06 1205400000.00 26.19 2012861.12 20.48 大鵬證券 2740996726.60 23.05 863133.00 0.55 200000000.00 4.35 2255253.71 22.96 申銀萬國 1367713232.59 11.50 0.00 0.00 1336400000.00 29.03 1135867.87 11.56 合 計 11891971940.45 100.00 156531243.10 100.00 4602900000.00 100.00 9825462.72 100.00 七、 備查文件目錄 1、《關于同意設立天元證券投資基金的批復》（證監基字[1999]22號） 2、天元證券投資基金基金契約 3、天元證券投資基金托管協議 4、審計報告(信德財審報字(2000)第20號)、財務報告及附注原件 5、南方基金管理公司營業執照及公司章程及基金管理人業務資格批件 6、本年度內在中國證監會指定披露公司信息報刊上披露的信息公告原文 7、天元證券投資基金2000年中報原文 查閱地點：深圳市深南東路深港花園三層 網址：http://www.4688.com 南方基金管理有限公司 二零零零年八月三十一日
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