(500016)裕元證券投資基金中報摘要
重要提示：本基金的托管人中國工商銀行已于2000年8月28 日復核了本報告。
本基金管理人、托管人愿就本報告書中所載資料的真實性、準確性和完整性負責，
本報告書中的內容由本基金管理人負責解釋。
一、 基金簡介
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基金簡稱：基金裕元
基金交易代碼：500016
基金單位總份額：15億份
基金類型：契約型、封閉式
基金存續期：15年
上市地點：上海證券交易所
上市時間： 1999年10月28日
（二）基金管理人
法定名稱：博時基金[微博]管理有限公司
注冊地址：北京市建國門內大街18號恒基中心1座23層
辦公地址：北京市建國門內大街18號恒基中心1座23層
郵政編碼： 100005
法定代表人：周道志
總經理：肖風
信息事務管理人：周正清
聯系地址：北京市建國門內大街18號恒基中心1座23層
聯系電話：010－65171166，65187078
傳真： 010－65187020
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法定名稱：中國工商銀行
注冊地址：北京市海淀區翠微路15號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
郵政編碼： 100032
法定代表人：姜建清
基金托管部負責人：趙躍
信息事務聯系人：劉長江
聯系地址：北京市西城區復興門內大街55號
聯系電話：010－66106878，
傳真： 010－66106904
�。ㄋ模⿻嫀熓聞账徒涋k注冊會計師
法定名稱：普華大華會計師事務所
注冊及辦公地址：上海淮海中路333號
法定代表人：湯云為
電話：021－63863388
傳真：021－63863300
聯系人：周忠惠
經辦注冊會計師：周忠惠
�。ㄎ澹┞蓭熓聞账徒涋k律師
法定名稱： 國浩律師集團事務所
注冊及辦公地址：北京市朝陽區光華乙12號國貿中心咨詢大樓13層
法定代表人：張涌濤
電話：010－65051941
傳真：010－65051293
經辦律師及聯系人：黃偉民
二、 主要財務指標
單位：人民幣元
1 2000年上半年基金可分配凈收益 459,427,031.47
2 2000年上半年單位基金凈收益 0.2989
3 2000年6月30日基金資產總值 2,732,668,559.78
4 2000年6月30日基金資產凈值 2,194,743,549.30
5 2000年6月30日單位基金資產凈值 1.4632
6 本期可分配凈收益率 30.62％
7 基金凈值增長率 46.29％
8 基金累計凈值增長率 39.26％
9 基金資產凈值收益率 29.88％
三、 基金管理人報告
基金業績
截止到2000年6月30日，基金單位凈值為1.4632元，凈值增長率為46.29％，扣
除配售新股對基金凈值增長的貢獻因素，基金裕元的凈值增長率為35.42％。 2000
年中期實現收益達每基金單位0.2989元。
基金經理簡介
劉小山先生 基金經理，30歲，碩士，6年證券業從業經驗，曾任君安證券公
司資產管理部副總經理。
�。ㄒ唬� 基金經理工作報告
1、上半年證券市場及本基金投資情況的回顧：
2000年上半年，在積極的宏觀經濟政策和國際經濟形勢轉好等多重因素的影響
下，我國的宏觀經濟呈現出積極的變化，投資增長11％，消費增長10％，出口增長
38.3％，經濟增長率達到8.2％，物價止跌企穩， 這些跡象顯示我國宏觀經濟有可
能結束自1993年以來長達6年的調整，進入一個新的穩定增長時期， 國民經濟的快
速健康發展為股市的上漲奠定了堅實的基礎。同時，管理層以市場化、國際化、規
范化為基礎的政策迭出，為股市平穩運行提供了一個不斷規范不斷完善的制度構架，
增強了投資者入市的信心；存款利率持續下降、利息稅的開征、國有企業入市限制
和券商融資渠道放寬等一系列的政策效應在今年上半年都有明顯的顯現，這些因素
導致大批新增投資者入市，為證券市場增添了活力。
縱觀今年上半年的走勢，呈現出以下特點：1、成交金額比去年同期大幅增長，
超過去年全年成交量；2、市場熱點轉移速度快，行情延續時間長；3、投資理念有
所改變，投資者對預期成長性的關注超過了對業績的關注，網絡股一度獨領風騷，
而績優股則受到投資者的冷落。
本基金堅持研究支持決策的風格，通過自上而下的研究與自下而上的研究相結
合確定投資的策略和投資的目標；同時，本基金注重一貫的投資理念和科學的決策
程序，規范運作。在今年上半年，本基金對通過重組涉足生物制藥、互聯網等新興
行業并重塑起核心競爭優勢的上市公司以及高速增長的電子通信行業的優勢上市公
司進行了重點投資，對傳統行業的上市公司進行積極的組合投資，獲得了良好的投
資回報。
2、下半年證券市場展望及本基金的投資思路：
展望2000年下半年，宏觀經濟和微觀經濟運行的總體趨勢是朝著良性發展的，
積極的財政政策仍將對投資產生推動作用，隨著物價止跌回升和刺激消費的政策效
應的顯現，個人消費有可能實質性啟動，國有企業的經濟效益有可能進一步提高，
加入WTO進程的加快也將促進出口的增長；同時， 管理層將通過加快培育機構投資
者等方式繼續支持股市的平穩發展。但是，潛在的不利因素也還依然存在。從國內
經濟環境來看，民間投資還不很活躍，農村消費也還沒有啟動的跡象，經濟結構深
層次的矛盾還沒有得到根本解決；從國際經濟環境來看，美國、歐盟和日本的經濟
增長也都還存在諸多不確定因素，在一定條件下有可能會對我們的出口造成不利影
響。因此，我們經濟增長的基礎還不是非常扎實。對于這些問題，我們將在下半年
加強研究的力量，爭取及時把握經濟發展的動向。
本基金的投資目標是通過投資重組類上市公司實現資本增值。我們相信，隨著
經濟結構的調整和企業改革的深入，企業重組越來越成為企業適應競爭需要、塑造
競爭優勢的重要手段，企業重組一定是資本市場永恒的熱點。我們將一如既往地對
企業重組進行深入的研究，不僅要對股權重組、債務重組、資產置換等重組方式進
行研究，而且要對企業通過重組進入的新興行業進行深入的研究，力爭通過研究準
確把握重點的投資方向。
我們將堅持勤勉盡責的工作作風，堅持科學、理性、規范的投資運作，力爭為
投資者創造持續穩定的回報。
(二) 2000年中期報告內部監察報告
本基金管理人目前管理了裕陽、裕隆、裕元、裕華、裕澤五只證券投資基金，
為維護各基金持有人利益，杜絕所管理的各基金及各基金之間進行違規交易，管理
人依據基金經理分開、投資決策獨立、基金交易集中的原則，不斷修訂、完善有關
基金投資制度，形成一種不同部門、不同崗位之間相互制衡機制，盡可能從制度上
防止和減少各種風險，確保各基金投資的獨立性、效率性和公平性，為基金的規范
運作提供保證。
本管理人全體員工均已與公司簽定了上崗承諾書，保證不從事任何法律法規及
公司禁止的活動。公司任何人員，除為公司進行基金投資外，不得直接或間接進行
股票交易；不得協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
不得泄露尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息。如發現上述行為，
公司將根據有關規定進行處罰。
在2000年上半年度，監察部門根據獨立、客觀、公正的原則開展監察工作，忠
實地履行了監察的職責和權力，在對基金投資流程各環節制度的執行情況定期進行
檢查的同時，通過公司內部開發的基金交易實時監控系統對基金交易情況進行實時
監控，并根據檢查情況向各部門提供改進建議，促進各部門工作的完善，發現違規
隱患及時向公司總經理、風險控制委員會和監管部門報告并督促整改。
公司正在嘗試建立數量化的風險管理模型，并已取得一定進展，從2000年開始，
監察部每月出具各基金的風險管理報告，使公司管理層能夠及時了解基金的風險情
況并加強管理。
通過本管理人的努力，在本報告期內，本基金管理人嚴格遵循了《證券投資基
金管理暫行辦法》及其各項實施準則、《裕陽證券投資基金基金契約》和其他有關
法律法規的規定，沒有發生任何損害基金持有人利益的行為。本基金管理人承諾將
一如既往地本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在規范經營、控
制風險的基礎上，繼續為基金持有人謀求最大利益。
四、基金財務報告
�。ㄒ唬�、基金會計報告書
1、 裕元證券投資基金資產負債報告書
2000年6月30日 單位：人民幣元
項目 行次 2000年6月30日 1999年12月31日
資產 1
銀行存款 2 307,793,276.22 234,442,712
清算備付金 3 39,604,721.31 38,522,728
股票投資－成本(附注2(d)) 4 1,147,027,087.16 687,971,257
債券投資－成本 5 440,959，446.05
股票投資－估值增值(附注2(d)) 6 235,316,517.83 －10,675,357
債券投資－估值增值(附注2(d)) 7 4,037,653.95
買入返售證券 8 66,600,000.00 604,000,000
應計利息 9 406,646.76 1,042,691
應收清算款 10 11,296,062.21 237,852
其他應收款 11 483,664,802.24 7,500
資產合計 12 2,732,668,559.78 1,555,549,383
負債及持有人權益 13
應付基金管理費 14 2,617,547.12 1,936,638
應付基金托管費 15 438,243.01 322,773
應付清算款 16 101,529,642.07 27,235,468
應付傭金 17 2,029,995.70 599,393
其他應付款 18 1309582.58 1,101,500
賣出回購債券款 19 430,000,000.00 0.00
負債合計 20 537,925,010.48 31,195,772
基金持有人權益 21
基金單位總額(面值)（附注2(j)） 22 1,500,000,000.00 1,500,000,000
未分配收益(附注2(k)) 23 459,427,031.47 35,028,968
未實現估值增值(減值)(附注2(d)(e))24 235,316,517.83 －10,675,357
基金持有人權益合計
(每單位基金資產凈值：人民幣1.4632元) 25 2,194,743,549.30 1,524,353,611
負債及基金持有人權益合計 26 2,732,668,559.78 1,555,549,383
2、裕元證券投資基金收益及收益分配報告書
2000年1月1日至2000年6月30日止 單位:人民幣元
項 目 行次 本期累計數
收 入 1
證券買賣差價 2
股票(附注2(f)) 3 457,751,191.01
債券(附注2(f)) 4 426.78
股票投資收益(附注2(f)) 5 905，927.16
返售債券投資收益凈值(附注2(f)) 6 4,066,970.37
其他收入（附注5） 7 3,339,150.84
收入合計 8 466,063,666.16
費 用 9 0.00
基金管理費(附注2(g)) 10 14,378,010.18
基金托管費(附注2(h)) 11 2,435,154.10
其他費用 12 852438.98
費用合計 13 17,665,603.26
本期凈收益 14 448,398,062.90
上期未分配收益 15 11,028,968.57
本期可分配收益 16 459,427,031.47
收益分配(附注2(k),) 17 0.00
未分配收益 18 459,427,031.47
后附會計報表附注為本報表的組成部分。
（二）會計報告書附注
1 基金簡介
裕元證券投資基金(以下簡稱“本基金”，原湘證證券投資基金)的前身是湖南
證券股份有限公司投資受益基金(以下簡稱“湘證基金”)。經中國證券監督管理委
員會證監基金字[1999〗24號文批準，1999年9月8日湘證基金持有人大會決議通過，
并經中國證券監督管理委員會基金監管部[1999〗21號文確認， 湘證基金進行了規
范清理，并于1999年9月19日辦理了資產及負債移交手續。 博時基金管理有限公司
在受讓湘證基金原發起人湖南證券股份有限公司持有的200萬份基金單位后， 成為
基金發起人，湖南證券股份有限公司作為原發起人，仍持有200 萬份發起人基金單
位，通過了新的基金契約，基金管理人更換為博時基金管理有限公司，基金托管人
更換為中國工商銀行，基金為契約型封閉式，發行規模為2億份基金單位， 存續期
調整為1992年6月1日至2002年5月31日，并更名為湘證證券投資基金。 本基金經上
海證券交易所(以下簡稱“上交所”)上證上字[1999〗69號文審核同意，于1999 年
10月28日在上交所掛牌交易。
經1999年9月8日湘證基金持有人大會決議及中國證券監督管理委員會證監基金
字[1999〗31號批準，本基金于1999年11月11日基金單位總份額由原有2億份基金單
位按面值擴募至15億份基金單位，存續期限延長5年至2007年5月31日，并更名為裕
元證券投資基金。原基金持有人獲配認購的基金份額于1999年11月15日在上交所上
市交易。
根據《證券投資基金管理暫行辦法》，本基金的投資范圍為債券和依法公開發
行、上市的股票。
2 主要會計政策
(a) 編制基礎
本基金的會計報表按中華人民共和國《企業會計準則》，中國證券監督管理委
員會頒布的《證券投資基金管理暫行辦法實施準則第五號證券投資基金信息披露指
引》，及中國證券監督管理委員會允許的如主要會計政策所述的基金行業的實務操
作規定而編制。
(b) 會計年度
本基金的會計年度為公歷1月1日至12月31日止。本會計期間為2000年1月1日至
2000年6月30日止。
(c) 記帳原則和計價基礎
本基金的會計核算以權責發生制為記帳原則，除股票和債券投資按市值計價外，
其余均以歷史成本為計價基礎。
(d) 股票投資
股票投資按購買時實際支付的價款計價，實際價款中包括已宣告未發放股利，
出售成本按移動加權平均法計算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。股票
投資的估值按估值日當天各股票相應的市場交易均價計算，若當日無交易，則以最
近一日的市場交易均價計算。實際成本與估值的差異計入“未實現估值增值/(減值)
”科目。
(e) 債券投資
債券投資按購買時實際支付的價款計價，實際價款中包括應計利息。出售的債
券成本按移動加權平均法計算。債券投資的估值按估值當天各債券相應的市場交易
均價計算，若當日無交易，則以最近一日的市場交易均價計算。實際成本與估值的
差異計入“未實現估值增值/(減值)”科目。
(f) 收入的確認
證券買賣差價指買賣股票及國債的差價，股票和國債差價在賣出時確認。股票
投資收益，在收到股息時確認。返售債券投資收益，按權責發生制確認。
(g) 基金管理費
基金管理費為支付給基金管理人的報酬。根據中國證券監督管理委員會基金監
管部(1999(21號文《關于同意原湘證基金規范為湘證證券投資基金并向上海證券交
易所申請上市的函復》的規定，按以下方法計提：基金管理人的報酬按基金資產凈
值1.5％的年費率計提， 當基金的年度可分配凈收益高于同期銀行一年期定期儲蓄
存款利率20％以上，且當年基金資產凈值增長率高于同期證券市場平均收益率時，
可按《湘證證券投資基金契約》規定計提基金管理人業績報酬。
(h) 基金托管費
基金托管人的托管費根據中國證券監督管理委員會基金監管部(1999(21號文《
關于同意原湘證基金規范為湘證證券投資基金并向上海證券交易所申請上市的函復》
的規定，按逐日基金資產凈值0.25％的年費率計提。
(i) 額定發行費用余額
額定發行費用，即超面值部分，扣除實際發生的發行費用后的余額記入收益及
收益分配表。
(j) 基金單位總額
基金單位總額以實收基金單位面值入賬。
(k) 基金收益分配政策
每一基金單位享有同等分配權�；甬斈晔找鎻浹a上一年度虧損后，才可進行
當年收益分配。基金投資當年虧損，則不進行收益分配。基金收益分配采取現金方
式，每年分配一次，收益分配比例不低于基金凈收益的90％。
3 主要稅項
根據《財政部國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》，主要稅項規
定如下：
(a) 以發行基金方式募集資金，不屬于營業稅征收范圍，不征收營業稅。
(b) 基金從證券市場中取得的收入包括買賣股票、債券的差價收入，股票的
股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。
4 基金單位總額
每份基金單位面值為人民幣1元，基金單位總額按面值入帳。
期末數
基金單位數 人民幣元
發起人持有基金份額 30,000,000 30,000,000
社會公眾持有基金份額 1,470,000,000 1,470,000,000
基金單位總額 1,500,000,000 1,500,000,000
5 其他收入
其他收入主要包括銀行存款及清算備付金利息收入。
人民幣元
銀行存款及清算備付金利息收入 3,220,799.44
其他 118,351.40
合計 3,339,150.84
6 關聯交易 ( 2000年1月1日至6月30日)
關聯方名稱 與基金的關系 股票交易傭金 交易性質 各總傭金比例 交易依據 傭金占股票
交易金額比例
國通證券 管理人股東 1,284,979 席位交易傭金 25.94％ 協議 0.081％
金華信托 管理人股東 766,865.14 席位交易傭金 14.48％ 協議 0.085％
長城信托 管理人股東 473,866.21 席位交易傭金 9.57％ 協議 0.081％
湖南證券 基金發起人 2,427,133.78 席位交易傭金 49.01％ 協議 0.084％
券商名稱 關連方交易量（元） 占交易總量比例
股票 國債 回購 股票 國債 回購
國通證券 1,581,487,939 26.50％
金華信托 902,203,624 3,182,000 727,467,907 15.12％ 100％ 51.05％
長城信托 583,206,807 9.77％
湖南證券 2,901,461,997 697,600,000 48.61％ 48.95％
(b) 基金管理人報酬
支付給博時基金管理有限公司的基金管理人報酬按前一日的基金資產凈值 1.5
％的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。計算公式為：
日基金管理費=前一日基金資產凈值 × 1.5％ / 366
本基金在本會計期間需支付基金管理人報酬人民幣 14,378,010.18元。
(c) 基金托管人報酬
支付基金托管人中國工商銀行的托管費按前一日的基金資產凈值的 0.25 ％的
年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。計算公式為：
日基金托管費=前一日基金資產凈值 × 0.25％ / 366
本基金在本會計期間需支付基金托管人報酬人民幣 2,435,154.10元。
7、 尚未流通的基金資產
截止2000年6月30日， 基金裕元持有的流通受限資產市值為200,041,844 元。
其中：
�。�1） 根據中國證監會1999年11月22日發布的《關于進一步做好證券投資基金
配售新股工作的補充通知》的規定，基金配售新股的50％部分，自配售之日起6 個
月內不能流通，其余50％部分，自新股上市之日起即可流通。 在此通知生效后至
2000年6月30日，基金裕元獲配售的未上市或上市不足六個月的股票情況如下：
序號 股票名稱 上市日期 預計市日期 配售股數 成本 市值（元）
1 隆平高科 20001126 322,000 4,179,560 4,179,560
2 蘭光科技 20000622 20001124 139,950 1,214,766 3,708,675
3 仕奇實業 20000628 20001123 219,817 1,758,536 3,358,804
4 金馬股份 20000616 20001119 170,050 933,575 2,210,650
5 民豐特紙 20000615 20001111 153,513 985,553 2,041,723
6 安泰科技 20000529 20001109 178,250 2,670,185 7,520,368
7 神州股份 20000622 20001028 457,000 2,102,200 4,661,400
8 春暉股份 20000601 20001028 207,900 1,804,572 5,896,044
9 興業聚酯 20000525 20001028 208,000 915,200 2,920,320
10 首旅股份 20000601 20001026 225,000 1,320,750 4,545,000
11 浪潮信息 20000608 20001025 193,050 1,488,416 5,189,184
12 廣匯股份 20000526 20001024 148,515 980,199 3,879,212
13 絲綢股份 20000529 20001020 320,000 137,600 3,948,800
14 烏江股份 20000608 20001020 260,000 1,716,000 3,876,600
15 佛塑股份 20000525 20001019 285,000 1,789,800 4,218,000
16 贛粵高速 20000518 20001018 355,000 3,905,000 6,020,800
17 湖北邁亞 20000427 20001010 163,900 724,438 2,125,783
18 凌鋼股份 20000511 20001010 314,000 1,752,120 2,731,800
19 首創股份 20000427 20001007 890,000 7,992,200 19,517,700
20 星新材料 20000420 20001003 238,000 1,525,580 4,036,480
21 特發信息 20000511 20000927 207,921 1,642,576 6,065,056
22 天水股份 20000406 20000920 207,921 956,437 2,894,260
23 滄州大化 20000406 20000920 238,000 1,051,960 2,822,680
24 桂冠電力 20000323 20000907 610,000 3,910,100 10,839,700
25 長源電力 20000316 20000818 267,300 1,630,530 3,792,987
26 青島堿業 20000309 20000818 299,500 1,132,110 3,249,575
(2)根據證監會2000年5月23日發布的《關于調整證券投資基金認購新股事項的
通知》規定，基金裕元參與申購和按市值配售獲配的未上市股票明細如下：
序號 證券名稱 入帳日 上市日 可上市日 股數 成本 市值（元）
1 通海高科 20000630 4,000,000 67,520,000 67,520,000
2 東方創業 20000629 20000712 20000712 61,000 381,250 381,250
3 凱樂股份 20000628 20000706 20000706 47,000 445,560 445,560
4 圣雪絨 20000622 20000706 20000706 98,000 842,800 842,800
5 誠志股份 20000622 20000706 20000706 5,000 49,500 49,500
6 隆平高科 20000526 20001126 322,000 4,179,560 4,179,560
7 南化股份 20000622 20000712 20000712 80,000 372,000 372,000
五、基金投資組合（2000年6月30日）
�。ㄒ唬�、重要提示
截止2000年6月30日，基金裕元資產凈值為2,194,743,549.30元，單位凈值為1.
4632元�；鹪Ｔ钟械墓善笔兄禐�1,378,305,951.04元，占基金資產凈值的 62
.80％；基金裕元持有的國債及貨幣資金合計為 768,761,517.67元( 貨幣資金含清
算備付金和國債融券回購)，占基金資產凈值的35.03％。
（二）、基金裕元按行業分類的股票投資組合
行業 市值（元） 占基金資產凈值比例(％)
1 能源電力 23,170,687.00 1.06％
2 交通運輸 9,366,254.31 0.43％
3 建材建筑 43,675,533.42 1.99％
4 冶金 20,879,814.22 0.95％
5 機械制造 132,073,795.10 6.02％
6 電子通訊 654,871,415.89 29.84％
7 石油化工 47,024,836.62 2.14％
8 生物醫藥 38,088,944.50 1.74％
9 汽車及配件制造 24,447,061.70 1.11％
10 紡織服裝 208,670,968.28 9.51％
11 家電 31,996,525.58 1.46％
12 釀酒食品 1,382,150.00 0.06％
13 商貿旅游 12,144,250.00 0.55％
14 金融地產 6,170,259.14 0.28％
15 農林牧漁 14,365,578.50 0.65％
16 綜合 109,977,876.78 5.01％
合計 1,378,305,951.04 62.80％
其中，交通運輸包括公路、鐵路、水運、航空、港口、倉儲等；能源電力包括
煤電、水電、礦業等；醫藥包括中藥、西藥、生物制藥等；汽車及配件制造包括摩
托車制造、農用車制造等。
四、 基金裕元投資股票明細
1、 截止2000年6月30日基金持有股票明細
序號 股票名稱 數量（股） 市值（元） 占凈值比例（％）
1 風華高科 5,852,778 225,975,800 10.30
2 清華同方 4,299,790 204,799,000 9.33
3 海虹控股 3,497,764 176,812,000 8.06
4 三九生化 4,281,760 116,977,700 5.33
5 通海高科 4,000,000 67,520,000 3.08
6 電廣傳媒 1,841,790 62,473,500 2.85
7 國脈通信 1,269,958 40,968,800 1.87
8 福日股份 2,036,698 31,996,500 1.46
9 中色建設 2,300,263 30,501,500 1.39
10 ST深大通 1,702,108 22,638,000 1.03
11 古漢集團 663,489 21,324,500 0.97
12 實達電腦 1,200,262 19,660,300 0.9
13 首創股份 890,000 19,517,700 0.89
14 南京中達 1,469,038 19,435,400 0.89
15 東大阿派 506,522 16,781,100 0.76
16 浙江醫藥 951,442 16,764,400 0.76
17 浙江富潤 996,618 15,686,800 0.71
18 中信國安 502,662 14,617,400 0.67
19 上海汽車 1,000,022 13,510,300 0.62
20 聚友網絡 500,016 11,510,400 0.52
21 上海貝嶺 500,046 11,476,100 0.52
22 桂冠電力 610,000 10,839,700 0.49
23 上風高科 500,000 10,620,000 0.48
24 亞華種業 500,050 10,186,000 0.46
25 福建三農 800,084 8,656,900 0.39
26 三愛海陵 349,384 7,938,000 0.36
27 安泰科技 178,250 7,520,367 0.34
28 深桑達A 300,049 7,327,200 0.33
29 新興鑄管 500,047 6,880,600 0.31
30 ST特力A 500,000 6,185,000 0.28
31 深中僑A 500,021 6,170,300 0.28
32 特發信息 207,921 6,065,055 0.28
33 贛粵高速 355,000 6,020,800 0.27
34 深 天 健 300,000 5,955,000 0.27
35 春暉股份 207,900 5,896,044 0.27
36 中興通訊[微博] 190,000 5,673,400 0.26
37 浪潮信息 193,050 5,189,184 0.24
38 ST深華寶 336,184 4,834,300 0.22
39 神州股份 457,000 4,661,400 0.21
40 首旅股份 225,000 4,545,000 0.21
41 西北軸承 400,010 4,476,100 0.2
42 佛塑股份 285,000 4,218,000 0.19
43 隆平高科 322,000 4,179,560 0.19
44 星新材料 238,000 4,036,480 0.18
45 絲綢股份 320,000 3,948,800 0.18
46 羅頓發展 200,000 3,930,000 0.18
47 廣匯股份 148,515 3,879,211 0.18
48 烏江電力 260,000 3,876,600 0.18
49 長源電力 267,300 3,792,987 0.17
50 鋅業股份 300,000 3,747,000 0.17
51 蘭光科技 139,950 3,708,675 0.17
52 仕奇實業 219,817 3,358,803 0.15
53 深鴻基A 301,121 3,345,500 0.15
54 青島東方 300,000 3,288,000 0.15
55 青島堿業 299,500 3,249,575 0.15
56 興業聚酯 208,000 2,920,320 0.13
57 青山紙業 300,074 2,898,700 0.13
58 天水股份 207,922 2,894,274 0.13
59 滄州大化 238,000 2,822,680 0.13
60 凌鋼股份 314,000 2,731,800 0.12
61 許繼電氣 109,598 2,471,400 0.11
62 金馬股份 170,050 2,210,650 0.10
63 湖北邁亞 163,900 2,125,783 0.10
64 民豐特紙 153,513 2,041,723 0.09
65 維維股份 77,000 1,382,200 0.06
66 赤 天 化 100,000 1,264,000 0.06
67 圣雪絨 98,000 842,800 0.04
68 北方股份 53,000 788,100 0.04
69 綜藝股份 15,300 516,500 0.02
70 凱樂股份 47,000 445,560 0.02
71 東方創業 61,000 381,250 0.02
72 南化股份 80,000 372,000 0.02
73 誠志股份 5,000 49,500 0.00
2、 本會計期內新增股票情況
單位: 股
序號 名稱 二級市場買入 送股 配股 配售 賣出
1 ST特力A 500,000
2 深桑達A 800,210 500,161
3 ST深華寶 336,184
4 ST深大通 2,300,234 598,126
5 深鴻基A 6,001,121 5,700,000
6 深中僑A 500,021
7 中興通訊 2,234,997 140,000 2,184,997
8 特發信息 415,841 207,920
9 深 天 健 300,000
10 絲綢股份 640,000 320,000
11 海虹控股 5,313,727 1,815,963
12 古漢集團 368,605 294,884
13 西北軸承 400,010
14 聚友網絡 500,016
15 福建三農 800,084
16 青島東方 500,000 200,000
17 中色建設 6,700,263 4,400,000
18 中信國安 502,662
19 三愛海陵 443,315 93,931
20 亞華種業 500,050
21 天水股份 415,841 207,919
22 長源電力 534,600 267,300
23 上風高科 500,000
24 神州股份 914,000 457,000
25 安泰科技 356,500 178,250
26 湖北邁亞 327,800 163,900
27 佛塑股份 570,000 285,000
28 烏江電力 520,000 260,000
29 春暉股份 415,800 207,900
30 浪潮信息 386,100 193,050
31 金馬股份 340,100 170,050
32 蘭光科技 279,900 139,950
33 圣 雪 絨 98,000
34 誠志股份 5,000
35 通海高科 4,000,000
36 隆平高科 322,000
37 首創股份 1,780,000 890,000
38 南京中達 2,005,769 536,731
39 青山紙業 300,074
40 上海貝嶺 500,046
41 福日股份 2,248,545 211,847
42 羅頓發展 200,000
43 浙江醫藥 2,551,442 1,600,000
44 青島堿業 599,000 299,500
45 滄州大化 476,000 238,000
46 凌鋼股份 628,000 314,000
47 民豐特紙 307,027 153,514
48 桂冠電力 1,220,000 610,000
49 仕奇實業 439,634 219,817
50 廣匯股份 297,029 148,514
51 首旅股份 450,000 225,000
52 興業聚酯 416,000 208,000
53 凱樂股份 47,000
54 北方股份 53,000
55 贛粵高速 710,000 355,000
56 東方創業 61,000
57 星新材料 476,000 238,000
58 維維股份 77,000
59 南化股份 80,000
60 實達電腦 5,700,512 4,500,250
3本會計期內清倉股票
單位:股
序號 名稱 買入 送股 配股 配售 賣出
1 深康佳A 500,127 2,977,639
2 深圳機場 412,428
3 石油大明 3,915,195 2,404,156 6,519,361
4 小天鵝A 95,200
5 渝開發A 700,600
6 粵美的A 500,000 2,604,253
7 湖南投資 200,000
8 桐 君 閣 844,536 1,550,542
9 永安林業 81,921
10 草原興發 500,105
11 承德露露 200
12 華茂股份 200,010
13 國風塑業 150,000
14 天津汽車 1,330,000
15 中 關 村 2,500,059 3,000,169
16 欣龍無紡 500,040 900,090
17 東方鉭業 219,100
18 華東醫藥 337,200
19 中技貿易 306,100 1,377,990
20 上海梅林 4,631,353 5,316,903
21 國能集團 100,000
22 廣州控股 100,000
23 太極集團 21,300
24 重慶啤酒 87,320
25 青旅控股 200,000
26 寧城老窖 1,125,040
27 安彩高科 3,804,332 3,904,332
28 升華拜克 500,000
29 北京城建 183,426
30 中化國際 1,090,100
31 輕工機械 253,150
32 上實聯合 399,506
33 一鋼異型 221,500
34 大眾交通 352,240
35 第一鉛筆 350,200
36 永生股份 350,059
37 膠帶股份 354,429
38 豐華圓珠 295,000
39 第一食品 512,921 2,175,863
40 冰箱壓縮 300,066
41 嘉寶實業 350,206
42 輪胎橡膠 220,305
43 PT水 仙 200,000 680,100
44 龍頭股份 200,000
45 三 愛 富 132,165
46 飛樂音響 200,000 600,164
47 飛樂股份 127,486
48 工大高新 274,500
49 中大股份 100,000
50 山川股份 200,000
51 松遼汽車 1,578,616 2,051,573
52 重慶百貨 100,000
53 漢商集團 50,038 1,018,447
54 民豐實業 127,000 1,500,474
55 益民百貨 823,206
56 時裝股份 973,209 4,630,369
57 友誼華僑 13,500
58 深發展A 368,957 368,957
59 深萬科A 1,000,052 272,714 1,272,766
60 深能源A 300,038 300,038
61 深圳方大 1,000,000 1,000,000
62 海王生物 400,094 400,094
63 鹽田港A 1,000,110 1,000,110
64 ST 凱 地 300,000 300,000
65 合肥百貨 435,412 435,412
66 宏源信托 1,000,000 1,000,000
67 吉林化工 12,324 12,324
68 遠東股份 50,000 50,000
69 東方電子 494,739 494,739
70 廈門信達 600,050 600,050
71 華東電子 499,980 499,980
72 振華科 2,200,225 2,200,225
73 漳澤電力 800,012 800,012
74 西飛國際 258,604 258,604
75 武漢中商 1,000,073 1,000,073
76 燃氣股份 4,853,725 1,111,027 5,964,752
77 遼河油田 2,000,000 2,000,000
78 超聲電子 1,100,051 90,000 1,190,051
79 航天科技 57,800 57,800
80 浙大海納 200,000 200,000
81 清華紫光 500,018 500,018
82 九 芝 堂 105,000 105,000
83 江南重工 40,000 40,000
84 航天機電 168,500 168,500
85 太原重工 139,607 139,607
86 大唐電信 210,685 210,685
87 方正科技 655,000 655,000
88 金豐投資 100,000 100,000
89 華聯商廈 1,000,134 1,000,134
90 北亞集團 2,156,843 2,156,843
91 彩虹股份 1,200,000 360,000 1,560,000
92 新太科技 500,942 500,942
93 濟南百貨 1,000,077 1,000,077
94 上海九百 500,000 500,000
95 信聯股份 1,251,043 1,251,043
（四）、報告附注
1、 報告項目計價方法：本基金持有的上市證券采用公告內容截止日的市場均
價計算；已發行未上市股票采用成本價計算。
2、 基金持有每只股票的價值（按成本價計算）均不超過基金資產凈值的10％；
與本管理人管理的其他基金共同持有任何一家上市公司發行的證券總和, 均未超過
該證券總股本的10％。
3、 基金的其他應收應付款項，包括：應收銀行存款利息、應收交易保證金利
息、應收國債利息、應付管理費、應付托管費、應付傭金等合計為借方金額47,676,
080.59元，與股票市值、國債及貨幣資金抵減后等于基金凈值。
六、 基金持有人結構及前十名持有人
1、基金持有人結構：
持有份額（份） 占總份額的比例
基金原發起人：湖南證券股份有限公司 15,000,000 1％
基金發起人： 博時基金管理有限公司 15,000,000 1％
社會公眾 1,470,000,000 98％
2、 裕元基金前十名持有人（截止2000年6月30日）：
排名 持有人名稱 持有份額（份） 占總份額的比例（％）
1 中國平安[微博]保險公司 110,804,904 7.39
2 華泰財產保險股份有限公司 53,586,182 3.57
3 新華人壽保險公司 44,900,571 2.99
4 中國人壽保險公司 31,945,093 2.13
5 湖南證券 15,000,000 1.00
6 博時基金管理有限公司 15,000,000 1.00
7 杭州富群 10,000,000 0.67
8 上海市住宅局 8,000,000 0.53
9 劉玉鐲 7,100,000 0.47
10 久事浦東 7,000,000 0.47
七、重要事項揭示
1、 本基金管理人、托管人目前無重大訴訟事項；
2、 根據業務發展需要，公司股東會審議通過， 并經中國證監會證監基金字
[2000〗37號文批準，本公司注冊地從北京遷往深圳。 上述變更登記已在國家工商
行政管理局辦理完畢。本變更已于2000年7月26日在中國證券報、上海證券報、 證
券時報上公告�！ �
3、 根據中國證監會《關于加強證券投資基金監管有關問題的通知》（證監基
字[1998〗29 號）中關于“每只基金通過一個證券經營機構買賣證券的年成交量，
不得超過該基金買賣證券年成交量的30％”的要求，我公司在比較了多家證券經營
機構的財務狀況、經營狀況、研究水平后，裕元基金向6 家券商租用了基金專用交
易席位，裕元基金2000年1月－6月通過各證券經營機構的席位買賣證券的交易量及
支付的傭金如下：
(1)2000年1－6月股票及國債交易量
券商名稱 交易量（元） 券商交易量比例
股票 國債 回購 股票 國債 回購
國通證券 1,581,487,939 26.50％
金華信托 902,203,624 3,182,000 727,467,907 15.12％ 100％ 51.05％
長城信托 583,206,807 9.77％
湖南證券 2,901,461,997 697,600,000 48.61％ 48.95％
(2) 2000年1－6月支付傭金
單位：元
券商名稱 2000年累計傭金 各券商累計
傭金比例
國通證券 1,284,979.00 25.94％
金華信托 766,865.14 14.48％
長城信托 473,866.21 9.57％
湖南證券 2,427,133.78 49.01％
八、備查文件目錄
1、 中國證監會批準湘證證券投資基金設立、擴募的文件；
2、 《裕元（湘證）證券投資基金基金契約》 ；
3、 《裕元（湘證）證券投資基金基金托管協議》 ；
4、 基金管理人業務資格批件、營業執照和公司章程；
5、 報告期內裕元（湘證）基金在指定報刊上各項公告的原稿。
本基金管理人：博時基金管理有限公司
2000年8月 30 日
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