(500008)興華證券投資基金中報摘要
重要提示：本基金的管理人、托管人愿就本報告書所載內容的真實性、準確性、 完整性負責，本報告書有關內容由管理人負責解釋。本基金托管人中國建設銀行已 于2000年8月25日復核了本報告。 一、基金簡介 （一）基金基本情況 基金名稱：興華證券投資基金 基金簡稱：基金興華 交易代碼：500008 基金發起人：華夏證券有限公司 北京證券有限責任公司 中國科技國際信托投資有限責任公司 基金發行日期：1998年4月23日 基金成立日期：1998年4月28日 基金單位總份額：20億份 基金類型：契約型封閉式 基金存續期：15年 基金上市地點：上海證券交易所 基金上市日期：1998年5月8日 （二）基金管理人的有關情況 法定名稱：華夏基金[微博]管理有限公司 CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD. 注冊地址: 北京市東城區東直門南大街6號東方花園飯店寫字樓6層 辦公地址: 北京市東城區東直門南大街6號東方花園飯店寫字樓6層 郵政編碼:：100027 國際互聯網址：http://www. ChinaAMC.com 法定代表人：邵淳 總經理：范勇宏 信息披露負責人：方瑞枝 聯系電話：010—64156666轉5015 傳真：010—64172800 （三）基金托管人的有關情況 法定名稱：中國建設銀行 注冊地址：北京市金融大街25號 辦公地址：北京市金融大街25號 郵政編碼：100032 法定代表人：王雪冰 托管部總經理：許占濤 信息披露負責人：程燕春 聯系電話：010—67597641 傳真：010—67597634 （四）基金聘請的會計師事務所的有關情況 法定名稱：普華大華會計師事務所 注冊地址：上海浦東新區沈家弄325號 辦公地址：上海浦東新區沈家弄325號 法定代表人：湯云為 經辦注冊會計師：周忠惠 王笑 (五)基金聘請的律師事務所的有關情況 法定名稱:金誠律師事務所 注冊地址:北京建國門大街8號中糧廣場A座6層 辦公地址:北京建國門大街8號中糧廣場A座6層 法定代表人:于德斌 經辦律師:于德斌、賀寶銀 二、主要財務指標 1. 基金可分配凈收益： 562,127,945.75 元 單位基金可分配收益： 0.2811 元 2. 期末基金資產總值： 3,780,358,241.14 元 3. 期末基金資產凈值： 2,880,179,651.85 元 單位基金資產凈值： 1.4401 元 4. 基金資產凈值收益率： 27.43％ 5. 本期基金可分配收益率： 27.51％ 6. 本期基金凈值增長率： 40.94％ 7. 基金累計凈值增長率： 86.81％ 三、基金管理人報告 本基金業績表現 截止到2000年6月30日，本基金資產凈值為2880179651.85元，單位基金資產凈 值為1.4401元，凈值增長率為40.94％；《證券投資基金管理暫行辦法》規定， “ 基金投資于國家債券的比例不得低于基金資產凈值的20％”，扣除20％的國債投資 后，股票投資部分增值50.66％，高于同期滬深股市綜合指數的平均漲幅； 新股配 售貢獻為每基金單位0.1217元，扣除新股配售對基金凈值的貢獻，本基金凈值增長 率為29.03％。 基金經理簡介 王亞偉先生，基金經理，29歲，經濟學碩士。歷任中信國際合作公司業務經理， 華夏證券有限公司東四營業部研究部經理。1998年進入華夏基金有限管理公司，從 事基金投資工作，證券從業經歷6年。 （一） 基金經理工作報告 2000年上半年股市所處的政策面、資金面和宏觀面環境非常寬松。向二級市場 投資者配售新股和允許券商開展股票質押貸款業務兩項重大利好措施的出臺，使得 投資者的持股信心大大增強。管理層提出采用超常規、創造性的思路加快發展機構 投資者，并從新股發行制度入手，大力推進證券市場的市場化改革進程。困擾市場 多年的歷史遺留問題的解決取得突破性進展，轉配股平穩有序地逐步流通，國有股 的部分變現和A、B股的自然并軌開始提上議事日程，并終將隨著市場化進程的不斷 深入得到圓滿解決。資金方面，去年以來多次降息和開征利息稅的后續效應顯現， 民間投資被激活，但在投資領域尚未充分放寬、投資環境尚未有效改善的情況下， 大量儲蓄資金流入證券市場；隨著三類企業入市、券商增資擴股、券商進入同業拆 借市場、保險資金提高入市比例、券商股票質押貸款、老基金清理擴募等工作的展 開，機構投資者整體的資金實力大大增強。與此同時，國民經濟出現回升跡象，今 年上半年GDP增長率達到8.2％。國有企業經濟效益顯著改善，鋼鐵、石油、紡織、 制糖等重點行業復蘇明顯。中國加入WTO日益臨近， 證券市場的國際化進程大大加 快。這些都為股指的持續上揚提供了強有力的宏觀背景支持。 2000年6月30日上證和深證綜合指數分別收于1928.10點和602.06點，比1999年 底上漲41.09％和49.70％。 一季度股指快速上揚并創出歷史新高的行情主要由網 絡股和科技股帶動，傳統產業股幾乎沒有表現。興華基金在1999年對網絡股進行試 探性投資取得成功經驗的基礎上，結合國際股市的網絡股投資潮流，加大了對電子 商務、網絡設備、有線電視網絡類上市公司的投資力度，取得了較好的收益。進入 二季度，前期上漲過快過猛的網絡股和科技股出現調整，以鋼鐵、石油、電力為代 表的國企股在業績大幅增長的預期下輪番上漲，成為推動股指穩步攀升、屢創新高 的中堅力量。在這一階段，興華基金減持了部分達到投資預期的網絡股和盈利前景 不明朗的網絡股，保持了對優質的有線電視網絡股和科技股的倉位。由于大量資金 準備用于分紅，不能充分投資，對鋼鐵、石油板塊等市場熱點只作了少量參與，沒 有大規模介入，這一階段的基金凈值表現受到一定影響。 進入6月份后，隨著基金 倉位調整告一段落，針對向基金配售新股政策的改變，本基金在充分調研、反復論 證的基礎上，本著注重成長性、提高資金使用效率的原則，有選擇地作為戰略投資 者參與了部分新股的認購，取得了令人滿意的成果。至本報告期末，興華基金每份 基金單位資產凈值為1.4401元，比期初的1.0218元增長40.94％；扣除20 ％的國債 投資后，上半年股票投資收益率為50.66％， 超過同期滬深股市綜合指數的平均漲 幅；扣除新股配售對基金凈值的貢獻后，本基金凈值增長率為29.03％。 下半年，在基本面繼續向好的支持下，股市的升勢仍將延續。7 月份上證綜合 指數成功地突破了2000點大關， 7月中旬以來的30個交易日中，股指20多次刷新最 高記錄，走勢之強勁為歷史所罕見。但是，在對股市的中長期走勢保持樂觀的同時， 股指持續上揚所積聚的風險也須引起高度重視。從今年中報公布的情況看，上市公 司的整體業績水平并沒有實質性的提高，行情的發展更多的是依賴于資金的推動。 本基金認為，下半年股市可能呈現先揚后抑的態勢，第四季度存在調整的內在要求。 總體而言，下半年的操作難度有所加大，本基金將努力控制風險，審慎投資，為基 金持有人謀求長期、穩定的回報。 （二）內部監察報告 基金運作合規性聲明 本報告期內，本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金管理暫行辦法》及其各項 實施準則、《興華證券投資基金契約》和其他有關法律法規的規定，依照誠實信用、 勤勉盡責、安全高效的原則管理和運用基金資產，在認真控制投資風險的基礎上， 為基金持有人謀求最大利益，沒有損害基金持有人利益的行為。 內部監察工作報告 2000年上半年，本基金管理人在內部監察工作中一切從防范運作風險、保障基 金持有人利益出發，由獨立工作的內部監察人員對基金運作和公司內部管理進行定 期和不定期檢查，發現問題及時敦促有關部門整改，并定期制作監察報告和基金運 作報告報監管部門和公司管理層。 主要措施有：1.為適應由單一基金運作發展為多基金運作的新情況，公司成立 信息技術部，完善基金交易和管理技術系統，從技術上保障基金運作符合有關規定。 2.為了提高員工素質，公司邀請境外基金業專家與公司員工進行了長達幾個月的系 統交流，為進一步管理開放式基金打下基礎。3.加強了制度建設，隨著業務的發展， 完善了相關業務管理制度和崗位責任制，從制度上保證了在業務開展的同時即充分 考慮風險防范措施，使公司的內部風險控制工作滲透各項業務過程和業務環節。4. 加強了風險防范工作，監察稽核部在做好日常監察工作的同時，定期對基金投資組 合進行技術分析，供基金經理參考，從而取得了較好效果。5.加強對員工的守法意 識和職業操守教育，提高員工的風險防范意識。 通過上述工作，本報告期內，本基金運作無不當內幕交易和關聯交易，也未發 生過本管理人管理的各基金間違規交叉交易行為，整體運作合規合法，基金持有人 利益得到保障。 基金業是個新的行業，風險防范工作尤為重要。我們將繼續高度重視防范投資 風險，不斷完善基金操作規程，適時更新內控技術，切實保障基金安全運作，為基 金持有人謀求最大回報。 四、基金財務報告（未經審計） （一）基金會計報告書 資產負債報告書 單位：人民幣元 項目 期初數 期末數 1、股票投資—成本 1,874,583,019.06 1,885,436,763.53 2、債券投資—成本 576,721,036.75 594,329,035.30 3、其他投資—成本 4、股票投資估值增值 39,712,746.95 306,984,541.41 5、債券投資估值增值 2,418,067.65 11,067,164.70 6、其他投資估值增值 7、現金 8、銀行存款 379,154,864.34 362,248,247.78 9、保證金 1,672,652.24 4,685,250.79 10、應收利息 185,463.30 234,706.03 11、應收帳款 20,426,110.31 615,241,563.60 12、其他應收款 52,000.00 130,968.00 13、基金資產總值 2,894,925,960.60 3,780,358,241.14 14、應付基金管理費 6,147,882.39 3,503,105.37 15、應付基金托管費 614,788.26 601,850.89 16、應付收益: 17、應付帳款 27,511,581.26 590,472,172.61 18、應付傭金 4,904,151.46 5,576,300.80 19、其他應付款 25,159.62 20、賣出回購國債 300,000,000.00 21、預提費用 100，000.00 22、負債合計 39,278,403.37 900,178,589.29 23、基金單位總額 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 24、未分配收益 813,516,742.66 562,127,945.74 25、未實現估值增值 42,130,814.60 318,051,706.11 26、基金資產凈值 2,855,647,557.23 2,880,179,651.85 27、基金單位發行總份額 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 28、每份基金單位資產凈值 1.4278 1.4401 收益及分配報告書 項目 上期數 本期數 1、股息收入 2,394,906.22 3,086,159.65 2、債券利息收入 13,525,593.90 688,924.69 3、股票價差收入 482,587,467.00 578,703,094.02 債券價差收入 10,508,814.22 －12,525.67 回購凈收入 －839,753.87 4、其他收入 6,836,313.95 8,109,605.22 5、基金管理費 27,224,829.51 22,802,139.02 6、基金托管費 2,722,482.91 3,800,356.48 7、應由基金承擔的其他費用 132,430.70 2,521,805.43 8、基金凈收益 485,773,352.17 560,611,203.11 9、上年未分配收益 48,112,400.81 813,516,742.63 10、本期已分配凈收益 44,000,000.00 812,000,000.00 11、期末未分配凈收益 489,885,752.98 562,127,945.74 （二）會計報告書附注 1．主要會計政策 (1)編制基礎 本基金的會計報表按照中華人民共和國《企業會計準則》，中國證券監督管理 委員會頒布的《證券投資基金管理暫行辦法實施準則第五號證券投資基金信息披露 指引》，及中國證券監督管理委員會允許的如主要會計政策所述的基金行業的實務 操作約定而編制。 期初余額由普華大華會計師事務所審計。 (2)會計年度 本基金的會計年度為公歷1月1日至12月31日止。本會計期間為2000年1月1日至 6月30日止。 (3)記帳本位幣 本基金記帳本位幣為人民幣元。 (4)記帳原則和計價基礎 本基金的會計核算以權責發生制為記帳原則，除股票和債券投資按市值計價外， 其余均以歷史成本為計價基礎。 (5)股票投資 股票投資按購買時實際支付的價款計價，實際價款中包括已宣告未發放股利， 出售成本按移動加權平均法計算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。股票 投資的估值按估值日當天各股票相應的市場交易均價計算，若當日無交易，則以最 近一日的市場交易均價計算。實際成本與估值的差異計入“未實現估值增值/(減值) ”科目。 (6)債券投資 債券投資為購買的國債。債券投資按購買時實際支付的價款計價，實際價款中 包括應計利息。出售的債券成本按移動加權平均法計算。債券投資的估值按估值當 天各債券相應的市場交易均價計算，若當日無交易，則以最近一日的市場交易均價 計算。實際成本與估值的差異計入“未實現估值增值/(減值)”科目。 (7)收入的確認 證券買賣差價收入、返售債券投資收益及其他收入，在交易發生時確認收入； 投資收益為股息及國債利息，在除息、除權日確認。 (8)基金管理費 基金管理費為支付給基金管理人的報酬。基金管理人的報酬按逐日基金資產凈 值1.5％的年費率計提。 (9)基金托管費 基金托管人的托管費按逐日基金資產凈值 0.25％的年費率計提。 (10) 基金單位總額 基金單位總額以實收基金單位面值入賬。 (11)基金收益分配政策 每一基金單位享有同等分配權。基金當年收益彌補上一年度虧損后，才可進行 當年收益分配。基金投資當年虧損，則不進行收益分配。基金收益分配采取現金方 式，每年分配一次，收益分配比例不低于基金凈收益的90％。 2．主要稅項 根據《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》，主要稅項 規定如下： (1)以發行基金方式募集資金，不屬于營業稅征收范圍，不征收營業稅。 (2)基金從證券市場中取得的收入包括買賣股票、債券的差價收入， 股票的股 息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。 3．基金單位總額 1999 年 1999年 2000.6.30 2000.6.30 基金單位數 人民幣元 基金單位數 人民幣元 發起人持有基金份額 /尚未流通部分 30,000,000 30,000,000 30,000,000 30,000,000 發起人持有基金份額 /可流通部分 15,000,000 15,000,000 15,000,000 15,000,000 社會公眾持有基金份額 1,955,000,000 1,955,000,000 1,955,000,000 1,955,000,000 基金單位總額 2,000,000,000 2,000,000,000 2,000,000,000 2,000,000,000 按照基金契約的規定，基金發起人認購的基金單位，自基金成立之日起一年內 不得轉讓。基金發起人在基金存續期內須持有0.3億份基金單位， 占基金發行規模 的1.5％。 4．其他收入 其他收入主要包括銀行存款及清算備付金利息收入。 2000.6.30 1999.6.30 人民幣元 人民幣元 銀行存款及清算備付金利息收入 6,960,067.39 6,782,644.80 申購資金凍結利息 — 其他 1,149,537.83 53,669.15 合計 8,109,605.22 6,836,313.95 5．收益分配 本基金于2000年3月29日宣告向截至2000年4月6 日止在上海中央登記結算公司 登記在冊的全體持有人發放1999年度現金收益人民幣812,000,000元，每10 個基金 單位可取得分配收益人民幣0.406元，于2000年4月7日支付。 6．關聯交易 (1)關聯方 關聯方名稱 與本基金的關系 華夏基金管理有限公司 基金管理人 中國建設銀行 基金托管人 華夏證券有限公司 (“華夏證券”) 發行協調人、上市推薦人、基金發起人 北京證券有限責任公司 (“北京證券”) 基金發起人 中國科技國際信托投資有限責任公司 ("中科信”) 基金發起人 (2)通過關聯方席位進行的交易 本基金通過關聯方席位股票交易量 2000年上半年 1999年上半年 股票交易量 傭 金 股票交易量 傭金 成交量 占成交總 傭金 占傭金總 成交量 占成交總 傭金 占傭金總 人民幣元 量的比例 人民幣元 量的比例 人民幣元 量的比例 人民幣元 量的比例 華夏證券 576 ,873,193.27 8.13％ 490,334.20 8.32％ 6,621,640,521.67 57.08％ 5,548,900.86 57.58％ 北京證券 595,621,302.80 8.40％ 506,271.38 8.60％ 35,259,717.68 0.30％ 29,970.92 0.31％ 中科信 994,219,764.25 14.01％ 845,078.86 14.35％ — — — — 本基金2000年上半年通過關聯方國債和回購交易量 國債交易量 回購交易量 成交量 占成交 成交量 占成交 人民幣元 總量的比例 人民幣元 總量的比例 華夏證券 37,478,678.60 6.48％ 560,100,000 24.25％ 北京證券 380,716,262.30 65.81 中科信 (3) 基金管理人報酬 支付給華夏基金管理有限公司的基金管理人報酬按前一日的基金資產凈值的1 .5％的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。計算公式為： 日基金管理費=前一日基金資產凈值 X 1.5％ / 當年實際天數 2000年上半年興華基金提取的基金管理費為22,802,139.02元。 (4) 基金托管人報酬 支付基金托管人中國建設銀行的托管費按前一日的基金資產凈值的0.25％的年 費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。計算公式為： 日基金托管費=前一日基金資產凈值 X 0.25％ / 當年實際天數 2000年上半年興華基金提取的基金托管費為3,800,356.48元。 7．主要報表項目說明 （1）應收帳款 615,241,563.6010.31元，其中應收上交所為 324,632,442 .61 元；應收深圳交易所為36,586,352.99元，新股申購款為253,500,00. 00元， 應收股利為522,768.00元。 （2）其他應收款130,968元為應券商席位管理費和通訊費。 （3）應付帳款590,472,172.61元，其中應付上交所證券交易清算款580, 813 ,120.61元，應付配股款9,659,052元。 （三）交易受到限制的資產說明 截止到2000年6月30日，興華基金持有的資產中有35,374.83萬元暫 不能流通，為基金配售尚未流通的股票。其中： 1． 基金持有已上市未流通的股票為7,960.27萬元，情況如下： 序號 股票名稱 上市日 交易日 數量 成本 市值 1 首創股份 2000.04.27 2000.10.07 1190000.00 10686200.00 26096700.00 2 桂冠電力 2000.03.23 2000.09.07 610000.00 3910100.00 10839700.00 3 安泰科技 2000.05.29 2000.11.09 237600.00 3559248.00 10024344.00 4 特發信息 2000.05.11 2000.09.27 277227.00 2190093.30 8086711.59 5 春暉股份 2000.06.01 2000.10.28 277200.00 2406096.00 7861392.00 6 浪潮信息 2000.06.08 2000.10.25 257450.00 1984939.50 6920256.00 7 大連金牛 2000.03.01 2000.09.01 809500.00 3302760.00 8070715.00 8 首旅股份 2000.06.01 2000.10.27 300000.00 1761000.00 6060000.00 9 廣匯股份 2000.05.26 2000.10.24 198020.00 1306932.00 5172282.40 10 神州股份 2000.06.22 2000.10.28 629000.00 2893400.00 6415800.00 11 絲綢股份 2000.05.29 2000.10.21 425000.00 1776500.00 5244500.00 12 星新材料 2000.04.20 2000.10.03 317000.00 2031970.00 5376320.00 13 蘭光科技 2000.06.22 2000.10.23 186600.00 1619688.00 4944900.00 14 佛塑股份 2000.05.25 2000.11.19 375000.00 2355000.00 5550000.00 15 長源電力 2000.03.16 2000.08.18 356400.00 2174040.00 5057316.00 16 贛粵高速 2000.05.18 2000.10.18 475000.00 5225000.00 8056000.00 17 青島堿業 2000.03.09 2000.08.18 398000.00 1504440.00 4318300.00 18 興業聚酯 2000.05.25 2000.10.28 277000.00 1218800.00 3889080.00 19 烏江電力 2000.06.08 2000.10.21 320000.00 2112000.00 4771200.00 20 天水股份 2000.04.06 2000.09.20 277227.00 1275244.20 3858999.84 21 上實聯合 2000.06.29 2000.08.29 494000.00 8575840.00 11075480.00 22 滄州大化 2000.04.06 2000.09.20 317000.00 1401140.00 3759620.00 23 仕奇實業 2000.06.28 2000.11.26 293089.00 2344712.00 4478399.92 24 湖北邁亞 2000.04.27 2000.10.10 217800.00 962676.00 2824866.00 25 金馬股份 2000.06.16 2000.11.19 226750.00 1244857.50 2947750.00 26 民豐特紙 2000.06.15 2000.11.11 205085.00 1316645.70 2727630.50 27 凌鋼股份 2000.05.11 2000.10.10 419000.00 2338020.00 3645300.00 28 縱橫國際 2000.06.07 2000.08.07 441306.00 6125327.28 6893199.72 合計 79602669.48 184966762.97 2．基金持有尚未上市的股票為 27,414.56萬元，情況如下： 序號 股票名稱 上市日 交易日 數量 成本 市值 1 通海高科 15000000.00 253200000.00 253200000.00 2 波導股份 2000.07.06 2000.09.15 800000.00 12800000.00 12800000.00 3 隆平高科 427000.00 5542460.00 5542460.00 4 凱樂股份 2000.07.06 2000.09.20 274588.00 2603094.24 2603094.24 合計 274145554.24 275327406.24 （四）基金投資組合 1．按行業分類的股票投資組合 行 業 市值(元) 占凈值比例 交通運輸 8,056,000.00 0.28％ 能源電力 116,019,753.80 4.03％ 建材建筑 15,231,282.24 0.53％ 冶金 67,268,054.51 2.34％ 機械制造 6,893,199.72 0.24％ 電子通訊 1,101,942,531.30 38.26％ 石油化工 99,400,815.62 3.45％ 生物醫藥 428,948,480.81 14.89％ 汽車及配件制造 7,036,990.00 0.24％ 紡織服裝 24,242,445.92 0.84％ 家電 16,758,000.00 0.58％ 釀酒食品 6,878,377.80 0.24％ 商貿旅游 234,368,340.44 8.14％ 農林牧漁 5,542,460.00 0.19％ 綜合 53,834,572.78 1.87％ 合計 2,192,421,304.94 76.12％ 其中交通運輸包括公路、鐵路、水運、航空、倉儲；能源電力包括煤電、水電、 礦業等；生物醫藥包括中藥、西藥、生物制藥等；電子通訊包括計算機、電子元器 件、郵電；汽車及配件制造包括摩托車制造、農用車制造等。 2．國債、貨幣資金合計 截止到2000年6月30日，本基金持有的國債和貨幣資金為748,050,122.77元,占 基金資產凈值的25.97％。 3．基金投資股票明細 序號 名稱 數量 市值 占凈值比 1、 通海高科 15,000,000 253,200,000.00 8.79％ 2、 同仁堂 9,752,609 230,064,046.31 7.99％ 3、 東方明珠 6,043,313 229,827,193.39 7.98％ 4、 復星實業 8,338,970 198,884,434.50 6.91％ 5、 中關村 3,417,100 112,012,538.00 3.89％ 6、 青鳥天橋 2,984,125 110,770,720.00 3.85％ 7、 中體產業 5,000,000 110,500,000.00 3.84％ 8、 聚友網絡 3,919,200 90,219,984.00 3.13％ 9、 濟南百貨 6,428,908 90,197,579.24 3.13％ 10、 漳澤電力 5,002,010 88,935,737.80 3.09％ 11、 天津磁卡 2,585,100 64,601,649.00 2.24％ 12、 長城電腦 2,549,886 61,069,769.70 2.12％ 13、 大唐電信 1,320,872 44,949,274.16 1.56％ 14、 托普軟件 739,253 32,660,197.54 1.13％ 15、 廈門信達 2,000,000 32,240,000.00 1.12％ 16、 韶鋼松山 3,839,368 31,367,636.56 1.09％ 17、 遼河油田 3,000,000 29,250,000.00 1.02％ 18、 石油大明 2,115,437 26,866,049.90 0.93％ 19、 首創股份 1,190,000 26,096,700.00 0.91％ 20、 中山火炬 2,819,644 25,010,242.28 0.87％ 21、 華聯商城 992,440 16,802,009.20 0.58％ 22、 深康佳A 700,000 16,758,000.00 0.58％ 23、 新鋼釩 2,008,519 14,160,058.95 0.49％ 24、 波導股份 800,000 12,800,000.00 0.44％ 25、 上實聯合 494,000 11,075,480.00 0.38％ 26、 桂冠電力 610,000 10,839,700.00 0.38％ 27、 青島東方 986,200 10,808,752.00 0.38％ 28、 安泰科技 237,600 10,024,344.00 0.35％ 29、 電廣傳媒 256,201 8,690,337.92 0.30％ 30、 特發信息 277,227 8,086,711.59 0.28％ 31、 大連金牛 809,500 8,070,715.00 0.28％ 32、 贛粵高速 475,000 8,056,000.00 0.28％ 33、 永鼎光纜 500,000 8,005,000.00 0.28％ 34、 春暉股份 277,200 7,861,392.00 0.27％ 35、 風華高科 200,000 7,722,000.00 0.27％ 36、 中興通訊[微博] 250,000 7,465,000.00 0.26％ 37、 浪潮信息 257,450 6,920,256.00 0.24％ 38、 縱橫國際 441,306 6,893,199.72 0.24％ 39、 蘭陵陳香 507,255 6,878,377.80 0.24％ 40、 神州股份 629,000 6,415,800.00 0.22％ 41、 北京城建 400,000 6,200,000.00 0.22％ 42、 儀征化纖 1,007,680 6,136,771.20 0.21％ 43、 首旅股份 300,000 6,060,000.00 0.21％ 44、 華工科技 100,000 5,757,000.00 0.20％ 45、 佛塑股份 375,000 5,550,000.00 0.19％ 46、 隆平高科 427,000 5,542,460.00 0.19％ 47、 星新材料 317,000 5,376,320.00 0.19％ 48、 絲綢股份 425,000 5,244,500.00 0.18％ 49、 廣匯股份 198,020 5,172,282.40 0.18％ 50、 長源電力 356,400 5,057,316.00 0.18％ 51、 蘭光科技 186,600 4,944,900.00 0.17％ 52、 烏江電力 320,000 4,771,200.00 0.17％ 53、 仕奇實業 293,089 4,478,399.92 0.16％ 54、 青島堿業 398,000 4,318,300.00 0.15％ 55、 一汽轎車 666,000 4,089,240.00 0.14％ 56、 興業聚酯 277,000 3,889,080.00 0.14％ 57、 天水股份 277,227 3,858,999.84 0.13％ 58、 滄州大化 317,000 3,759,620.00 0.13％ 59、 凌鋼股份 419,000 3,645,300.00 0.13％ 60、 吉林化工 537,028 3,227,538.28 0.11％ 61、 金馬股份 226,750 2,947,750.00 0.10％ 62、 湖北邁亞 217,800 2,824,866.00 0.10％ 63、 民豐特紙 205,085 2,727,630.50 0.09％ 64、 凱樂股份 274,588 2,603,094.24 0.09％ 65、 圣雪絨 72,000 619,200.00 0.02％ 66、 南化股份 121,000 562,650.00 0.02％ 4．本期新增股票 本期新增股票包括所持股票期初為零，期末有余額。買入賣出數量為報告期內 累計買入賣出總量。 序號 股票代碼 股票名稱 買入 增發 送股 配股 配售 本期賣出數量 本期結存數量 1 600008 首創股份 2380000 1190000 1190000 2 600105 永鼎光纜 500000 0 500000 3 600130 波導股份 800000 0 800000 4 600158 中體產業 5314970 314970 5000000 5 600198 大唐電信 1390000 304817 373945 1320872 6 600229 青島堿業 796000 398000 398000 7 600230 滄州大化 634000 317000 317000 8 600231 凌鋼股份 838000 419000 419000 9 600235 民豐特紙 410170 205085 205085 10 600236 桂冠電力 1220000 610000 610000 11 600240 仕奇實業 586178 293089 293089 12 600256 廣匯股份 396040 198020 198020 13 600258 首旅股份 600000 300000 300000 14 600259 興業聚酯 554000 277000 277000 15 600260 凱樂股份 274588 0 274588 16 600266 北京城建 1178998 778998 400000 17 600269 贛粵高速 950000 475000 475000 18 600299 星新材料 634000 317000 317000 19 600301 南化股份 121000 0 121000 20 600607 上實聯合 494000 0 494000 21 600657 青鳥天橋 3493525 509400 2984125 22 600735 蘭陵陳香 524955 17700 507255 23 600800 天津磁卡 1833101 861700 109701 2585100 24 600832 東方明珠 7336087 1292774 6043313 25 600862 縱橫國際 441306 0 441306 26 600871 儀征化纖 1007680 0 1007680 27 600872 中山火炬 3024000 204356 2819644 28 SZ0070 特發信息 554455 277228 277227 29 SZ0301 絲綢股份 850000 425000 425000 30 SZ0618 吉林化工 13862267 13325239 537028 31 SZ0629 新鋼釩 2008519 0 2008519 32 SZ0636 風華高科 630000 430000 200000 33 SZ0693 聚友網絡 5368024 1448824 3919200 34 SZ0701 廈門信達 6358361 4358361 2000000 35 SZ0717 韶鋼松山 2953360 886008 0 3839368 36 SZ0767 漳澤電力 7103171 2101161 5002010 37 SZ0817 遼河油田 4000000 1000000 3000000 38 SZ0917 電廣傳媒 500070 243869 256201 39 SZ0931 中關村 9334758 5917658 3417100 40 SZ0965 天水股份 554455 277228 277227 41 SZ0966 長源電力 712800 356400 356400 42 SZ0968 神州股份 1258000 629000 629000 43 SZ0969 安泰科技 475200 237600 237600 44 SZ0971 湖北邁亞 435600 217800 217800 45 SZ0973 佛塑股份 750000 375000 375000 46 SZ0975 烏江電力 640000 320000 320000 47 SZ0976 春暉股份 554400 277200 277200 48 SZ0977 浪潮信息 514900 257450 257450 49 SZ0980 金馬股份 453500 226750 226750 50 SZ0981 蘭光科技 373200 186600 186600 51 SZ0982 圣雪絨 72000 72000 52 SZ0988 華工科技 100000 0 100000 53 SZ0991 通海高科 15000000 0 15000000 54 SZ0998 隆平科技 430000 3000 427000 5． 本期剔除的股票 本期剔除的股票為期初有余額期末為零的股票；期初和期末都為零，但本報告 期內有買賣的股票。買入賣出數量為報告期內累計買入賣出總量。 序號 股票代碼 股票名稱 本期期初數量 本期買入數量 本期賣出數量 1 600000 浦發銀行 4571000 0 4571000 2 600001 邯鄲鋼鐵 656551 0 656551 3 600002 齊魯石化 2854000 0 2854000 4 600005 武鋼股份 763900 0 763900 5 600006 東風汽車 5419200 0 5419200 6 600007 中國國貿 54700 1737600 1792300 7 600064 南京高科 302824 0 302824 8 600073 上海梅林 6008690 0 6008690 9 600100 清華同方 151639 0 151639 10 600104 上海汽車 1381000 235000 1616000 11 600115 東方航空[微博] 0 1000000 1000000 12 600123 蘭花科創 0 234700 234700 13 600126 杭鋼股份 3491789 1864471 5356260 14 600128 江蘇工藝 0 1032593 1032593 15 600132 重慶啤酒 1924970 98783 2023753 16 600146 大元股份 226800 0 226800 17 600157 魯潤股份 0 5132559 5132559 18 600170 上海建工 0 500000 500000 19 600171 上海貝嶺 0 500000 500000 20 600177 雅戈爾 0 23280 23280 21 600182 樺林輪胎 1800000 0 1800000 22 600191 華資實業 0 515350 515350 23 600197 伊力特 468000 0 468000 24 600202 哈空調 865000 0 865000 25 600203 福日股份 0 386150 386150 26 600205 山東鋁業 102000 0 102000 27 600211 西藏藥業 3678600 0 3678600 28 600213 亞星客車 428500 0 428500 29 600215 長春經開 515851 0 515851 30 600216 浙江醫藥 325000 0 325000 31 600217 秦嶺水泥 400000 0 400000 32 600219 南山實業 429000 0 429000 33 600220 江蘇陽光 219000 0 219000 34 600221 海南航空[微博] 3329100 0 3329100 35 600223 萬杰實業 943000 416000 1359000 36 600225 天香集團 0 307000 307000 37 600227 赤天化 629200 0 629200 38 600238 海南椰島 285700 0 285700 39 600262 北方股份 0 209000 209000 40 600300 維維股份 0 44000 44000 42 600500 中化國際 1474400 0 1474400 43 600602 真空電子 0 150700 150700 44 600616 第一食品 141100 47142 188242 45 600632 華聯商廈 421681 19500 441181 46 600644 樂山電力 285635 0 285635 47 600649 原水股份 0 1000000 1000000 48 600652 愛使股份 0 3792523 3792523 49 600662 上海強生 0 4963 4963 50 600676 交運股份 0 719515 719515 51 600682 南京新百 0 3264695 3264695 52 600693 東百集團 40000 1079972 1119972 53 600728 遠洋漁業 0 266260 266260 54 600729 重慶百貨 0 800235 800235 55 600734 實達電腦 76600 3815433 3892033 56 600738 蘭州民百 1655000 0 1655000 57 600742 一汽四環 0 2000000 2000000 58 600755 廈門國貿 3458040 738148 4196188 59 600757 華源發展 0 1000000 1000000 60 600770 綜藝股份 1745269 0 1745269 61 600774 漢商集團 196100 539314 735414 62 600782 新華股份 540 0 540 63 600784 魯銀投資 719098 261064 980162 64 600787 中儲股份 0 509396 509396 65 600791 貴華旅業 692764 0 692764 66 600799 科利華 854000 618000 1472000 67 600805 江蘇悅達 0 1920000 1920000 68 600822 物貿中心 3036827 1975701 5012528 69 600831 St 黃河科 661250 838697 1499947 70 600835 上菱電器 0 500000 500000 71 600838 上海九百 0 1000000 1000000 72 600849 上海醫藥 646960 0 646960 73 600880 博瑞傳播 0 436400 436400 74 600882 山東農藥 139878 0 139878 75 600897 廈門機場 746054 573777 1319831 76 600899 信聯股份 357000 3199384 3556384 77 SZ0001 深發展A 531550 0 531550 78 SZ0002 深萬科A 0 2541634 2541634 79 SZ0004 深安達A 2550000 0 2550000 80 SZ0009 深寶安A 0 500000 500000 81 SZ0013 深石化A 0 500999 500999 82 SZ0021 深科技A 0 1031497 1031497 83 SZ0032 深桑達A 0 150000 150000 84 SZ0040 深鴻基A 0 2458000 2458000 85 SZ0061 農產品 0 2413501 2413501 86 SZ0065 深圳西林 0 50580 50580 87 SZ0089 深圳機場 272554 0 272554 88 SZ0090 深天健 2000000 0 2000000 89 SZ0400 許繼電氣 1421740 355460 1777200 90 SZ0416 青島國貨 0 35680 35680 91 SZ0527 粵美的A 0 1000000 1000000 92 SZ0536 ST閩閩東 177300 0 177300 93 SZ0548 湖南投資 11019510 0 11019510 94 SZ0555 黔凱滌A 0 488870 488870 95 SZ0578 數碼網絡 0 77400 77400 96 SZ0581 蘇威孚A 0 1500000 1500000 97 SZ0600 國際大廈 246003 84400 330403 98 SZ0615 湖北金環 0 500912 500912 99 SZ0617 石油濟柴 0 5000 5000 100 SZ0663 永安林業 521199 0 521199 101 SZ0687 保定天鵝 0 644496 644496 102 SZ0691 寰島實業 0 1206945 1206945 103 SZ0695 燈塔油漆 550000 0 550000 104 SZ0728 北京化二 0 2248531 2248531 105 SZ0729 燕京啤酒 213324 0 213324 106 SZ0733 振華科技 0 510700 510700 107 SZ0735 羅牛山 0 651580 651580 108 SZ0758 中色建設 0 489500 489500 109 SZ0786 北新建材 0 2959580 2959580 110 SZ0793 燃氣股份 0 5843130 5843130 111 SZ0805 金獅股份 42700 732210 774910 112 SZ0839 中信國安 0 686200 686200 113 SZ0859 國風塑業 12852200 500 12852700 114 SZ0868 安凱客車 1633734 0 1633734 115 SZ0882 中商股份 0 196224 196224 116 SZ0886 海南高速 0 306422 306422 117 SZ0896 河南豫能 2809500 160400 2969900 118 SZ0899 贛能股份 0 669224 669224 119 SZ0902 中國服裝 835000 40000 875000 120 SZ0911 南寧糖業 1000000 0 1000000 121 SZ0912 瀘天化 2070000 0 2070000 122 SZ0913 錢江摩托 0 502750 502750 123 SZ0916 華北高速 10421400 0 10421400 124 SZ0918 亞華種業 333000 0 333000 125 SZ0919 金陵藥業 457100 0 457100 126 SZ0921 科龍電器 1316000 0 1316000 127 SZ0927 天津汽車 4863350 0 4863350 128 SZ0930 豐原生化 0 1101015 1101015 129 SZ0935 四川雙馬 530000 0 530000 130 SZ0937 金牛能源 6000 0 6000 131 SZ0949 新鄉化纖 446900 0 446900 132 SZ0950 民豐農化 344000 0 344000 133 SZ0951 小鴨電器 514300 0 514300 134 SZ0952 廣濟藥業 312500 0 312500 135 SZ0953 河池化工 285700 0 285700 136 SZ0955 欣龍無紡 314000 0 314000 137 SZ0956 中原油氣 1983800 3000000 4983800 138 SZ0959 首鋼股份 1024550 1300000 2324550 139 SZ0960 錫業股份 1114287 0 1114287 140 SZ0962 東方鉭業 292100 500000 792100 141 SZ0963 華東醫藥 449400 0 449400 142 SZ0989 九芝堂 0 95000 95000 6． 報告附注 (1) 項目的計價方法：基金持有的上市證券采用報告內容截止日的市場平均價 計算；已發行未上市的股票采用成本價計算；銀行存款采用成本金額加計至報告截 止日應計利息計算。 (2)本基金不存在購入成本已超過基金資產凈值10％的股票。 (3)基金的應收帳款、其他應收款、應收利息、應付管理費、托管費、 應付傭 金、應付帳款、賣出回購債券等合計為貸方余額60,291,775.86元， 與股票投資市 值和國債及貨幣資金之和相抵后為基金資產凈值2,880,179,651.85元。 五、基金持有人結構及前十名持有人 截止到2000年6月30日興華基金持有人情況如下： 1． 持有人結構 持有份額 占總份額比例 發起人：華夏證券有限公司： 30,000,000 1.50％ 北京證券有限責任公司 7,500,000 0.375％ 中國科技信托投資公司 7,500,000 0.375％ 合計 45,000,000 2.25％ 社會公眾持有： 1955000000 97.75％ 2． 前十名持有人 持有人名稱 持有份額 占總份額比例 1、中國人壽 141,475,500 7.07％ 2、中國太保 134,425,000 6.72％ 3、中國電財 40,964,300 2.05％ 4、久事大廈 27,202,100 1.36％ 5、浙江建信 24,315,500 1.22％ 6、久茂貿易 18,034,800 0.90％ 7、平安保險 15,216,000 0.76％ 8、中技招標 13,500,000 0.675％ 9、中電天證 10,500,000 0.525％ 10、云天化 10,000,000 0.50％ 3．發起人持有情況說明 本基金募集設立時，發起人共計認購6000萬基金單位，占基金總份額的3 ％。 根據《證券投資基金管理暫行辦法》的有關規定，發起人認購部分可在基金上市一 年后流通，又根據《興華證券投資基金基金契約》規定，基金發起人在基金存續期 內須持有0.3億份基金份額，占基金發行規模的1.5％。截止到2000年6月30日， 本 基金發起人持有的份額減少到4500萬份基金單位，所占比例減少到2.25％。 六、重要事項揭示 1．管理人和托管人在本期內未發生任何訴訟事項。 2．興華基金的管理人——華夏基金管理公司， 興華基金托管人——中國建設 銀行，在本年度內辦公地址未發生變更。 3． 基金管理人和基金托管人涉及到托管業務及其高級管理人員在本期內未受 到任何處分。 4．選擇證券經營機構交易席位的情況 為了貫徹中國證監會的有關規定，我公司制定了選擇券商的標準，即： （1）經營行為規范，在近一年內無重大違規行為； （2）公司財務狀況良好； （3）有良好的內控制度，在業內有良好的聲譽； （4）有較強的研究能力，能及時、全面、定期提供質量較高的宏觀、 行業、 公司和證券市場研究報告，并能根據基金投資的特殊要求，提供專門的研究報告； （5）建立了廣泛的信息網絡，能及時提供準確的信息資訊和服務。 根據以上標準，本期分別選擇了華夏證券、北京證券、申銀萬國[微博]證券、廣發證 券、中科信、國通證券、南京國投和常州信托的席位作為興華基金專用交易席位， 席位傭金為股票成交金額的1‰扣除應由券商負擔的交易手續費和證管費。 各席位交易量及傭金提取情況如下：（萬元） 序號 券商 本期累計 國債交易量 回購交易量 股票交易量 證券交易量合計 證券交易 傭金（元） 量比例 1 國通證券 187,108.02 187,108.02 18.74％ 1,520,275.19 2 廣發證券 3,015.36 123,338.79 126,354.15 12.66％ 1,002,143.21 3 申銀萬國 0 107,082.22 107,082.22 10.73％ 910,194.09 4 中科信 0 99,421.98 99,421.98 9.96％ 845,078.86 5 北京證券 38,071.63 59,562.13 97,633.76 9.78％ 506,271.38 6 華夏證券 3,747.87 56,010.00 57,687.32 117,445.19 11.76％ 490,334.20 7 南京信托 2,918.11 0 60,661.12 63,579.23 6.37％ 492,882.94 8 常州信托 10,094.97 175,000.00 14,553.64 199,648.61 20.00％ 123,710.65 合計 57,847.94 231,010.00 709,415.22 998,273.16 100.00％ 5,890,890.52 說明： 本基金通過單一券商席位買賣證券交易量均未超過本基金全年證券交易量的 30％。 本基金管理人根據所制定的的券商服務評價標準，每月對券商提供服務的情況 進行評分，根據排名結果，兼顧所管理的幾只基金的交易情況在各席位上分配交易 量。 5．本基金本年度中期不進行收益分配，實現收益待年度結束時一并分配。 七、備查文件目錄 1．證監會批準設立基金的文件； 2．《興華證券投資基金基金契約》； 3．《興華證券投資基金托管協議》； 4．管理人業務批準文件、營業執照、公司章程； 5．財務報告及附注； 6．報告期內在指定報刊上披露的各種公告的原稿。 華夏基金管理有限公司 2000年8月30日
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