(500003)安信證券投資基金中報摘要
重要提示：本基金的托管人中國工商銀行已于2000年8月29 日復(fù)核了本報告。
本基金的管理人、托管人愿就本報告中所載資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
本報告書中的內(nèi)容由基金管理人負(fù)責(zé)解釋。
一． 基金簡介
�。ㄒ唬┗鹈Q：安信證券投資基金
�。ê喎Q：基金安信）
交易代碼：500003
基金發(fā)起人：上海國際信托投資公司
山東證券有限責(zé)任公司
華安基金管理有限公司
基金發(fā)行日期：1998年6月16日
基金成立日期：1998年6月22日
基金單位總份額：20億份基金單位
基金類型：契約型封閉式
基金存續(xù)期：15年
基金上市地點：上海證券交易所
基金上市日期：1998年6月26日
�。ǘ┗鸸芾砣耍喝A安基金管理有限公司
注冊及辦公地址：上海市浦東南路360號新上海國際大廈38樓
�。ㄠ]編：200120）
國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：Http://www.huaan.com.cn
法定代表人：杜建國
總經(jīng)理： 韓方河
信息披露負(fù)責(zé)人：孫昌海
電 話：021－58881111
傳 真：021－58406138
�。ㄈ┗鹜泄苋耍褐袊ど蹄y行
注冊地址：北京市海淀區(qū)翠微路15號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
�。ㄠ]編：100032）
法定代表人：姜建清
托管部負(fù)責(zé)人：趙 躍
信息披露負(fù)責(zé)人：劉長江
電 話：010－66106878
傳 真：010－66106904
�。ㄋ模⿻嫀熓聞�(wù)所：大華會計師事務(wù)所有限公司
注冊及辦公地址：上海市昆山路146號
法定代表人：湯云為
經(jīng)辦注冊會計師：呂秋萍、曹培青
二．主要財務(wù)指標(biāo)
項 目 2000年6月30日 1999年6月30日
期末基金資產(chǎn)總值 4,364,730,720.45元 3,322,201,716.12元
期末基金資產(chǎn)凈值 3,770,585,175.68元 3,294,951,795.47元
單位基金資產(chǎn)凈值 1.8853元 1.6475元
基金累計凈值增長率 124.73％ 68.95％
項 目 2000年1－6月 1999年1－6月
基金可分配凈收益 767,907,890.93元 364,628,122.77元
單位基金凈收益 0.3840元 0.1823元
基金資產(chǎn)凈值收益率 30.78％ 17.11％
本期基金可分配收益率 30.87％ 17.12％
本期基金凈值增長率 51.60％ 54.66％
三．基金管理人報告
基金經(jīng)理簡介
本基金經(jīng)理小組主要成員：
王國衛(wèi)先生，基金經(jīng)理，總經(jīng)理助理兼基金投資部經(jīng)理，碩士學(xué)歷。 7年證券
從業(yè)經(jīng)驗，曾在上海國際信托投資公司證券投資信托部、投資銀行部工作；
林彤彤先生，基金經(jīng)理，工商管理碩士（MBA），9年銀行、證券從業(yè)經(jīng)歷，曾
就職于中國銀行漳州分行信貸管理處，擔(dān)任基金經(jīng)理前為華安基金管理有限公司研
究發(fā)展部研究員。
�。ㄒ唬� 基金經(jīng)理工作報告
2000年是中國證券史上革命性的一年。雖然在年初時我們曾判斷2000年將延續(xù)
1999年的恢復(fù)性上漲行情，但對今年行情運行的高度和時間跨度仍估計不足。
我們認(rèn)為，導(dǎo)致今年行情迭創(chuàng)新高的主要原因有三：首先是基本面。連續(xù)3 年
實施積極的財政和貨幣政策已對國民經(jīng)濟產(chǎn)生了實質(zhì)性影響，宏觀經(jīng)濟開始出現(xiàn)重
要轉(zhuǎn)機。宏觀經(jīng)濟轉(zhuǎn)強是促成指數(shù)創(chuàng)歷史新高的真正動力。可以看出，隨著證券市
場的規(guī)模不斷擴大，證券市場作為國民經(jīng)濟晴雨表的功能越來越強化。根據(jù)經(jīng)濟周
期各階段的特征，在經(jīng)濟啟動階段，首先受益的是資源和原材料類行業(yè)，因此，石
油、鋼材等行業(yè)的上市公司業(yè)績可能比去年有較大提高，反映在證券市場上，這類
股票的走勢較好。其次是資金面的支持。資金面的空前寬松是本輪行情的直接動力。
根據(jù)價值規(guī)律的論述，價格是由價值決定的，同時受供求關(guān)系影響。就證券市場而
言，供求關(guān)系體現(xiàn)在二個方面，股票的供給量和資金的供給量。相比而言，今年股
票供給量遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于資金的供給量。由于政策逐步放寬，各類新增基金源源不斷進(jìn)入
一、二級市場，今年的資金面空前寬裕。而且，與以往不同的是，今年機構(gòu)投資者
的比例有較大提高，機構(gòu)投資者的長線投資理念使得行情衍變方式與以往迥然不同。
最后是政策面。政策面的巨大變化改變了過去市場長期扭曲的狀態(tài)，“讓市場說話”
恢復(fù)了市場的真面目，一系列的政策已經(jīng)或正在推動著中國證券市場進(jìn)行一場前所
未有的大變革。
針對今年行情的特點，我們在操作策略上選擇了兩個重點：
第一，利用不同階段個股表現(xiàn)的差異，適當(dāng)減持個股的持倉量，以有效獲取價
差。這符合我們積極操作的投資策略。我們認(rèn)為，投資組合中的一批個股質(zhì)地優(yōu)良，
有較大的發(fā)展?jié)摿�，適合中長期投資，但從短期看，根據(jù)我們對企業(yè)的理解，其價
格已高估，暫時減持是符合基金長期利益的。在適當(dāng)時機，我們?nèi)匀粫I入這些股
票。
第二，利用不同市場之間的隔離和差異，積極參與銀行間同業(yè)拆借市場和新股
認(rèn)購。
基金參與配售新股的方法改變后，要求基金管理人要進(jìn)一步提高資金的使用效
率，提高單位資金的收益率。針對銀行間債券市場和交易所債券市場、一級市場和
二級市場隔離的實際情況，我們盡可能打好資金的時間差，在符合法規(guī)和基金契約
的前提下，增大可使用資金量，通過有效控制風(fēng)險，提高基金總體獲利水平。
2000年1－6月基金安信實現(xiàn)可分配收益7.65億元，超過去年全年的總和。截止
到2000年6月30日，基金單位資產(chǎn)凈值達(dá)到1.8853元，凈值增長率為51.60％，高于
同期銀行存款利率和同期滬深指數(shù)漲幅，在同類基金中仍處于領(lǐng)先地位�？鄢�20％
的國債投資后，2000年1－6月基金安信股票投資的增值約68％。扣除當(dāng)年配售新股
對基金凈值增長的貢獻(xiàn)因素，本基金凈值增長率為39.50％。
我們意識到，在這輪行情中我們做的并不理想。第一，政策敏感性不夠，缺少
相應(yīng)的靈活性。今年的行情對我們的投資理念提出了嚴(yán)峻的考驗。第二，缺乏經(jīng)濟
循環(huán)各階段投資策略的分析和運用，階段機會的把握能力不夠。第三，新品種開發(fā)
力度不夠。第四，國債投資方法仍有待提高。
我們認(rèn)為，通信、應(yīng)用軟件、環(huán)保、港口、壟斷資源類、房地產(chǎn)和建筑類行業(yè)
將在經(jīng)濟循環(huán)周期中獲益，紡織行業(yè)將因中國入世步伐的加快而面臨難得的歷史發(fā)
展機遇，這些行業(yè)的上市公司將可望有快速增長的機會，投資潛力較大。我們?nèi)詫?堅持“精選個股、集中投資、長期持有、積極操作”的投資策略，同時根據(jù)宏觀經(jīng)
濟和市場的變化情況，適時調(diào)整投資組合，為投資者謀取長期穩(wěn)定的收益。
�。ǘ﹥�(nèi)部監(jiān)察報告
基金運作合規(guī)性聲明
本報告期內(nèi)， 本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理暫行辦法》及其各
項實施準(zhǔn)則、《安信證券投資基金基金契約》和其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，本著誠實信
用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)。在嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，為基金持有
人謀求最大利益，無任何損害基金持有人利益的行為�；鹜顿Y組合符合有關(guān)法規(guī)
及基金契約的約定。
內(nèi)部監(jiān)察工作報告
鑒于保障基金持有人利益是本基金管理人內(nèi)部監(jiān)察工作不變的目標(biāo)，本報告期
內(nèi)，我們監(jiān)察工作重點仍然圍繞防范投資運作風(fēng)險，確�；鹜顿Y符合基金契約和
有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
一．對安信基金日常運作合法、合規(guī)性的監(jiān)察
監(jiān)察稽核人員通過現(xiàn)場觀察、人員詢問、重點抽查等方法檢查基金投資既定程
序執(zhí)行情況；通過基金交易監(jiān)控系統(tǒng)對安信基金投資組合各項比例控制情況及日常
交易操作行為的合規(guī)性進(jìn)行實時監(jiān)控，保證安信基金投資組合符合基金契約的約定；
定期制作監(jiān)察報告，發(fā)現(xiàn)違規(guī)隱患及時向管理層和監(jiān)管部門報告并督促整改。
二．完善投資流程，提高基金投資運作效率
本報告期內(nèi)， 證券市場政策變化較大，其中一些涉及基金運作， 例如新股發(fā)
行方式的改變。本管理人及時對原有投資程序中不適應(yīng)新情況的部分進(jìn)行調(diào)整，以
期提高基金投資運作效率。
三．完善監(jiān)察稽核部門與各業(yè)務(wù)部門的溝通
在監(jiān)察稽核人員與各業(yè)務(wù)人員間培養(yǎng)經(jīng)常性溝通習(xí)慣，監(jiān)察人員發(fā)現(xiàn)問題及時
與有關(guān)人員溝通，及時了解情況，分析問題，解決問題。
四、加強對屬下公司員工職業(yè)操守的教育和監(jiān)察意識的培養(yǎng)。
通過上述工作，本報告期內(nèi)，安信基金整體運作合規(guī)合法，無不當(dāng)內(nèi)幕交易和
關(guān)聯(lián)交易，員工行為合法合規(guī)，安信基金持有人利益得到充分保障。我們將繼續(xù)高
度重視風(fēng)險控制，不斷引入先進(jìn)的內(nèi)控技術(shù)，提高內(nèi)部監(jiān)察工作的科學(xué)性和效率性，
切實保障基金安全運作，以優(yōu)異的業(yè)績回報投資者。
四．基金財務(wù)報告
�。ㄒ唬┗饡媹蟾鏁�
資產(chǎn)負(fù)債報告書
資產(chǎn)負(fù)債主要項目期初數(shù)、期末數(shù)如下：
項 目 附注 期初數(shù) 期末數(shù)
股票投資－成本： 1,866,947,896.93 1,813,907,292.02
股票投資－估值增值： 488,249,499.35 1,002,677,284.75
債券投資－成本： 631,244,458.00 764,880,000.00
債券投資－估值增值： �。�3,425,946.30 �。�
買入返售證券： 8,000,000.00 －
銀行存款： 201,082,775.51 516,575,613.66
應(yīng)收股利： － 42,768.00
應(yīng)收利息： 168,064.12 193,640.62
應(yīng)收帳款： 1 14,150,389.19 2,436,065.54
其他應(yīng)收款項： 2 423,358.83 264,018,055.86
基金資產(chǎn)總額： 3,206,840,495.63 4,364,730,720.45
應(yīng)付基金管理費： 6,548,929.84 4,606,750.29
應(yīng)付基金托管費： 654,892.95 767,791.69
應(yīng)付帳款： 3 28,927,508.75 11,956,022.88
賣出回購證券款： 38,462,500.00 575,600,000.00
應(yīng)付傭金： 637,994.48 584,990.94
其他應(yīng)付款項： 4 4,361,734.21 629,988.97
負(fù)債總額： 79,593,560.23 594,145,544.77
基金單位總額： 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配凈收益： 642,423,382.35 767,907,890.93
未實現(xiàn)估值增值： 484,823,553.05 1,002,677,284.75
基金資產(chǎn)凈值： 3,127,246,935.40 3,770,585,175.68
基金單位發(fā)行總份額： 2,000,000,000 2,000,000,000.00
每份基金單位資產(chǎn)凈值： 1.5636 1.8853
調(diào)整后每份基金單位資產(chǎn)凈值： 1.2436 1.8853
收益及分配報告書
收益及分配主要項目本期數(shù)、上期數(shù)如下：
項 目 附注 2000年1－6月 1999年1－6月
在除息日確認(rèn)的股息收入: 3,599,298.52 7,586,089.35
債券利息收入: 2,741,998.11 21,318,597.20
股票買賣價差收入: 786,278,501.20 351,855,033.46
債券買賣價差收入: 1,287,814.06 6,754,714.43
其他收入: 5 7,942,921.79 8,131,941.10
基金管理費: 27,576,997.98 28,004,041.44
基金托管費: 4,596,166.43 2,800,404.24
應(yīng)由基金承擔(dān)的其他費用: 4,192,860.69 260,927.75
基金凈收益: 765,484,508.58 364,581,002.11
上年未分配凈收益: 642,423,382.35 84,047,120.66
本期已分配收益: 640,000,000.00 84,000,000.00
期末未分配凈收益: 767,907,890.93 364,628,122.77
�。ǘ⿻媹蟾鏁阶�
1、主要會計政策
�。�1）會計期間：公歷1月1日至12月31日。
�。�2）記帳原則：權(quán)責(zé)發(fā)生制。
�。�3）記帳本位幣：人民幣。
（4）基金資產(chǎn)的估值方法：
1 上市證券（包括已上市但根據(jù)有關(guān)規(guī)定流通受限的配售新股）以計算日市場
平均價為準(zhǔn)；該日無交易的，以最近一日平均價計算。
2未上市的股票以發(fā)行價計算。
3未上市國債及銀行存款以本金加計至估值日為止的應(yīng)計利息額計算。
4如遇特殊情況而無法或不宜以上述規(guī)定確定基金資產(chǎn)價值時， 基金管理人依
據(jù)主管機關(guān)的有關(guān)規(guī)定辦理。
（5）收入的確認(rèn)政策
股息收入：在被投資股票股權(quán)除息日確認(rèn)。
債券利息收入：按當(dāng)期應(yīng)計利息數(shù)確認(rèn)。
其他收入：在實際收到時確認(rèn)。
�。�6）證券交易的成本計價方法
證券交易在取得時按實際成本計價，出售時按移動加權(quán)平均法計價。
�。�7）稅項
根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局的財稅字[1998]55號《關(guān)于證券投資基金稅收問題
的通知》，對基金稅收有如下規(guī)定：
1以發(fā)行基金方式募集資金不征收營業(yè)稅。
2對基金買賣股票、債券的差價收入暫免征營業(yè)稅。
3對基金買賣股票按照4‰的稅率征收印花稅。
4對基金從證券市場中取得的收入，暫免征所得稅。
5基金向投資者分配的基金收益，暫免征所得稅。
�。�8）基金的收益分配政策：
1基金收益分配比例不低于基金凈收益的90％。
2基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每年分配一次， 分配在基金會計年度結(jié)束后的
四個月內(nèi)完成。
3基金當(dāng)年收益先彌補上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配。
4基金投資當(dāng)年虧損，則不進(jìn)行收益分配。
5每一基金單位享有同等分配權(quán)。
2.關(guān)聯(lián)交易
�。�1）關(guān)聯(lián)人、關(guān)系、交易性質(zhì)及法律依據(jù)列示
關(guān) 聯(lián) 人 關(guān) 系 交易性質(zhì) 法律依據(jù)
華安基金管理有限公司 基金管理人 提取管理費 基金契約
基金發(fā)起人
中國工商銀行 基金托管人 提取托管費 基金契約
上海國際信托投資公司 管理公司發(fā)起人 租用交易席位 席位使用協(xié)議
基金發(fā)起人
山東證券有限責(zé)任公司 管理公司發(fā)起人 租用交易席位 席位使用協(xié)議
基金發(fā)起人
申銀萬國[微博]證券股份公司 管理公司發(fā)起人 租用交易席位 席位使用協(xié)議
（2）通過關(guān)聯(lián)人席位交易情況
關(guān) 聯(lián) 人 16月成交量 占成交總量比例 16月傭金 占傭金總量比例
上海國際信托投資公司 336,685,464.69 13.54％ 281,242.29 13.51％
申銀萬國證券股份公司 535,149,297.77 21.52％ 445,687.37 21.41％
山東證券有限責(zé)任公司 308,163,404.33 12.39％ 259,466.99 12.47％
（3）管理人或托管人收取的報酬的計算標(biāo)準(zhǔn)及金額
1基金管理人的報酬
本基金給付基金管理人的管理費，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5 ％的年費率計
提，計算方法如下：
H = E × 1.5％ ÷ 當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)支付的管理人報酬
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理人的管理費每日計提，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管
人于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2000年1月1日至6月30日，管理人收取的基金管理費金額為27,576,997.98元。
2基金托管費
本基金給付基金托管人的托管費，按前一日基金資產(chǎn)凈值的2.5 ‰的年費率計
提，計算方法如下：
H = E × 2.5‰ ÷ 當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)支付的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管人的托管費每日計提，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管
人于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。
2000年1月1日至6月30日，托管人收取的基金托管費金額為4,596,166.43元。
3.主要報表項目說明
（1）應(yīng)收帳款2000年6月30日余額為人民幣2,436,065.54元，是應(yīng)收股票清算
款。由以下兩項組成：上海應(yīng)收交易資金，2,428,298.21元；深圳應(yīng)收交易資金，
7,767.33元。
�。�2）其他應(yīng)收款項2000年6月30日余額為人民幣264,018,055.86元，其中：深
圳證券交易所調(diào)整交易保證金為853,793.14元；上海國投深圳證券交易所1999年席
位費為17,500.00元；光大證券上海證券交易所電話費為1,901.13元； 新股申購款
260,700,000.00元；預(yù)提未上市國債利息2,444,861.59元。
（3）應(yīng)付帳款2000年6月30日余額為人民幣11,956,022.88元， 其中：上海應(yīng)
付交易資金3,600,695.80元；深圳應(yīng)付交易資金8,355,327.08元。
�。�4）其他應(yīng)付款項2000年6月30日余額為人民幣629,988.97元，為賣出返售債
券款計提的利息支出。
�。�5）其他收入包括銀行存款利息收入6,027,579.74元、回購利息收入1, 521
,444.00元、配股及認(rèn)購新股手續(xù)費返還321,274.74元、國債兌付手續(xù)費33,080.00
元、證券交易所印花稅返還39,543.31元。
�。ㄈ┍净鹆魍ㄊ芟蕖⒉荒茏杂赊D(zhuǎn)讓的資產(chǎn)為認(rèn)購的新股以及參與上市公司
增資配股所認(rèn)購的股份。認(rèn)購的新股，在估值時如果該新股還未上市，則按成本計
價；如已上市，則按當(dāng)日市場平均價計價。配股所認(rèn)購股份，按當(dāng)日市場平均價計
價。
截至2000年6月30日，已上市但流通受限的新股估值增值額為109,808,536. 14
元。
序號 股票名稱 上市日期 數(shù) 量 成 本 市 價
1 大連金�！ �2000－3－1 833,550 3,400,884.00 8,310,493.50
2 青島堿業(yè) 2000－3－9 398,000 1,504,440.00 4,318,300.00
3 長源電力 2000－3－16 356,400 2,174,040.00 5,057,316.00
4 桂冠電力 2000－3－23 610,000 3,910,100.00 10,839,700.00
5 滄州大化 2000－4－6 317,000 1,401,140.00 3,759,620.00
6 天水股份 2000－4－6 277,228 1,275,248.80 3,859,013.76
7 星新材料 2000－4－20 317,000 2,031,970.00 5,376,320.00
8 首創(chuàng)股份 2000－4－27 1,190,000 10,686,200.00 26,096,700.00
9 湖北邁亞 2000－4－27 217,800 962,676.00 2,824,866.00
10 凌鋼股份 2000－5－11 419,000 2,338,020.00 3,645,300.00
11 特發(fā)信息 2000－5－11 277,228 2,190,101.20 8,086,740.76
12 贛粵高速 2000－5－18 480,000 5,280,000.00 8,140,800.00
13 興業(yè)聚酯 2000－5－25 277,000 1,218,800.00 3,889,080.00
14 佛塑股份 2000－5－25 375,000 2,355,000.00 5,550,000.00
15 廣匯股份 2000－5－26 198,020 1,306,932.00 5,172,282.40
16 絲綢股份 2000－5－29 425,000 1,776,500.00 5,244,500.00
17 安泰科技 2000－5－29 237,600 3,559,248.00 10,024,344.00
18 首旅股份 2000－6－1 300,000 1,761,000.00 6,060,000.00
19 春暉股份 2000－6－1 277,200 2,406,096.00 7,861,392.00
20 烏江電力 2000－6－8 325,000 2,145,000.00 4,845,750.00
21 浪潮信息 2000－6－8 257,450 1,984,939.50 6,920,256.00
22 民豐特紙 2000－6－15 205,085 1,316,645.70 2,727,630.50
23 黃山金馬 2000－6－16 226,750 1,244,857.50 2,947,750.00
24 神州股份 2000－6－22 629,000 2,893,400.00 6,415,800.00
25 蘭光科技 2000－6－22 186,600 1,619,688.00 4,944,900.00
26 仕奇實業(yè) 2000－6－28 293,089 2,344,712.00 4,478,399.92
27 上實聯(lián)合 2000－6－29 1,482,000 25,727,520.00 33,226,440.00
28 波導(dǎo)股份 2000－7－6 900,000 14,400,000.00 14,400,000.00
29 上港集箱 2000－7－19 9,170,000 109,856,600.00 109,856,600.00
30 凱樂股份 2000－7－6 17,000 161,160.00 161,160.00
31 東方創(chuàng)業(yè) 2000－7－12 104,000 650,000.00 650,000.00
32 南化股份 2000－7－12 94,000 437,100.00 437,100.00
33 圣雪絨 2000－7－6 121,000 1,040,600.00 1,040,600.00
34 誠志股份 2000－7－6 88,000 871,200.00 871,200.00
35 隆平高科 430,000 5,581,400.00 5,581,400.00
合 計 22,312,000 223,813,218.70 333,621,754.84
截至2000年6月30日，尚未流通的配股的估值增值額為41,169,333.39元。
序號 股票名稱 配股日期 數(shù) 量 成 本 市 價
1 青旅控股 2000－6－7 2,618,119 31,417,428.00 56,891,725.87
2 大唐電信 2000－6－15 978,617 25,444,042.00 33,302,336.51
3 雅戈爾 2000－6－16 1,678,103 25,943,472.38 33,780,213.39
合 計 5,274,839 82,804,942.38 123,974,275.77
(四)基金投資組合
1. 按行業(yè)分類的股票投資組合
分 類 市 值(元) 占凈值比例
交通運輸類 179,513,785.18 4.76％
能源電力類 59,099,352.76 1.57％
建材建筑類 9,031,296.16 0.24％
冶金類 143,631,598.05 3.81％
機械制造類 516,912,714.74 13.71％
電子通訊類 958,119,765.75 25.41％
化工類 156,428,638.54 4.15％
醫(yī)藥類 118,990,829.68 3.15％
汽車及配件制造類 47,505,081.00 1.26％
紡織服裝類 170,453,717.37 4.52％
家電類 41,577,581.43 1.10％
釀酒食品類 1,830,900.00 0.05％
商貿(mào)旅游類 278,916,483.11 7.40％
農(nóng)林牧漁類 5,581,400.00 0.15％
綜合類 128,991,433.00 3.42％
合 計 2,816,584,576.77 74.70％
2.國債、貨幣資金合計
截至2000年6月30日，基金持有的國債及貨幣資金合計為1,271,935,656.32元，
占基金資產(chǎn)凈值的33.73％。
3.基金投資股票明細(xì)
序號 名 稱 數(shù) 量 市 值(元) 占凈值比例
1 東方電子 26,918,655 514,146,310.50 13.64％
2 環(huán)保股份 17,877,377 484,834,464.24 12.86％
3 青旅控股 10,676,607 232,002,670.11 6.15％
4 許繼電氣 7,413,322 167,170,411.10 4.43％
5 大唐電信 4,821,363 164,070,982.89 4.35％
6 雅戈爾 6,857,381 138,039,079.53 3.66％
7 上海醫(yī)藥 4,552,062 109,932,297.30 2.92％
8 上港集箱 9,170,000 109,856,600.00 2.91％
9 法爾勝 3,174,409 80,979,173.59 2.15％
10 鹽湖鉀肥 3,740,230 72,298,645.90 1.92％
11 首創(chuàng)股份 2,360,000 51,754,800.00 1.37％
12 真空電子 3,300,000 50,721,000.00 1.35％
13 巴士股份 4,621,537 46,862,385.18 1.24％
14 上海汽車 3,298,100 44,557,331.00 1.18％
15 廣電股份 1,725,927 41,577,581.43 1.10％
16 上實聯(lián)合 1,482,000 33,226,440.00 0.88％
17 星新材料 1,923,484 32,622,288.64 0.87％
18 申能股份 1,807,628 31,940,786.76 0.85％
19 中大股份 1,998,300 29,714,721.00 0.79％
20 長城電工 2,164,500 29,350,620.00 0.78％
21 綜藝股份 859,150 29,004,904.00 0.77％
22 中原油氣 1,930,000 28,544,700.00 0.76％
23 新太科技 957,475 20,738,908.50 0.55％
24 東方鉭業(yè) 292,100 15,268,067.00 0.40％
25 波導(dǎo)股份 900,000 14,400,000.00 0.38％
26 萬杰實業(yè) 1,225,900 14,355,289.00 0.38％
27 浪潮信息 514,900 13,840,512.00 0.37％
28 中科三環(huán) 288,000 13,057,920.00 0.35％
29 錫業(yè)股份 1,114,287 12,346,299.96 0.33％
30 中化國際 737,200 11,139,092.00 0.30％
31 桂冠電力 610,000 10,839,700.00 0.29％
32 安泰科技 237,600 10,024,344.00 0.27％
33 深招港A 720,000 9,864,000.00 0.26％
34 仕奇實業(yè) 586,178 8,956,799.84 0.24％
35 大連金牛 833,550 8,310,493.50 0.22％
36 贛粵高速 480,000 8,140,800.00 0.22％
37 特發(fā)信息 277,228 8,086,740.76 0.21％
38 春暉股份 277,200 7,861,392.00 0.21％
39 南山實業(yè) 429,000 6,486,480.00 0.17％
40 神州股份 629,000 6,415,800.00 0.17％
41 首旅股份 300,000 6,060,000.00 0.16％
42 隆平高科 430,000 5,581,400.00 0.15％
43 佛塑股份 375,000 5,550,000.00 0.15％
44 桐君閣 325,863 5,298,532.38 0.14％
45 絲綢股份 425,000 5,244,500.00 0.14％
46 廣匯股份 198,020 5,172,282.40 0.14％
47 長源電力 356,400 5,057,316.00 0.13％
48 蘭光科技 186,600 4,944,900.00 0.13％
49 烏江電力 325,000 4,845,750.00 0.13％
50 海南航空[微博] 500,000 4,790,000.00 0.13％
51 青島堿業(yè) 398,000 4,318,300.00 0.11％
52 赤天化 314,600 3,976,544.00 0.11％
53 興業(yè)聚酯 277,000 3,889,080.00 0.10％
54 天水股份 277,228 3,859,013.76 0.10％
55 九芝堂 160,000 3,760,000.00 0.10％
56 滄州大化 317,000 3,759,620.00 0.10％
57 凌鋼股份 419,000 3,645,300.00 0.10％
58 黃山金馬 226,750 2,947,750.00 0.08％
59 湖北邁亞 217,800 2,824,866.00 0.07％
60 民豐特紙 205,085 2,727,630.50 0.07％
61 維維股份 102,000 1,830,900.00 0.05％
62 圣雪絨 121,000 1,040,600.00 0.03％
63 誠志股份 88,000 871,200.00 0.02％
64 東方創(chuàng)業(yè) 104,000 650,000.00 0.02％
65 南化股份 94,000 437,100.00 0.01％
66 凱樂股份 17,000 161,160.00 0.00％
合 計 2,816,584,576.77 74.70％
4.本期新增股票
序號 名稱 一級市場認(rèn)購 增發(fā) 配股 買入 送股 賣出
1 首創(chuàng)股份 2,380,000 20,000
2 上港集箱 9,170,000
3 波導(dǎo)股份 900,000
4 長城電工 2,164,500
5 青島堿業(yè) 796,000 398,000
6 滄州大化 634,000 317,000
7 凌鋼股份 838,000 419,000
8 民豐特紙 410,170 205,085
9 桂冠電力 1,220,000 610,000
10 仕奇實業(yè) 586,178
11 廣匯股份 396,040 198,020
12 首旅股份 600,000 300,000
13 興業(yè)聚酯 554,000 277,000
14 凱樂股份 17,000
15 贛粵高速 960,000 480,000
16 東方創(chuàng)業(yè) 104,000
17 星新材料 634,000 1,289,484
18 維維股份 102,000
19 南化股份 94,000
20 上實聯(lián)合 1,482,000
21 廣電股份 1,735,927 10,000
22 新太科技 957,475
23 深招港A 720,000
24 特發(fā)信息 554,455 277,227
25 絲綢股份 850,000 425,000
26 許繼電氣 5,120,132 2,640,112 346,922
27 天水股份 554,455 277,227
28 長源電力 712,800 356,400
29 神州股份 1,258,000 629,000
30 安泰科技 475,200 237,600
31 中科三環(huán) 288,000
32 湖北邁亞 435,600 217,800
33 佛塑股份 750,000 375,000
34 烏江電力 650,000 325,000
35 春暉股份 554,400 277,200
36 浪潮信息 514,900
37 黃山金馬 453,500 226,750
38 蘭光科技 373,200 186,600
39 圣雪絨 121,000
40 九芝堂 160,000
41 誠志股份 88,000
42 隆平高科 430,000
5.本期剔除股票
序號 股票名稱 買入 送股 配股 賣出
1 浦發(fā)銀行 4,571,000
2 萬東醫(yī)療 950,000
3 同仁堂 74,763
4 清華同方 268,937
5 太極集團(tuán) 700,000 297,558 1,487,788
6 紫江企業(yè) 555,500
7 長春經(jīng)開 536,000
8 浙江醫(yī)藥 362,000
9 秦嶺水泥 400,000
10 海南椰島 285,700
11 大江股份 873,795
12 上菱電器 1,595,000
13 深康佳A 2,862,228
14 桂林集琦 169,815
15 湖南高速 1,000,000
16 大亞股份 500,000
17 金陵藥業(yè) 457,100
18 小鴨電器 514,300
19 廣濟藥業(yè) 312,500
20 河池化工 285,700
21 欣龍無紡 314,000
22 首鋼股份 1,024,550
23 華東醫(yī)藥 449,400
北方股份 164,000 164,000
江蘇悅達(dá) 1,420,000 1,420,000
6.報告附注
(1)報告項目的計價方法
本基金持有的上市證券采用公告內(nèi)容截止日的市場平均價計算，已發(fā)行未上市
股票采用成本價計算。
(2)本基金不存在購入成本已超過基金資產(chǎn)凈值10％的股票。
(3)截止2000年6月30日，本基金其他應(yīng)收應(yīng)付款項為貸方余額317,935,057.41
元，股票市值2,816,584,576.77元、國債及貨幣資金1,271,935,656.32元合計與其
相抵減后等于基金凈值。其他應(yīng)收應(yīng)付款項包括：應(yīng)收股利、應(yīng)收利息、應(yīng)收新股
申購款、應(yīng)收國債利息、其他應(yīng)收款、應(yīng)付管理人報酬、應(yīng)付托管費、應(yīng)付券商傭
金以及賣出回購債券款、應(yīng)付賣出回購債券款利息等。
五．基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
截止2000年6月30日，本基金發(fā)起人持有的基金份額為0.54億基金單位， 占基
金發(fā)行總份額的2.7％，其中：
發(fā) 起 人 持有份額(單位) 占總份額比例
上海國際信托投資公司 36,000,000 1.80％
其中：未上市流通份額 18,000,000 0.90％
華安基金管理有限公司 12,000,000 0.60％
其中：未上市流通份額 6,000,000 0.30％
山東證券有限責(zé)任公司 6,000,000 0.30％
其中：未上市流通份額 6,000,000 0.30％
社會公眾持有的基金份額為19.46億基金單位，占基金發(fā)行總份額的97.3％。
本基金前十名持有人的名稱、持有份額、占總份額比例如下：
序號 名 稱 持有份額(單位) 占總份額比例
1 中國人壽 196,074,600 9.80％
2 中國太保 121,761,200 6.09％
3 平安保險 56,738,200 2.84％
4 中煤信托 53,217,500 2.66％
5 投資信托 36,000,000 1.80％
6 新華人壽 30,862,800 1.54％
7 久事浦東 25,527,300 1.28％
8 華泰保險 22,917,600 1.15％
9 中國電財 21,000,000 1.05％
10 麗晶新 15,520,400 0.78％
六．重要事項揭示
1.本基金管理人、托管人目前無重大訴訟事項；
2.本基金中期不分配，納入年末一次性分配；
3.本基金管理人于2000年7月18 日發(fā)布《華安基金管理有限公司關(guān)于增資及股
權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整的公告》：根據(jù)華安基金管理有限公司第五次股東會決議，并經(jīng)中國證
監(jiān)會證監(jiān)基金字(2000)29號文批準(zhǔn)，華安基金管理有限公司注冊資本由人民幣5000
萬元增加到15000萬元， 東方證券有限責(zé)任公司和浙江證券有限責(zé)任公司成為公司
新股東。增資后，各股東出資比例調(diào)整為：上海國際信托投資公司出資4500萬元，
占注冊資本的30％；申銀萬國證券股份有限公司出資3000萬元，占注冊資本的20％；
山東證券有限責(zé)任公司出資3000萬元，占注冊資本的20％；東方證券有限責(zé)任公司
出資3000萬元，占注冊資本的20％；浙江證券有限責(zé)任公司出資1500萬元，占注冊
資本的10％；上述各股東出資已經(jīng)大華會計師事務(wù)所驗資到位。目前正在辦理有關(guān)
工商注冊變更手續(xù)。
4. 根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基字
(1998)29號)中有關(guān)規(guī)定及本基金管理人1998年10月30日公告的選擇券商標(biāo)準(zhǔn)， 本
基金管理人向上海國際信托投資公司、申銀萬國證券股份有限公司、山東證券有限
責(zé)任公司、國信證券有限公司、國通證券有限責(zé)任公司、光大證券有限公司、南方
證券有限公司等七家券商租用交易席位。
2000年1－6月，各券商股票成交量及傭金情況如下：
券商名稱 股票交易量 占股票總 國債交易量 傭金 占總傭金比例
成交量比例
上海國際信托投資公司 336,685,464.69 13.54％ 1,085,821,089.00 281,242.29 13.51％
申銀萬國證券股份公司 535,149,297.77 21.52％ 212,140,260.70 445,687.37 21.41％
山東證券有限責(zé)任公司 308,163,404.33 12.39％ 282,091,149.90 259,466.99 12.47％
國通證券有限責(zé)任公司 743,993,984.59 29.91％ 877,039,462.60 622,672.44 29.91％
光大證券有限公司 41,342,918.44 1.66％ 37,591,713.00 34,758.75 1.67％
南方證券有限公司 291,136,810.56 11.70％ 431,870,612.80 244,487.76 11.75％
國信證券有限公司 230,812,466.02 9.28％ 105,786,792.00 193,204.38 9.28％
七．備查文件目錄
1.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)安信證券投資基金設(shè)立的文件。
2.《安信證券投資基金基金契約》。
3.《安信證券投資基金托管協(xié)議》。
4.華安基金管理有限公司批準(zhǔn)成立批件、營業(yè)執(zhí)照、公司章程。
5.安信證券投資基金1998年度報告。
6. 安信證券投資基金1998年審計報告。
7. 安信證券投資基金1999年度報告。
8.安信證券投資基金1999年審計報告。
9.本報告期內(nèi)在中國證監(jiān)會指定報紙上公開披露的基金凈值、投資組合公告及
其他臨時公告。
華安基金管理有限公司
2000年8月30日
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