(4689)普惠證券投資基金中報告
重要提示：本基金的托管人已于2000年 8月25日復核了本報告。本基金管理人、 托管人愿就本報告書中所載資料的真實性、準確性和完整性負責，本報告書中的內(nèi) 容由本基金管理人負責解釋。 一、 基金簡介 （一）基金基本資料 基金名稱：普惠證券投資基金（簡稱：基金普惠） 基金交易代碼：4689 基金單位總份額：20億份 基金類型：契約型、封閉式 基金存續(xù)期：15年 上市地點：深圳證券交易所 基金發(fā)行日期：1998年12月30日 上市時間：1999年1月27日 （二）基金管理人 法定名稱：鵬華基金管理有限公司[微博] 注冊及辦公地址：深圳市深南東路5047號發(fā)展銀行大廈27層 郵政編碼：518001 公司國際互聯(lián)網(wǎng)站：http://www.phfund.com.cn 法定代表人：陳正蓉 總經(jīng)理：員瑞恒 信息事務管理人：程國洪 聯(lián)系地址：深圳市深南東路5047號發(fā)展銀行大廈27層 聯(lián)系電話：0755－2080663 傳真：0755－2080742 （三）基金托管人 法定名稱：交通銀行 注冊及辦公地址：上海市仙霞路18號 郵政編碼：200336 法定代表人：方誠國 基金托管部負責人：謝紅兵 信息事務聯(lián)系人：金玉鳳 聯(lián)系地址：上海市仙霞路18號 聯(lián)系電話：021－62098569 傳真：021－62750005 （四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師 法定名稱：蛇口中華會計師事務所 注冊及辦公地址：深圳市蛇口招商大廈103－203號 法定代表人：劉昌漢 電話：0755－6691597 傳真：0755－6692365 聯(lián)系人：許麗周 李莉 經(jīng)辦注冊會計師：許麗周 李莉 二、主要財務指標： 1 2000年中期基金可分配凈收益 608,772,910.89 2 2000年中期單位基金凈收益 0.3044 3 2000年6月30日基金資產(chǎn)總值 3,355,264,411.32 4 2000年6月30日基金資產(chǎn)凈值 3,133,442,464.79 5 2000年6月30日單位基金資產(chǎn)凈值 1.5667 6 2000年中期基金資產(chǎn)凈值收益率 25.01％ 7 2000年中期可分配收益率 27.24％ 8 2000年中期凈值增長率 40.18％ 9 基金累計凈值增長率 79.87％ 三、基金管理人報告 （一）本基金業(yè)績表現(xiàn) 截止到2000年6月30日，基金單位資產(chǎn)凈值達到1.5667元， 實際凈值增長率為 40.18％，扣除當年配售新股對基金凈值增長的貢獻因素,本基金凈值增長率為 30 .23％。 （二）本基金投資風格 本基金的投資目標是在保證基金資產(chǎn)安全的前提下尋求基金資產(chǎn)的高效穩(wěn)健增 值，實現(xiàn)基金持有人收益最大化。基于該目標, 本基金在投資中確立了以成長為核 心的穩(wěn)健進取型投資風格和投資理念。 我們認為股票投資是投資未來，要以動態(tài)市盈率指標去選擇以持續(xù)高成長為依 托的、具有良好發(fā)展前景的企業(yè)，從而把握未來，而不是用靜態(tài)市盈率來衡量現(xiàn)在， 這是投資成功的關鍵所在。而持續(xù)高成長的關鍵又在于以技術(shù)、管理、機制、市場 等為主體內(nèi)容的核心競爭力。因此，本基金把投資重點放在具有持續(xù)成長能力和核 心競爭力的高科技企業(yè)，從對未來的把握中獲取收益，同時兼顧具有穩(wěn)固基礎但被 市場低估的個股，并且根據(jù)市場變化調(diào)整投資比例，注重基金投資的流動性, 使基 金進退自如，力爭實現(xiàn)基金收益最大化。 （三）基金經(jīng)理和基金經(jīng)理助理簡介 張涵先生，基金經(jīng)理，36歲,大學學歷,具有12年證券投資經(jīng)驗。歷任深圳蛇口 招商務股份有限公司證券部經(jīng)理、中國技術(shù)進出口總公司金融部副總經(jīng)理、上海投 資顧問有限公司總經(jīng)理、國信證券有限公司基金部負責人。 吳冶平先生，基金經(jīng)理助理，39歲,碩士學歷,經(jīng)濟師,具有8年證券從業(yè)經(jīng)驗。 曾在中國銀行深圳國際信托咨詢公司證券發(fā)行部工作，歷任深圳市安信財務顧問有 限公司部門經(jīng)理、華夏證券深圳分公司部門經(jīng)理、國信證券有限公司投資銀行部副 總經(jīng)理、公司研究部總經(jīng)理。 郝繼倫先生，基金經(jīng)理助理，28歲,博士學歷，具有4年證券從業(yè)經(jīng)驗。曾在陜 西德威投資咨詢公司工作,首批取得中國證監(jiān)會證券投資咨詢資格認證。 （四）基金經(jīng)理工作報告 1、業(yè)務情況回顧 基金普惠2000年上半年運作取得了較好的成績。跨入2000年以來，我國宏觀經(jīng) 濟形勢在經(jīng)歷相當時期的調(diào)整后，出現(xiàn)了經(jīng)濟增長加快、對外貿(mào)易增勢強勁、城鄉(xiāng) 消費穩(wěn)中趨旺、生產(chǎn)資料價格普遍回升、國有企業(yè)經(jīng)營環(huán)境和經(jīng)營狀況得到改善和 好轉(zhuǎn)的良好勢頭，穩(wěn)步好轉(zhuǎn)的國民經(jīng)濟為證券市場的發(fā)展提供一個堅實的基礎。證 券市場在國民經(jīng)濟發(fā)展和國企改革中的作用日益突出，今年以來證券管理層提出了 以市場化的方式建設和發(fā)展市場的管理理念，大力強化市場監(jiān)管，又積極調(diào)整政策， 擴大市場有效需求，從而為證券市場健康快速發(fā)展打下堅實基礎。證券投資基金在 “國際化、市場化、超常規(guī)、創(chuàng)造性”的發(fā)展原則下，無論在數(shù)量、市場影響力、 投資理念等方面都有長足的發(fā)展。普惠基金管理小組通過對宏觀經(jīng)濟基本面的分析 后認為，證券市場在2000年及未來幾年內(nèi)會伴隨中國經(jīng)濟的發(fā)展以及加入WTO 前的 經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整而面臨前所未有的大發(fā)展機遇，證券市場長期趨好的新格局會全面展 開。以通訊電子、軟件、生物制藥、新材料等為代表的新經(jīng)濟行業(yè)正在成為新的投 資熱點，重大購并、重組、創(chuàng)新方興未艾，適合于基金的投資機會不斷增多。 概括本基金的投資風格和投資理念，我們投資的重點主要集中于軟件、通訊、 新材料和生物技術(shù)等為代表的新經(jīng)濟領域，從公司未來的成長中獲取收益，同時兼 顧具有穩(wěn)固基礎，但被市場低估的個股，并且根據(jù)市場變化調(diào)整投資比例，注重基 金資產(chǎn)的流動性，力爭實現(xiàn)基金收益最大化。 2、投資前景展望 展望未來，本基金管理小組認為，我國國民經(jīng)濟發(fā)展形勢會進一步趨好。信息 通信技術(shù)、生物制藥等新經(jīng)濟浪潮將迅猛發(fā)展，通訊產(chǎn)業(yè)更會以超想象的速度迅猛 發(fā)展。我們深信，社會經(jīng)濟發(fā)展對資本市場提出了更新、更高的要求，也為資本市 場的發(fā)展提供了更為廣闊的空間。直接融資、資源優(yōu)化配置、促進科技創(chuàng)新等資本 市場所具有的功能，對未來中國經(jīng)濟發(fā)展所起的促進作用將會更加顯著。 在上述背景下，滬深股市的發(fā)展必然呈現(xiàn)出健康、穩(wěn)定的態(tài)勢，同時，隨著證 券市場相關政策的調(diào)整，可以預見國內(nèi)股市投資環(huán)境將進一步改善，從而也必將為 證券投資基金帶來更多的投資機會和更大的獲利空間。本基金管理小組將會秉承以 往的進取、求實的工作作風，為基金持有人創(chuàng)造更大的收益。 （五）內(nèi)部監(jiān)察稽核工作報告 基金運作合規(guī)性聲明 本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴格遵守《證券法》、《證券投資基金管理暫行辦 法》及其各項 實施準則、 《普惠證券投資基金基金契約》和其他有關法律法規(guī) 的規(guī)定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，遵循“進取、求實” 的公司理念，在嚴格控制風險的基礎上，為基金持有人謀求最大利益，無損害基金 持有人利益的行為。基金投資組合符合有關法規(guī)及基金契約的約定。 內(nèi)部監(jiān)察工作報告 2000年上半年本基金管理人進一步規(guī)范了公司管理和基金投資運作，形成了較 有特色的 管理風格和投資理念及投資風格。報告期內(nèi)， 公司在內(nèi)部監(jiān)察稽核工 作中始終堅持一切從規(guī)范運作、防范風險、保障基金持有人利益出發(fā)，對管理制度 的完善和內(nèi)控制度的執(zhí)行等方面進行了全面和實時的監(jiān)察稽核。主要工作如下： 1、繼續(xù)完善公司內(nèi)部管理制度和監(jiān)察稽核制度；2、進一步加強對基金運作流 程和環(huán)節(jié)的實時監(jiān)察監(jiān)控以及監(jiān)督內(nèi)部控制制度的執(zhí)行；3、繼續(xù)通過對研究報告、 投資決定、投資指令、交易指令及交易信息反饋進行實時或事后的監(jiān)察稽核對基金 投資運作的合理性、合規(guī)性、交易的關聯(lián)性進行檢查稽核，防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易以及 所管理基金間可能出現(xiàn)的違規(guī)交叉交易；4、 繼續(xù)強化對集中交易制度執(zhí)行情況的 監(jiān)察稽核；5、繼續(xù)加強對員工職業(yè)操守、 行為規(guī)范的教育以及讓全體員工了解監(jiān) 察稽核工作在規(guī)范與發(fā)展關系中的作用；6、及時就公司管理、 基金運作及其它具 體工作中出現(xiàn)的問題提出獨立的意見和建議。 報告期內(nèi)，本基金運作中無不當內(nèi)幕交易和關聯(lián)交易，也未發(fā)生過本管理人管 理的各個基金間違規(guī)交叉交易行為，基金整體運作合規(guī)、合法、規(guī)范，基金持有人 利益得到了充分保障。今后的監(jiān)察稽核工作將會更加規(guī)范和高標準，從而更好地保 障基金資產(chǎn)安全運作和提高公司管理水平。 四、基金中期財務報告 （一）基金會計報告書 1、 普惠證券投資基金資產(chǎn)負債報告書 2000年6月30日 單位：人民幣元 項目 行次 2000年6月30日 1999年12月31日 資產(chǎn) 股票投資－成本 1 1,652,813,676.91 1,772,218,691.39 債券投資－成本 2 630,292,680.16 545,256,726.03 其他投資－成本 3 － － 股票投資－估值增值 4 526,017,025.76 185,170,668.81 債券投資－估值增值 5 －1,347,471.86 218,185.57 其他投資－估值增值 6 － － 現(xiàn)金 7 － － 銀行存款 8 36,154,052.17 200,797,529.89 清算備付金 9 26,553,801.26 2,061,324.12 應收利息(附注4) 10 148,930.14 119,866.05 應收帳款 (附注5) 11 21,718,997.16 － 其他應收款(附注6) 12 462,912,719.62 1,323,368.67 基金資產(chǎn)合計 13 3,355,264,411.32 2,707,166,360.53 負債及持有人權(quán)益 應付基金管理費 14 3,785,665.43 5,816,295.63 應付基金托管費 15 630,944.24 581,629.54 應付收益 16 － － 應付帳款 (附注7) 17 61,200,000.00 － 應付傭金(附注8) 18 1,181,888.22 414,732.59 賣出回購債券 19 155,000,000.00 － 其他應付款項(附注9) 20 23,448.64 1,251,510.00 負債總額 21 221,821,946.53 8,064,167.76 基金持有人權(quán)益 實收基金 22 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 未分配凈收益 23 608,772,910.89 513,713,338.39 未實現(xiàn)估值增值 24 524,669,553.90 185,388,854.38 基金資產(chǎn)凈值 25 3,133,442,464.79 2,699,102,192.77 負債及持有人權(quán)益合計26 3,355,264,411.32 2,707,166,360.53 發(fā)行總份額(份) 27 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 每份基金單位凈值(元)28 1.5667 1.3496 2、普惠證券投資基金收益及收益分配報告書 2000年1月1日至2000年6月30日止 單位:人民幣元 項 目 行次 2000年6月30日 1999年6月30日 收入 1 在除息日確認的股息收入 2 1,501,259.73 2,943,339.37 債券利息收入 3 4,716,029.50 17,886,784.67 證券買賣差價收入 4 578,598,402.04 159,470,429.02 其中：股票 5 577,545,852.95 141,346,477.70 債券 6 1,052,549.09 18,123,951.32 配股權(quán)證 7 － － 可轉(zhuǎn)換債券 8 － － 其他收入(附注10) 9 2,491,628.83 48,576,249.49 收入合計 10 587,307,320.10 228,876,802.55 費用 11 基金管理費 12 22,528,233.65 25,418,150.95 基金托管費 13 3,754,705.55 2,541,815.07 其他費用 (附注11) 14 1,964,808.40 61,792.73 費用合計 15 28,247,747.60 28,021,758.75 本期凈收益 16 559,059,572.50 200,855,043.80 上期未分配收益 17 513,713,338.39 － 本期可分配收益 18 1,072,772,910.89 200,855,043.80 收益分配 19 464,000,000.00 － 年末未分配收益 20 608,772,910.89 200,855,043.80 后附會計報表附注為本報表的組成部分。 （三）會計報告書附注 1、基金簡介 普惠證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由國信證券有限責任公司、浙江證券 有限責任公司、鞍山市信托投資股份有限公司、安徽省國際信托投資公司、鵬華基 金管理有限公司共五家發(fā)起人依照《證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關規(guī)定 和基金契約發(fā)起，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(證監(jiān)基字 (1998)32號文)批準， 于 1999年1月6日募集成立。本基金為契約型封閉式，存續(xù)期15年，發(fā)行規(guī)模為20億份 基金單位。本基金的基金管理人為鵬華基金管理有限公司，基金托管人為交通銀行。 本基金經(jīng)深圳證券交易所（以下簡稱深交所）(深證上（1999）（7）號文) 審核同 意，于1999年1月 27日在深交所掛牌交易。根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》和 證監(jiān)基字 (1998)32號批文的規(guī)定， 本基金的投資對象為國債和依法公開發(fā)行并可 在滬深證券交易所上市流通的股票。 2、主要會計政策 (A)編制基礎 本基金的會計報表按《企業(yè)會計準則》編制，本會計報表披露方式則是根據(jù)中 國證券監(jiān)督管理委員會于1999年3月10 日頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》實 施準則第五號《證券投資基金信息披露指引》進行披露。 (B)會計年度 本基金的會計年度為公歷1月1日至12月31日。 (C)記帳原則和計價基礎 本基金的會計核算以權(quán)責發(fā)生制為記帳原則，以歷史成本為計價基礎。 (D)現(xiàn)金和銀行存款、清算備付金 現(xiàn)金和銀行存款、清算備付金指本基金持有或存放于銀行及證券交易所的貨幣 資金。其估值按本金加計至估值日為止的應收利息額計算。 (E)股票投資 股票投資按取得時的實際成本計價，出售成本按移動加權(quán)平均法計算。股票分 為上市交易股票和未上市交易股票，上市交易股票投資的估值按估值日當天各股票 相應的市場均價計算，若當日無交易，則以最近一日的市場均價計算。實際成本與 估值的差異不調(diào)整個別股票的帳面成本，而計入“未實現(xiàn)估值增值”。未上市交易 股票的估值按發(fā)行價格計算。 (F)債券投資 債券投資指國家債券投資。債券投資按取得時的實際成本計價，出售的債券成 本按移動加權(quán)平均法計算。債券投資按估值當天各債券相應的市場均價計算，若當 日無交易，則以最近一日的市場均價計算。實際成本與估值的差異不調(diào)整個別債券 的帳面成本，而計入“未實現(xiàn)估值增值”。未上市交易債券的估值按購入成本加計 至估值日為止的應計利息額計算。 (G)其他投資 其他投資指上述投資及可轉(zhuǎn)換債券投資、配股權(quán)證投資以外的其他金融工具投 資。 (H)收入的確認 證券買賣差價收入:以證券實際賣出日的成交金額,扣除相關費用及證券成本后 確認。 股息收入和債券利息收入:以被投資股票、債券除息日確認。 其他收入：以相關收入已經(jīng)實際收到或取得收款證據(jù)時確認； (I)基金管理費 基金管理人的報酬根據(jù)中國證監(jiān)會2000年2月16 日下發(fā)的《關于調(diào)整基金管理 人報酬及投資范圍有關問題的通知》，按基金資產(chǎn)凈值的1.5％的年費率計提。 (J)基金托管費 基金托管人的托管費根據(jù)《普惠證券投資基金基金契約》的規(guī)定按基金資產(chǎn)凈 值的0.25％的年費率計提。 (K)投資組合 本基金按照《證券投資基金管理暫行辦法》中對股票、債券的投資總額占基金 資產(chǎn)總額的比例、單個股票的投資占基金資產(chǎn)凈值的比例、全部基金持有1 家公司 發(fā)行的證券占該證券比例、以及基金投資于國家債券占基金資產(chǎn)凈值的比例等有關 規(guī)定進行投資組合。基金投資組合中各項投資均按前述方法計價。 (L)基金的收益分配政策 本基金的收益分配原則為：每一基金單位享有同等分配權(quán)。基金當年收益應先 彌補上年虧損后，才進行當年收益分配。基金投資當年虧損，則不進行收益分配。 基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每年分配一次，收益分配比例不低于基金凈收益的90 ％。根據(jù)以上原則，本基金管理人決定2000年度中期本基金不分配收益。 3、稅項 根據(jù)《財政部國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定： (A)以發(fā)行基金方式募集資金，不屬于營業(yè)稅征收范圍，不征收營業(yè)稅。 (B)基金從證券市場中取得的收入包括買賣股票、債券的差價收入， 股票的股 息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。所以普惠基金 目前除買賣股票時交納印花稅外，無其他稅負。 4、應收利息 應收利息為截至2000年6月30日本基金應收銀行存款利息、 應收清算備付金利 息148,930.14元。 5、應收帳款 2000年6月30日 人民幣元 上海證券交易所股票清算款 12,161,638.55 深圳證券交易所股票清算款 9,557,358.61 合 計 21,718,997.16 6、其他應收款 2000年6月30日 人民幣元 應收申購新股款 459,600,000.00 席位保證金 3,269,931.62 應收現(xiàn)金股利 42,768.00 其他 20.00 合計 462,912,719.62 7、應付帳款 2000年6月30日 人民幣元 應付上海證券交易所股票清算款 － 應付深圳證券交易所股票清算款 61,200,000.00 合計 61,200,000.00 8、應付傭金 應付傭金明細項目列示如下: 2000年6月30日 人民幣元 國信證券有限責任公司 166,942.85 浙江證券有限責任公司 123,006.26 申銀萬國[微博]證券股份有限公司 116,379.35 國通證券有限公司 133,508.86 廣發(fā)證券有限責任公司 569,726.87 長城證券有限責任公司 72,324.03 合計 1,181,888.22 9、其他應付款 2000年6月30日 人民幣元 應付回購利息 20,298.64 其他 3,150.00 合 計 23,448.64 10、其他收入 其他收入包括銀行存款利息收入、回購收入及其他收入。 2000年6月30日 人民幣元 銀行存款利息收入 2,296,684.12 回購收入 9,800.00 其他收入 185,144.71 合計 2,491,628.83 11、其他費用 2000年6月30日 人民幣元 會計師費 100,000.00 信息披露費 340,000.00 年度分紅手續(xù)費 1,371,120.00 回購利息支出 149,581.65 回購交易費用 1,502.50 其他 2,604.25 合計 1,964,808.40 12、關聯(lián)交易 (A) 關聯(lián)方名稱 與本基金的關系 鵬華基金管理有限公司 基金管理人、基金發(fā)起人 交通銀行 基金托管人 國信證券有限責任公司 基金發(fā)起人 鞍山市信托投資股份有限公司 基金發(fā)起人 安徽省國際信托投資公司 基金發(fā)起人 (B) 通過關聯(lián)方席位進行的交易 2000年上半年交易情況如下: 關聯(lián)方名稱 成交量 傭金 年成交量 占成交總 年傭金 占傭金總量 平均傭 (人民幣元) 量的比例 (人民幣元) 的比例 金比率 國信證券 1,055,583,039.15 20.11％ 802,680.19 22.67％ 0.76‰ 浙江證券 686,709,748.94 13.08％ 387,533.55 10.95％ 0.564‰ (C) 基金管理人報酬 支付基金管理人鵬華基金管理公司的管理酬金按前一日的基金凈資產(chǎn)值的 1.5 ％的年費率計提，逐日計提，按月支付，日管理費=前一日基金資產(chǎn)凈值×1.5％÷ 366。截止至2000年6月30日，本基金共需支付基金管理人報酬人民幣 22528233.65 元。 (D) 基金托管人報酬 應支付基金托管人交通銀行的托管費按前一日的基金凈資產(chǎn)值的0.25％的年費 率計提，逐日計提，按月支付，日托管費=前一日基金資產(chǎn)凈值×0.25％÷366。截 止至 2000年6月30日，本基金共需支付基金托管人報酬人民幣3754705.55元 （四）、流通受限制不能自由轉(zhuǎn)讓的基金資產(chǎn) 1999年11月22日中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于進一步作好證券投資基金配售工作的 補充通知》規(guī)定，基金一年內(nèi)所配售的全部新股，占配售新股資金總額50％部分， 自配售之日起6個月內(nèi)不能流通，其余50％部分，自新股上市之日起即可流通。 2000年5月18日中國證監(jiān)會發(fā)布《關于調(diào)整證券投資基金認購新股事項的通知》 規(guī)定，新股發(fā)行時不再單獨向基金配售新股，基金可使用基金名義開設的股票帳戶 參與新股申購。 截至2000年6月30日，基金獲配暫不能流通的股票成本為135,529,960.30 元， 股票市值為235,934,636.94元，對比成本估值增值為100,404,676.64元，基金普惠 未上市或上市不足6個月的股票明細如下： 序號 股票名稱 配售日期 可流通日期 配售數(shù)量 成本(元) 市價(元) 1 首創(chuàng)股份 2000.04.07 2000.10.07 1190000 10686200. 00 26096700.00 2 上港集箱 2000.06.23 2001.07.11 3060000 36658800. 00 36658800.00 3 青島堿業(yè) 2000.02.18 2000.08.18 398000 1504440. 00 4318300.00 4 滄州大化 2000.03.20 2000.09.20 317000 1401140. 00 3759620.00 5 凌鋼股份 2000.04.10 2000.10.10 419000 2338020. 00 3645300.00 6 民豐特紙 2000.05.11 2000.11.11 205085 1316645. 70 2727630.50 7 桂冠電力 2000.03.07 2000.09.07 610000 3910100.00 10839700.00 8 仕奇實業(yè) 2000.05.23 2000.11.23 293089 2344712.00 4478399.92 9 廣匯股份 2000.04.24 2000.10.24 198020 1306932.00 5172282.40 10 興業(yè)聚酯 2000.04.28 2000.10.28 277000 1218800.00 3889080.00 11 凱樂股份 2000.06.15 2000.10.06 686470 6507735.60 6507735.60 12 贛粵高速 2000.04.18 2000.10.18 475000 5225000.00 8056000.00 13 星新材料 2000.04.03 2000.10.03 317000 2031970.00 5376320.00 14 南化股份 2000.06.16 2000.07.12 125000 581250.00 581250.00 15 上實聯(lián)合 2000.06.09 2000.08.29 1482000 25727520.00 33226440.00 16 特發(fā)信息 2000.03.27 2000.09.27 277228 2190101.20 8086740.76 17 絲綢股份 2000.04.21 2000.10.21 420000 1755600.00 5182800.00 18 天水股份 2000.03.20 2000.09.20 277228 1275248.80 3859013.76 19 長源電力 2000.02.18 2000.08.18 356400 2174040.00 5057316.00 20 神州股份 2000.04.29 2000.10.29 629000 2893400.00 6415800.00 21 安泰科技 2000.05.09 2000.11.09 237600 3559248.00 10024344.00 22 湖北邁亞 2000.04.10 2000.10.10 217800 962676.00 2824866.00 23 佛塑股份 2000.04.19 2000.10.19 375000 2355000.00 5550000.00 24 烏江電力 2000.04.21 2000.10.21 310000 2046000.00 4622100.00 25 春暉股份 2000.04.29 2000.10.29 277200 2406096.00 7861392.00 26 浪潮信息 2000.04.25 2000.10.25 257450 1984939.00 6920256.00 27 金馬股份 2000.05.19 2000.11.19 226750 1244857.50 2947750.00 28 蘭光科技 2000.05.25 2000.11.25 186600 1619688.00 4944900.00 29 圣雪絨 2000.06.16 2000.07.6 84000 722400.00 722400.00 30 隆平高科 2000.05.25 — 430000 5581400.00 5581400.00 合計 — — — 135529960.30 235934636.94 (五)基金投資組合(2000年6月30日) 經(jīng)基金的托管人——交通銀行核對，截至2000年6月30日， 普惠基金資產(chǎn)凈值 為3,133,442,464.79元，單位凈值為 1.5667元。 1.按行業(yè)分類的股票投資組合： 序號 行業(yè) 市值(元) 占凈值比例 (1)交通運輸 44,714,800.00 1.43％ (2)能源電力 41,978,893.48 1.34％ (3)建材建筑 104,817,332.72 3.35％ (4)冶金 13,669,644.00 0.44％ (5)機械制造 227,580,941.87 7.26％ (6)電子通訊 926,671,084.51 29.57％ (7)石油化工 134,650,085.20 4.30％ (8)生物醫(yī)藥 246,977,329.10 7.88％ (9)汽車及配件制造 2,947,750.00 0.09％ (10)紡織服裝 25,548,257.84 0.82％ (11)家電 22,738,484.00 0.73％ (12)釀酒食品 － － (13)商貿(mào)旅游 99,612,720.15 3.18％ (14)金融地產(chǎn) 46,384,550.00 1.48％ (15)農(nóng)林牧漁 42,391,575.72 1.35％ (16)綜合 198,147,254.08 6.32％ 合計 2,178,830,702.67 69.54％ 其中交通運輸包括公路、鐵路、水運、航空、倉儲；能源電力包括煤電、采礦； 電子通訊包括計算機、電子元器件、郵電；汽車及配件制造包括摩托車。 2.國債、貨幣資金合計： 基金持有的國債市值和貨幣資金合計為652,172,058.89元, 占基金資產(chǎn)凈值的 20.81％，貨幣資金含清算備付金。 3.基金投資前十名股票明細 序號 股票名稱 市值(元) 占凈值比例 (1) 東大阿派 228,937,510.14 7.31％ (2) 火箭股份 212,920,818.72 6.80％ (3) 彩虹股份 137,405,851.80 4.39％ (4) 托普軟件 124,388,790.00 3.97％ (5) 清華紫光 115,643,041.75 3.69％ (6)中商股份 99,612,720.15 3.18％ (7) 南開戈德 94,858,800.00 3.03％ (8) 北新建材 89,278,300.96 2.85％ (9) 清華同方 84,015,128.56 2.68％ (10)三九生化 72,616,259.48 2.32％ 4.報告附注 (1)報告項目的計價方法； 本基金持有的上市證券采用公告內(nèi)容截止日的市場平均價計算，已發(fā)行未上市 股票采用成本價計算。 (2)基金持有每只股票的購入成本均不超過基金資產(chǎn)凈值的10％ ; 與本管理人 管理的其他基金共同持有任何一家上市公司發(fā)行的證券總和，均未超過該證券總股 本的10％。 (3)基金應收利息、應收交易保證金，應付管理費、應付托管費、 應付傭金及 應付收益等應收、應付款項合計為借方302,439,703.23元，與股票市值、國債貨幣 資金相抵后等于基金資產(chǎn)凈值。 5.報告期末基金持有股票明細(按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序)： 序號 股票名稱 股數(shù) 市值 市值占基金資產(chǎn)凈值比例 1 東大阿派 6910278 228937510.14 7.31％ 2 火箭股份 8179824 212920818.72 6.80％ 3 彩虹股份 8887830 137405851.80 4.39％ 4 托普軟件 2815500 124388790.00 3.97％ 5 清華紫光 2177425 115643041.75 3.69％ 6 中商股份 3123635 99612720.15 3.18％ 7 南開戈德 2885000 94858800.00 3.03％ 8 北新建材 6296072 89278300.96 2.85％ 9 清華同方 1763912 84015128.56 2.68％ 10 三九生化 2657989 72616259.48 2.32％ 11 張江高科 2028060 65141287.20 2.08％ 12 金宇集團 3084974 61730329.74 1.97％ 13 石油大明 4724976 60007195.20 1.92％ 14 上海醫(yī)藥 2342012 56559589.80 1.81％ 15 星新材料 3334000 56544640.00 1.80％ 16 新太科技 2468447 53466562.02 1.71％ 17 中興通訊[微博] 1449732 43288997.52 1.38％ 18 復華實業(yè) 2478394 43000135.90 1.37％ 19 上港集箱 3060000 36658800.00 1.17％ 20 上實聯(lián)合 1482000 33226440.00 1.06％ 21 渝開發(fā)A 2000000 31400000.00 1.00％ 22 廣州控股 2031756 30090306.36 0.96％ 23 永安林業(yè) 1900000 27968000.00 0.89％ 24 首創(chuàng)股份 1190000 26096700.00 0.83％ 25 天壇生物 1005489 22844710.08 0.73％ 26 粵美的A 1499900 22738484.00 0.73％ 27 武漢控股 1533440 20624768.00 0.66％ 28 實達電腦 1000000 16380000.00 0.52％ 29 蘭花科創(chuàng) 1312738 15043977.48 0.48％ 30 國脈通信 464908 14997932.08 0.48％ 31 宏源信托 1065000 14984550.00 0.48％ 32 鳳凰光學 1000691 14660123.15 0.47％ 33 桂冠電力 610000 10839700.00 0.35％ 34 安泰科技 237600 10024344.00 0.32％ 35 仕奇實業(yè) 586178 8956799.84 0.29％ 36 ST深華寶 614894 8842175.72 0.28％ 37 特發(fā)信息 277228 8086740.76 0.26％ 38 贛粵高速 475000 8056000.00 0.26％ 39 春暉股份 277200 7861392.00 0.25％ 40 浪潮信息 257450 6920256.00 0.22％ 41 凱樂股份 686470 6507735.60 0.21％ 42 神州股份 629000 6415800.00 0.20％ 43 隆平高科 430000 5581400.00 0.18％ 44 佛塑股份 375000 5550000.00 0.18％ 45 絲綢股份 420000 5182800.00 0.17％ 46 廣匯股份 198020 5172282.40 0.17％ 47 長源電力 356400 5057316.00 0.16％ 48 蘭光科技 186600 4944900.00 0.16％ 49 烏江電力 310000 4622100.00 0.15％ 50 青島堿業(yè) 398000 4318300.00 0.14％ 51 興業(yè)聚酯 277000 3889080.00 0.12％ 52 天水股份 277228 3859013.76 0.12％ 53 東方明珠 100000 3803000.00 0.12％ 54 滄州大化 317000 3759620.00 0.12％ 55 凌鋼股份 419000 3645300.00 0.12％ 56 金馬股份 226750 2947750.00 0.09％ 57 湖北邁亞 217800 2824866.00 0.09％ 58 民豐特紙 205085 2727630.50 0.09％ 59 圣雪絨 84000 722400.00 0.02％ 60 南化股份 125000 581250.00 0.02％ 6、報告期內(nèi)基金新增股票明細： (1)一級市場認購 序號 股票名稱 本期買入數(shù)量 本期送股數(shù)量 本期配股數(shù)量 本期賣出數(shù)量 1 首創(chuàng)股份 2380000 0 0 1190000 2 上港集箱 3060000 0 0 0 3 青島堿業(yè) 796000 0 0 398000 4 滄州大化 634000 0 0 317000 5 凌鋼股份 838000 0 0 419000 6 民豐特紙 410170 0 0 205085 7 桂冠電力 1220000 0 0 610000 8 仕奇實業(yè) 586178 0 0 0 9 廣匯股份 396040 0 0 198020 10 興業(yè)聚酯 554000 0 0 277000 11 凱樂股份 686470 0 0 0 12 贛粵高速 950000 0 0 475000 13 星新材料 634000 0 0 0 14 南化股份 125000 0 0 0 15 特發(fā)信息 554455 0 0 277227 16 絲綢股份 840000 0 0 420000 17 天水股份 554455 0 0 277227 18 長源電力 712800 0 0 356400 19 神州股份 1258000 0 0 629000 20 安泰科技 475200 0 0 237600 21 湖北邁亞 435600 0 0 217800 22 佛塑股份 750000 0 0 375000 23 烏江電力 620000 0 0 310000 24 春暉股份 554400 0 0 277200 25 浪潮信息 514900 0 0 257450 26 金馬股份 453500 0 0 226750 27 蘭光科技 373200 0 0 186600 28 圣雪絨 84000 0 0 0 29 隆平高科 430000 0 0 0 (2) 認購增發(fā)新股: 序號 股票名稱 本期買入數(shù)量 本期送股數(shù)量 本期配股數(shù)量 本期賣出數(shù)量 1 上實聯(lián)合 1482000 0 0 0 2 托普軟件 2416718 0 0 0 (3)二級市場買入: 序號 股票名稱 本期買入數(shù)量 本期送股數(shù)量 本期配股數(shù)量 本期賣出數(shù)量 1 蘭花科創(chuàng) 4002148 0 0 2689410 2 天壇生物 1375489 0 0 370000 3 星新材料 2700000 0 0 0 4 復華實業(yè) 3000371 0 0 521977 5 彩虹股份 9793461 0 568272 1473903 6 實達電腦 1754622 0 0 754622 7 東方明珠 406000 0 0 306000 8 上海醫(yī)藥 2585012 0 0 243000 9 南開戈德 3003931 600786 0 719717 10 宏源信托 1511400 151140 0 597540 11 托普軟件 1243792 0 0 845010 12 中商股份 3448068 0 0 324433 7、報告期內(nèi)基金剔除股票明細： (1)一級市場認購: 序號 股票名稱 本期買入數(shù)量 本期送股數(shù)量 本期配股數(shù)量 本期賣出數(shù)量 1 浦發(fā)銀行 0 0 0 4571000 2 山東鋁業(yè) 0 0 0 2643400 3 羅頓發(fā)展 0 0 0 833000 4 紫江企業(yè) 0 0 0 700000 5 秦嶺水泥 0 0 0 400000 6 南山實業(yè) 0 0 0 429000 7 海南航空[微博] 0 0 0 2360000 8 萬杰實業(yè) 0 0 0 943000 9 赤天化 0 0 0 629200 10 海南椰島 0 0 0 285700 11 北方股份 136000 0 0 136000 12 維維股份 66000 0 0 66000 13 新農(nóng)開發(fā) 0 0 0 255504 14 中化國際 0 0 0 1474400 15 亞華種業(yè) 0 0 0 600000 16 金陵藥業(yè) 0 0 0 457100 17 豐原生化 0 0 0 500000 18 民豐農(nóng)化 0 0 0 344000 19 小鴨電器 0 0 0 514300 20 廣濟藥業(yè) 0 0 0 312500 21 河池化工 0 0 0 285700 22 欣龍無紡 0 0 0 314000 23 中原油氣 0 0 0 1468800 24 錫業(yè)股份 0 0 0 1114287 25 東方鉭業(yè) 0 0 0 292200 26 華東醫(yī)藥 0 0 0 449400 27 九芝堂 111000 0 0 111000 (2) 認購增發(fā)新股: 序號 股票名稱 本期買入數(shù)量 本期送股數(shù)量 本期配股數(shù)量 本期賣出數(shù)量 1 深康佳A 0 0 0 620000 2 招商局A 360000 0 0 360000 3 吉林化工 924151 0 0 924151 4 江蘇悅達 1420000 0 0 1420000 (3) 二級市場買入: 序號 股票名稱 本期買入數(shù)量 本期送股數(shù)量 本期配股數(shù)量 本期賣出數(shù)量 1 浙江廣廈 1057480 0 0 1057480 2 南京中達 0 0 0 269453 3 同仁堂 0 0 0 3000000 4 重慶路橋 1517000 0 0 3295746 5 長春熱縮 0 0 0 701570 6 樂凱膠片 0 0 0 565700 7 青旅控股 151400 0 0 151400 8 鼎天科技 0 0 0 144972 9 上海貝嶺 5000 0 0 1655000 10 云大科技 330000 33000 0 363000 11 長城電工 0 0 0 1012600 12 復星實業(yè) 0 0 0 315270 13 哈空調(diào) 0 0 0 456380 14 羅頓發(fā)展 0 0 0 111400 15 升華拜克 0 0 0 390000 16 紅河光明 60900 0 0 102539 17 北京城建 0 0 0 2525963 18 國電南自 0 0 0 1228575 19 大眾交通 1132295 0 0 1132295 20 大眾科創(chuàng) 897330 0 0 897330 21 愛使股份 990000 0 0 990000 22 南京新百 573685 0 0 573685 23 工大高新 990000 0 0 990000 24 巴士股份 0 0 0 467188 25 蘭州民百 859517 0 0 859517 26 天津磁卡 687179 0 0 687179 27 津勸業(yè) 2320526 0 0 2320526 28 深圳華強 0 0 0 510005 29 鹽田港A 0 0 0 3024830 30 深天健 0 0 0 500000 31 許繼電氣 0 0 0 1863570 32 粵電力A 0 0 0 1607000 33 陜國投A 1690200 0 0 1690200 34 西安民生 0 0 0 1264977 35 桐君閣 0 0 0 725879 36 ST中福 596092 0 0 596092 37 藍星清洗 0 0 0 1927260 38 風華高科 480995 0 0 480995 39 燕京啤酒 0 0 0 2751077 40 福建三農(nóng) 2682270 0 731528 3413798 41 振華科技 0 0 0 859992 42 拉薩啤酒 158572 0 0 158572 43 草原興發(fā) 0 0 0 3479611 44 燃氣股份 1049900 0 314970 1364870 45 煙臺冰輪 0 0 0 591631 46 陜西金葉 1180000 0 0 1926088 47 京山輕機 0 0 0 832509 48 魯西化工 0 0 0 3720205 49 中信國安 0 0 153846 666666 50 法爾勝 0 0 0 1384660 51 贛能股份 2485622 0 0 4650230 52 浙大海納 0 0 0 113190 53 福星科技 0 0 0 1000500 54 中關村 63937 0 0 63937 55 中原油氣 2154700 0 0 2154700 56 東方鉭業(yè) 200000 0 0 200000 57 中科三環(huán) 100000 0 0 100000 58 華工科技 300000 0 0 300000 59 海南高速 1537264 0 0 1537264 60 華東醫(yī)藥 2000 0 0 2000 61 亞華種業(yè) 0 0 0 612860 62 小鴨電器 7000 0 0 7000 63 凱迪電力 0 0 0 1035300 五、基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人 1、基金持有人結(jié)構(gòu)： 持有份額(份) 占總份額的比例(％) 基金發(fā)起人 80750000 4.04％ 國信證券有限責任公司 30000000 1.5％ 其中：未上市流通份額 15000000 0.75％ 浙江證券有限責任公司 28250000 1.41％ 其中：未上市流通份額 3750000 0.1875％ 鞍山市信托投資股份有限公司 7500000 0.375％ 其中：未上市流通份額 3750000 0.1875％ 安徽省國際信托投資公司 7500000 0.375％ 其中：未上市流通份額 3750000 0.1875％ 鵬華基金管理有限公司 7500000 0.375％ 其中：未上市流通份額 3750000 0.1875％ 社會公眾 1919250000 95.96％ 2、普惠基金前十名持有人(截止2000年6月30日)： 持有人名稱 持有份額(份) 占總份額的 比例(％) 1 中國平安[微博]保險股份有限公司 168834100 8.44 2 中國人壽保險公司 113297300 5.66 3 中國太平洋保險[微博]公司 92164300 4.61 4 國信證券有限責任公司 30000000 1.50 5 浙江證券有限責任公司 28250000 1.41 6 新疆金科電子信息開發(fā)公司 26116700 1.31 7 上海久茂對外貿(mào)易公司 24000000 1.20 8 中國電力財務有限公司 17500000 0.875 9 上海久事大廈置業(yè)有限公司 16523400 0.826 10 大亞灣核電財務有限公司 14610000 0.731 六、重要事項揭示 1、 本基金管理人、托管人目前無重大訴訟事項； 2、 本基金管理人、基金托管人涉及托管業(yè)務機構(gòu)及其高級管理人員在報告期 內(nèi)未受到任何處罰。 3、 本基金2000年中期不分配。 4、 2000年2月22日，本基金在《中國證券報》、《證券時報》、 《上海證券 報》上登公告，將本基金基金管理人報酬由原來的固定費率2.5％調(diào)整為固定費率1. 5％加計業(yè)績報酬，計提標準采用現(xiàn)行計提方法。管理人報酬調(diào)整日追溯至2000年1 月1日。 5、 2000年3月7日，本基金在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》 上刊登公告，按照基金契約的有關規(guī)定，本基金上市已滿1年，發(fā)起人持有的 6000 萬基金單位中的50％可以上市流通，未上市部分(3000萬份)在基金存續(xù)期內(nèi)由各基 金發(fā)起人分別持有。 6、 2000年7月7日，本基金在《中國證券報》、《證券時報》上刊登公告，經(jīng) 鵬華基金管理公司投資決策委員會討論研究，決定從即日起對本公司管理的基金普 惠的基金經(jīng)理進行變更，聘任李文忠先生擔任普惠基金經(jīng)理，同意張涵先生因工作 調(diào)動原因辭去普惠基金經(jīng)理職務。 7、 由于部分股東單位委派的董事及部分監(jiān)事工作發(fā)生變動，經(jīng)鵬華基金管理 有限公司2000年股東會決議，同意由萬朝領先生出任國信證券有限公司委派的董事， 同意汪欽先生不再擔任鵬華基金管理有限公司董事職務。股東會同意由孫澤女士擔 任由職工代表出任的監(jiān)事，接替因工作變動而辭去監(jiān)事職務的吳冶平先生。上述事 項正報中國證監(jiān)會審核備案。 8、 根據(jù)中國證監(jiān)會《關于加強證券投資基金監(jiān)管有關問題的通知》( 證監(jiān)基 字[1998]29號)中關于“每只基金通過一個證券經(jīng)營機構(gòu)買賣證券的年成交量， 不 得超過該基金買賣證券年成交量的30％”的要求，我公司在比較了多家證券經(jīng)營機 構(gòu)的財務狀況、經(jīng)營狀況、研究水平后，分別向國信證券有限責任公司、浙江證券 有限責任公司、國通證券有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、長城證券有限責 任公司、廣發(fā)證券有限責任公司租用席位作為基金專用交易席位，并從1999年 4月 開始使用。 普惠基金2000年中期通過各證券經(jīng)營機構(gòu)的席位買賣證券的交易量及支付的傭 金如下： (1) 2000年中期股票、國債及國債回購交易量情況如下: 券商名稱 股票成交量 比例 國債成交量 比例 國債回購 比例 (元) (元) 交易量(元) 國信證券 963903635.15 22.61％ 54679404.00 6.85％ 37000000.00 19.79％ 浙江證券 466687912.54 10.95％ 220021836.40 27.55％ － － 申銀萬國 669074770.25 15.69％ 237239559.30 29.71％ 40000000.00 21.39％ 國通證券 769907901.60 18.06％ 239244389.00 29.96％ 50000000.00 26.74％ 廣發(fā)證券 690099264.00 16.19％ 38350503.70 4.80％ － － 長城證券 703229874.87 16.5％ 9044430.00 1.13％ 60000000.00 32.08％ 合計 4262903358.41 100％ 798580122.40 100％ 187000000.00 100％ (2)2000年傭金情況： 券商名稱 累計傭金(元) 各券商累計傭金比例 國信證券 802680.19 22.67％ 浙江證券 387533.55 10.95％ 申銀證券 554496.71 15.66％ 國通證券 643765.30 18.18％ 廣發(fā)證券 569726.87 16.09％ 長城證券 582203.12 16.45％ 合計 3540405.74 100％ 七、備查文件目錄 1、中國證監(jiān)會批準普惠證券投資基金設立的文件 2、《普惠證券投資基金基金契約》 3、《普惠證券投資基金基金托管協(xié)議》 4、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程 5、財務報表及附注 6、報告期內(nèi)普惠基金在指定報刊上各項公告的原稿 查閱地點：深圳市深南東路發(fā)展銀行大廈27層 投資者對本報告書如有疑問，可咨詢本基金管理人鵬華基金管理有限公司，咨 詢電話： (0755)2080663，電子信箱： ph@mail.phfund.com.cn 本基金管理人：鵬華基金管理有限公司 2000年8月31日
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