(500011)金鑫證券投資基金中報摘要
重要提示：本基金的托管人中國建設銀行已于2000年8月25日復核了本報告。 本
基金的管理人、托管人愿就本報告書中所載資料的真實性、準確性和完整性負責，
本報告書中的內容由本基金管理人負責解釋。
一、 基金簡介
(一) 基金名稱：金鑫證券投資基金(簡稱：基金金鑫)
交易代碼：500011
基金發起人：國泰君安證券股份有限公司
浙江省國際信托投資公司
上海愛建信托投資公司
國泰基金[微博]管理有限公司
基金發行日期：1999年10月15日
基金成立日期：1999年10月21日
基金單位總份額：三十億份基金單位
基金類型：契約型封閉式
基金存續期：十五年
基金上市地：上海證券交易所
基金上市日期：1999年11月26日
(二) 基金管理人
法定名稱：國泰基金管理有限公司
注冊地址：上海浦東新區商城路199號
辦公地址：上海市靜安區延平路135號
郵政編碼：200042
法定代表人：陳勇勝
總經理：李春平
負責信息管理事務人員：丁昌海、黃永明
聯系地址：上海市靜安區延平路135號
電話：021－62531534
傳真：021－62531262
電子郵件：gtfund02@online.sh.cn
(三) 基金托管人
法定名稱：中國建設銀行
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區金融大街25號
郵政編碼：100032
法定代表人：王雪冰
托管部負責人：許占濤
負責信息管理事務人員：程燕春
聯系地址：北京市西城區金融大街25號中國建設銀行基金托管部
電話：010－67597624
傳真：010－67597634
(四) 會計師事務所
法定名稱：大華會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市昆山路146號
辦公地址：上海市昆山路146號
法定代表人：湯云為
郵編：200080
電話：021－63070766
傳真：021－63243522
經辦注冊會計師：曹培青 汪陽
二、 主要財務指標：
基金凈收益 496,833,566.31元
單位基金凈收益 0.1656元
基金可分配凈收益 514,162,199.68元
單位基金可分配凈收益 0.1714元
基金資產凈值 4,095,124,661.57元
單位基金資產凈值 1.3650元
基金凈資產收益率 17.13％
本期基金可分配收益率 17.73％
本期凈值增長率 41.20％
基金累計凈值增長率 36.50％
三、基金管理人報告
(一)、基金管理人承諾
在本報告期內，本基金管理人嚴格遵循了《證券投資基金管理暫行辦法》及其
各項實施準則、《金鑫證券投資基金契約》和其他有關法規的規定，沒有發生任何
損害基金持有人利益的行為。本報告已經本基金托管人復核，本基金管理人愿就報
告中所載資料的真實性、準確性和完整性負責。
本基金管理人各項規章制度健全，監察稽核工作貫穿公司業務的各個層面。在
本報告期內，沒有發現員工有任何違法、違規行為。本基金管理人承諾將一如既往
地本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在規范經營的基礎上，在
控制風險的前提下，繼續為基金持有人謀求長期穩定的投資回報。
(二)、投資決策和管理模式
本基金實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策委員會根據有
關法規、基金契約以及公司研究開發部和基金小組提供的研究分析報告和投資計劃，
確定金鑫基金的投資策略，審批重大投資項目和基金投資計劃。基金經理領導的基
金管理小組負責基金的投資組合管理和日常運作。基金管理小組將投資指令下達給
中央交易室，交易員根據市場情況執行投資指令，并將指令執行情況及時反饋到基
金管理小組。
金鑫基金管理小組由錢華（基金經理）、胡定超（基金經理助理）組成。
基金經理：錢華先生，37歲，經濟學碩士，曾在中國農業銀行總行、中國人民
銀行政策研究室工作，歷任中國華陽金融租賃有限公司國際業務部經理、國泰證券
有限公司基金部副總經理，現任國泰基金管理有限公司總經理助理。
基金經理助理：胡定超先生，35歲，碩士學歷，曾任深圳南山基金管理有限公
司研究部經理、證券投資部總經理和公司助理總裁，現任基金金鑫經理助理。
(三)、投資理念和風格
本基金的投資理念：
1、控制風險、追求收益
本基金管理人在制定投資組合時，同時考慮風險和收益兩個指標，力求做到：
在承擔一定風險的前提下，使投資收益最大化；或在追求一定收益的前提下，使所
承擔的風險最小化。
2、價值發現
本基金選擇股票投資對象的主要依據是上市公司的內在價值。根據公司的業績、
成長性、行業地位和管理機制來判斷其價值。本基金管理人努力尋找價值被低估的
上市公司。
3、投資藍籌股
根據本基金的契約約定，國企大盤股是本基金的投資重點之一。中國股市處于
發展階段，國企大盤股中尚未出現公認的藍籌股。作為專業基金管理機構，有義務
去發掘一批潛在的藍籌股。本基金管理人在國企大盤股的選擇方面堅持以下標準：
（1）屬于具有良好發展前景的行業。
（2）在行業中處于舉足輕重的地位。
（3）業績優良并具有成長性。
4、投資相對集中
集中投資可以減少管理成本，提高管理效率；分散投資可以盡可能規避市場的
非系統風險。本基金管理人力求在集中投資和分散投資之間取得平衡，采取相對集
中的原則，即將本基金的大部分資產相對平衡地投資于30－50個左右的股票上，同
時在一只股票上不投入過多的資金，以保持基金資產的流動性。
(四)、上半年投資管理回顧
自2000年元月始，中國證券市場邁開了世紀之交的牛步，上半年連續出現了前
所未有的強勢，上證指數在6月底更創出1953.33點歷史新高。我們認為這種市場強
勢的產生，除了受年初有關向二級市場投資者配售新股和券商股票質押貸款等利好
政策的刺激外，最根本的動力在于，中國經濟在經歷了亞洲金融風暴的沖擊后，已
經開始了新一輪的增長。今年上半年的經濟運行情況證明我國經濟已初步擺脫了近
幾年持續疲軟的運行局面，出現了穩步回升的新趨勢。據有關研究資料顯示，今年
經濟回升具有兩個明顯的特點：一是國民經濟增長速度的回升不象去年那樣主要靠
少數幾個行業的快速增長來帶動，而是依靠多數行業的穩定增長實現的，且各行業
之間的增長速度相對差距有減小的趨勢；二是部分帶有“先行”特征的行業，如電
子信息、通訊、電力、鋼鐵、鐵路運輸等行業，增長速度相對較快。這一定程度上
說明我國國民經濟的增長具有強勁的內在動力，而且這種內在動力正在不斷加強。
我們認為上半年我國股市的不斷走強是對目前宏觀經濟運行狀態的真實反映，股市
穩定向上的發展趨勢得到了經濟層面的有力支持。
1999年10月本基金設立后，股指一直處于下降走勢。但我們基于對國家宏觀經
濟形勢的判斷，在股市下跌時我們逐步提高建倉的力度，到1999年底已基本完成初
期建倉工作，比例達到近60％。為了盡快增加倉位，本基金專門設計了一個低市值
組合，即在滬深兩地800多只上市公司中，挑選出159家市值較低的上市公司，組成
一個投資組合，這個低市值組合的總資金規模為5億元。 這個組合中每個股票的具
體比例是根據該股票在指數中的權重確定的，并在短期內迅速完成建倉目標。5 億
的投資組合視為一只股票，同時買進，同時賣出。今年第一季度，由于大盤走勢逐
漸明朗，本基金決定進一步加快建倉速度，并將科技、網絡股和國企大盤股作為投
資重點。鑒于本基金的投資策略已經基本成熟，我們決定將低市值股票拋出，更換
了一批高科技股票。
總體而言，在進入2000年后，隨著宏觀經濟形勢的逐步好轉, 本基金管理人判
斷證券市場也將回升，基于這種判斷，本基金果斷地加快了建倉的速度。 根據我
們對國家科教興國戰略的理解和對國際證券市場的研究，本基金管理人認為高科技
股將成為活躍的板塊，所以將高科技股作為第一季度的投資重點。到了第二季度，
針對網絡股、高科技股過熱的局面，本基金管理人果斷地減持了網絡股和部分高科
技股，同時增持業績好的低價國企大盤股。在今年上半年中，上證指數增長率為41.
09％，深市成指的增長率為43.35％，本基金凈值增長率為41.2％， 本基金凈值增
長率跟上了大市。扣除新股配售對基金凈值的貢獻因素——每基金單位配售新股貢
獻為0.1076元后，本基金凈值增長率為30.07％。
(五)、下半年市場展望
從國家統計局近期陸續公布的數據看，今年上半年我國宏觀經濟呈現全面復蘇
的局面：固定資產投資保持較快增長，國內消費形勢好轉，對外貿易回升迅猛，全
年國內生產總值的增長幅度可望突破8％。各種跡象表明， 我國經濟有可能結束連
續幾年下滑的局面，轉為穩中有升的新態勢。 從政策面來看， 無論是貨幣政策，
還是財政政策，都是比較積極的。這種積極的政策為股市發展創造了有利的條件。
股市是經濟的晴雨表，上半年滬深股市的大幅上揚，主要得益于經濟回升。下
半年宏觀經濟將繼續向好，股市的穩步發展也就有了堅實的基礎。
但是，作為專業性的基金管理機構，我們對宏觀經濟形勢在發展過程中所蘊涵
的結構性矛盾也應保持清醒的認識。我們認識到當前經濟回升和企業效益的好轉是
初步的、恢復性的，回升的基礎尚不穩固；需求不足的矛盾尚未從根本上解決；企
業效益的改善更多的是依賴一些外在因素，真正靠調整結構、轉換機制、加強管理
等內在因素而提高的效益并不多。還有些上市公司由于經營機制等種種因素，其經
營業績很可能與宏觀形勢相偏離。此外，股票市場的整體市盈率普遍較高，隨著股
指的不斷推高，市場風險正在加大。 從證券市場的供求關系來看， 新股發行的壓
力不見減輕，解決國有股流通問題迫在眉睫，而保險資金等增量資金的大舉入市尚
需時日，所以，證券市場供求不平衡問題在今后一段時期內仍將存在。基于以上認
識，本基金管理人將密切關注國家經濟形勢和宏觀政策走向，加強研究，積極挖掘
有長線投資價值的股票，精選個股，保持合適的倉位和較好的組合結構，在控制風
險的前提下，謀求基金資產的持續增值，努力給廣大投資者贏得良好的回報。
（六）、內部監察報告
基金運作合規性聲明
本報告期內， 基金管理人嚴格遵守《證券法》、 《證券投資基金管理暫行辦
法》、《金鑫證券投資基金基金契約》和其它相關法律法規的規定， 本著誠實信
用、勤勉盡責的原則管理和運作基金資產，努力為基金持有人爭取最好的投資回報;
同時，在“穩健為本，規范管理，精心運作，爭創一流”的公司理念指導下，嚴格
規范基金資產運作的各個環節，努力使基金持有人的風險降到最低；本基金管理人
在基金管理運作中，無損害基金持有人利益的行為，基金投資范圍、投資比例、投
資組合符合有關法規和基金契約的規定。
內部監察工作報告
2000年上半年，本基金管理人依據相關的法律法規、基金契約以及內部的監察
制度開展了一系列嚴格有效的監察工作。我們將內部監察的重點放在以下幾個方面：
通過監管，確保各基金運作的相對獨立性，避免各基金間可能出現的違規交叉交易；
防范不當關聯交易和內幕交易；加強對風險的防范。針對以上幾個方面本基金管理
人主要采取了以下措施:一、加強監察力度，提高監察頻率。 對基金資產管理各個
環節的工作流程進行定期的日常監察和不定期的專項監察，并定期制作內部監察報
告。二、建立監察業務反饋制度，加強監察稽核部門與其它業務部門的交流與溝通，
對發現的問題及時向上級監管部門和本公司管理層匯報并督促整改，以確保基金資
產運作的合法合規。三、細化監察工作的內容和方式，運用成交資料審閱、交易流
程電腦監控、錄音電話抽查等手段對基金交易進行監察， 確保各基金運作的相對
獨立性和保密性。四、逐步建立科學的風險預測和監管體系，嘗試利用現代金融工
程的先進管理方法和管理工具對市場風險進行監控，并據市場情況隨時向各基金小
組發送基金運作提示函。五、通過各種方式對職工進行培訓，從而不斷提高員工業
務技能及職業操守，使員工自覺樹立風險和監察意識。
經持續跟蹤監察，本報告期內，本基金運作依照規章制度規定的流程進行，
管理運作合法合規；本基金資產與本基金管理人所管理的其他基金資產、基金資產
與公司資產嚴格分開；基金管理小組人員之間保持獨立；本基金運作中無不當關聯
交易和內幕交易；本基金凈資產平穩增長，基金持有人利益得到了有效保障。
在內部監察的工作實踐中， 我們體會到規范經營和強化管理是基金安全運作
的前提，科學化制度化的工作流程是基金安全運作的基礎，防范和控制風險是基金
安全運作的保障。只有這樣，才能保證基金資產安全、穩定的增長，保障基金持有
人的利益。我們將繼續努力，提高內部監察工作的科學性和有效性，為基金的規范
運作、安全管理，為維護基金持有人的利益發揮應有的作用。
四、基金財務報告(未經審計)
(一)基金會計報告書
1、資產負債報告書
資產負債報告書
2000年06月30日
編制單位：國泰基金管理有限公司 單位：元
序號 項 目 期末數 期初數
1 股票投資－成本 2,160,449,829.84 1,863,057,350.02
2 股票投資－估值增值 573,984,735.98 －117,478,291.82
3 債券投資－成本 839,756,365.24 256,996,689.89
4 債券投資－估值增值 6,977,725.91 301,150.11
5 其他投資－成本
6 其他投資－估值增值
7 現金
8 銀行存款 790,919,483.45 926,708,999.55
9 應收股利 64,152.00
10 應收利息 357,565.68 442,793.48
11 應收帳款 2,852,411.91
12 應收交易清算款
13 應收申購款 197,000,000.00
14 其他應收款項
15 基金資產總值 4,572,362,270.01 2,930,029,231.23
16 應付基金管理費 4,874,169.60 3,748,338.87
17 應付基金托管費 819,176.08 624,723.12
18 應付收益
19 應付帳款 499,890.00
20 應付交易清算款 7,120,373.19 22,129,676.60
21 應付傭金 3,120,614.13 1,875,110.98
22 其他應付款項 1,000,000.00
23 應付回購利息 107,275.44
24 賣出回購 461,196,000.00
25 負債總額 477,237,608.44 29,877,739.57
26 基金單位總額 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
27 未分配凈收益 514,162,199.68 17,328,633.37
28 未實現估值增值 580,962,461.89 －117,177,141.71
29 基金資產凈值 4,095,124,661.57 2,900,151,491.66
30 單位基金發行總份額 3,000,000,000份 3,000,000,000份
31 每份基金單位資產凈值 1.3650 0.9667
2、損益及分配報告書
損益及分配報告書
2000年1－6月
編制單位：國泰基金管理有限公司 單位：元
序號 項目 本期累計數 上年同期
1 一、基金收入 527,632,655.72
2 證券買賣差價收入 515,277,659.99
3 其中：股票 515,277,659.99
4 投資收入 3,503,312.30
5 其中：股息收入 2,912,642.45
6 債券利息收入 590,669.85
7 回購利息收入 687,790.60
8 其他收入 8,163,892.83
9 其中：利息收入 7,794,467.41
10 其他 369,425.42
11 二、基金費用 30,799,089.41
12 管理費 26,140,072.48
13 托管費 4,439,955.25
14 回購利息支出 107,275.44
15 其他費用 111,786.24
16 其中：上市年費 60,000.00
17 會計師費 50,000.00
18 其他 1,786.24
19 三、凈收益 496,833,566.31
20 四、上期未分配凈收益 17,328,633.37
21 五、本期已分配收益
22 六、期末未分配凈收益 514,162,199.68
(二)會計報告書附注
1、主要會計政策
(1)基金會計年度：為公歷每年1月1日至12月31日。
(2)基金記帳本位幣：以人民幣為記帳本位幣，記帳本位幣單位為元。
(3)基金資產的估值方法
A、 上市證券按當日均價計算，該日無交易的證券，以最近一日的均價計算；
B、 未上市的股票以其成本價計算；
C、 未上市國債及銀行存款以本金加計至估值日為止的應計利息額計算；
D、 如遇特殊情況而無法或不宜以上述規定確定基金資產價值時，基金管理人
應按國家有關規定辦理；
E、 估值對象為基金所擁有的股票、國債和銀行存款；
F、 每日都對基金資產進行估值。
(4)基金的主要收入確認政策
A、 股息收入：在除息日確認應收股息；
B、 債券利息收入：在除息日確認應收利息；
C、 其他收入：在實際收到時確認；
D、 證券買賣價差收入：在實現成交的當日確認。
(5)證券成本的計價方法
按加權移動平均法計算庫存證券的成本。當日有買入和賣出時，先計算成本后
計算買賣證券價差。
A、 股票
(1)上交所買入股票成本：由買入金額、買入印花稅、買入過戶費、 買入經手
費、買入證管費和買入傭金組成；
(2)上交所賣出股票成本：由賣出股票的移動加權平均單價乘以賣出股數組成；
(3)深交所買入股票成本：由買入金額、買入印花稅、 買入經手費和買入傭金
組成；
(4)深交所賣出股票成本：由賣出股票的移動加權平均單價乘以賣出股數組成；
(5)股票的傭金是按買賣股票成交金額的1‰減去經手費和證管費計算。
B、 國債
(1) 買入債券成本：由買入金額、買入經手費、買入過戶費組成；
(2) 賣出債券成本：由賣出國債的移動加權平均單價乘以賣出數量組成；
(3) 國債買賣不計傭金。
(6)稅項說明
根據財稅字〖1998〗55號《關于證券投資基金稅收問題的通知》精神，對基金
管理人運用基金資產買賣股票按4‰的稅率征收印花稅， 暫對基金不征收營業稅、
所得稅。
(7)基金的收益分配政策
A、 每一基金單位享有同等分配權；
B、 收益分配比例不低于基金凈收益的90％；
C、 基金收益分配采用現金方式，每年至少分配一次，于每個基金會計年度結
束后四個月內實施；
D、 基金當年收益分配應先彌補上年虧損后，才進行當年收益分配；
E、 基金投資當年虧損，則不進行收益分配；
2、關聯關系
(1) 、關聯人關系、交易性質及法律依據
關聯人名稱 關聯關系 交易性質 法律依據 備注
1國泰君安證券股份有限公司 基金發起人 發起認購基金 基金契約 認購基金750萬份
基金發起人 出租交易席位 席位使用協議 二個席位
2浙江省國際信托投資公司 基金發起人 發起認購基金 基金契約 認購基金750萬份
3上海愛建信托投資公司 基金發起人 發起認購基金 基金契約 認購基金750萬份
4國泰基金管理有限公司 基金管理人 提取管理費 基金契約 認購基金750萬份
5中國建設銀行 基金托管人 提取托管費 基金契約
6華夏證券有限公司 席位出租人 出租交易席位 席位使用協議 二個席位
7南方證券有限公司 席位出租人 出租交易席位 席位使用協議 二個席位
8平安證券[微博]有限公司 席位出租人 出租交易席位 席位使用協議 二個席位
9國通證券有限責任公司 席位出租人 出租交易席位 席位使用協議 二個席位
(2) 、通過關聯人席位交易情況
通過關聯人席位進行證券買賣2000年1－6月股票交易量及傭金情況
關聯人 股票交易量(萬元) 占成交量比例 傭金(萬元) 占傭金量比例
國泰君安證券股份有限公司 92,152.42 17.62％ 76.78 17.67％
華夏證券有限公司 105,389.55 20.13％ 87.60 20.15％
南方證券有限公司 105,756.04 20.20％ 88.07 20.27％
平安證券有限公司 107,898.67 20.61％ 89.25 20.54％
國通證券有限責任公司 112,247.82 21.44％ 92.88 21.37％
合 計 523,444.50 100.00％ 434.58 100.00％
(3) 、基金管理人報酬
A、基金管理費按前一日的基金資產凈值的1.5％的年費率計提。計算方法如下：
H=E×1.5％/當年天數
H為每日應支付的管理人報酬
E為前一日的基金資產凈值
B、 基金管理人的管理費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付；并于次
月前五個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人；
C、至2000年06月30日止，基金應支付基金管理人管理費共26,140,072.48元，
其中已支付基金管理人21,265,902.88元，尚余4,874,169.60元未支付。
(4) 、基金托管人報酬
A、基金托管費按前一日的基金資產凈值的0.25％的年費率計提。 計算方法如
下：
H=E×0.25％/當年天數
H為每日應支付的托管人報酬
E為前一日的基金資產凈值
B、 基金托管人的托管費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付；并于次
月前五個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人；
C、至2000年06月30日止，基金應支付基金托管人托管費共4,439,955.25 元，
其中已支付基金托管人3,620,779.17元，尚余819,176.08元未支付。
3、主要報表項目說明
(1)、應收帳款：2000年06月30日余額為人民幣2,852,411.91元， 為深交所席
位交易保證金。
(2)、應收申購款：2000年06月30日余額為人民幣197,000,000.00元， 為申購
新股 凍結的資金。
(3)、證券買賣差價收入：2000年1－6月累計發生額為人民幣515,277,659. 99
元， 其中：
項 目 發 生 額
上海證券交易所掛牌股票 141,218,108.37元
深圳證券交易所掛牌股票 374,059,551.62元
合 計 515,277,659.99元
(4)、基金費用：2000年1－6月累計發生額為人民幣30,799,089.41元，其中：
費 用 項 目 發 生 額
管理人報酬 26,140,072.48元
托管人報酬 4,439,955.25元
回購利息支出 107,275.44元
上市年費 60,000.00元
會計師費 50,000.00元
郵電手續費等 1,786.24元
合 計 30,799,089.41元
(三) 流通受限制的證券
(1)、截至2000年06月30日止，基金持有的流通受限制的證券明細如下：
序 股票名稱 配售日期 可流通日 數量(股) 成本(元) 市價(元) 市價與成本差 備注
1 大連金牛＊ 1999－12－8 待定 1,230,250 5,019,420.00 12,265,592.50 7,246,172.50 基金配售
2 長源電力＊ 2000－2－18 2000－8－18 534,600 3,261,060.00 7,585,974.00 4,324,914.00 基金配售
3 青島堿業＊ 2000－2－18 2000－8－18 596,000 2,252,880.00 6,466,600.00 4,213,720.00 基金配售
4 桂冠電力＊ 2000－3－7 2000－9－7 610,000 3,910,100.00 10,839,700.00 6,929,600.00 基金配售
5 天水股份＊ 2000－3－20 2000－9－20 415,842 1,912,873.20 5,788,520.64 3,875,647.44 基金配售
6 滄州大化＊ 2000－3－20 2000－9－20 475,000 2,099,500.00 5,633,500.00 3,534,000.00 基金配售
7 特發信息＊ 2000－3－27 2000－9－27 415,841 3,285,143.90 12,130,081.97 8,844,938.07 基金配售
8 星新材料＊ 2000－4－3 2000－10－3 475,000 3,044,750.00 8,056,000.00 5,011,250.00 基金配售
9 首創股份＊ 2000－4－7 2000－10－7 1,780,000 15,984,400.00 39,035,400.00 23,051,000.00 基金配售
10 湖北邁亞＊ 2000－4－10 2000－10－10 326,700 1,444,014.00 4,237,299.00 2,793,285.00 基金配售
11 凌鋼股份＊ 2000－4－10 2000－10－10 500,000 2,790,000.00 4,350,000.00 1,560,000.00 基金配售
12 贛粵高速＊ 2000－4－18 2000－10－18 715,000 7,865,000.00 12,126,400.00 4,261,400.00 基金配售
13 佛塑股份＊ 2000－4－19 2000－10－19 565,000 3,548,200.00 8,362,000.00 4,813,800.00 基金配售
14 絲綢股份＊ 2000－4－21 2000－10－21 630,000 2,633,400.00 7,774,200.00 5,140,800.00 基金配售
15 烏江電力＊ 2000－4－21 2000－10－21 465,000 3,069,000.00 6,933,150.00 3,864,150.00 基金配售
16 浪潮信息＊ 2000－4－24 2000－10－24 386,150 2,977,216.50 10,379,712.00 7,402,495.50 基金配售
17 廣匯股份＊ 2000－4－24 2000－10－24 297,029 1,960,391.40 7,758,397.48 5,798,006.08 基金配售
18 首旅股份＊ 2000－4－27 2000－10－27 475,000 2,788,250.00 9,595,000.00 6,806,750.00 基金配售
19 春暉股份＊ 2000－4－28 2000－10－28 415,850 3,609,578.00 11,793,506.00 8,183,928.00 基金配售
20 興業聚酯＊ 2000－4－28 2000－10－28 416,000 1,830,400.00 5,840,640.00 4,010,240.00 基金配售
21 神州股份＊ 2000－4－28 2000－10－28 922,500 4,243,500.00 9,409,500.00 5,166,000.00 基金配售
22 安泰科技＊ 2000－5－9 2000－11－9 356,450 5,339,621.00 15,038,625.50 9,699,004.50 基金配售
23 民豐特紙＊ 2000－5－11 2000－11－11 307,627 1,974,965.34 4,091,439.10 2,116,473.76 基金配售
24 縱橫國際＊ 2000－5－19 2000－8－9 1,323,919 18,375,995.72 20,679,614.78 2,303,619.06 增發新股
25 金馬股份＊ 2000－5－22 2000－11－22 340,100 1,867,149.00 4,421,300.00 2,554,151.00 基金配售
26 仕奇實業＊ 2000－5－23 2000－11－23 439,634 3,517,072.00 6,717,607.52 3,200,535.52 基金配售
27 蘭光科技＊ 2000－5－23 2000－11－23 279,900 2,429,532.00 7,417,350.00 4,987,818.00 基金配售
28 隆平高科 2000－5－25 2000－11－25 645,000 8,372,100.00 8,372,100.00 基金配售
29 上實聯合＊ 2000－6－9 2000－8－29 1,482,000 25,727,520.00 33,226,440.00 7,498,920.00 增發新股
30 南寧化工 2000－6－22 2000－7－12 108,000 502,200.00 502,200.00 二級市場
31 圣雪絨 2000－6－22 2000－7－6 95,000 817,000.00 817,000.00 二級市場
32 波導股份 2000－6－19 2000－9－23 100,000 1,600,000.00 1,600,000.00 預約申購
波導股份 2000－6－23 2000－7－6 61,000 976,000.00 976,000.00 二級市場
33 誠志股份 2000－6－23 2000－7－6 103,000 1,019,700.00 1,019,700.00 二級市場
34 上港集箱 2000－6－28 2001－7－11 6,110,000 73,197,800.00 73,197,800.00 預約申購
35 凱樂股份 2000－6－28 2000－7－6 33,000 312,840.00 312,840.00 二級市場
合計 221,739,422.06 376,282,640.49 154,543,218.43
(2)、流通受限原因
上述三十五個股票為基金配售、增發新股或申購中簽的未上市新股。
(3)、受限期限
上述二十八只(帶＊號)的股票為已上市未流通的新股，其中除了“縱橫國際”、
“上實聯合”受限期限為自該股票上市日起不得少于二個月，其余各股均為自配售
日起6個月后方可申請流通。
(4)、估值辦法
上述流通受限股票中有二十八只股票(帶＊號)已上市流通。在編制本報表時，
根據有關規定，在2000年06月30日按照均價估值，其余未上市流通的七只股票按成
本價估值。若流通受限股票中已上市流通的二十八只股票(帶＊號)按成本進行估值
計算，本基金資產凈值將為 3,940,581,443.14元，每份基金單位資產凈值為 1
.3135元。
(四)期末基金持有股票明細(按市值占凈 值比例排序)
序 證券代碼 股票名稱 股 數 市 值 占凈值比例
1 0801 四川湖山 4,180,654 218,731,817.28 5.34％
2 0525 紅 太 陽 6,265,162 133,698,557.08 3.26％
3 0916 華北高速 15,600,069 125,112,553.38 3.06％
4 600664 哈藥集團 6,746,115 96,401,983.35 2.35％
5 600104 上海汽車 7,050,820 95,256,578.20 2.33％
6 600601 方正科技 3,751,993 94,850,383.04 2.32％
7 0948 南天信息 3,051,644 94,387,348.92 2.30％
8 600176 中國化建 9,940,000 92,939,000.00 2.27％
9 600718 東大阿派 2,705,254 89,625,065.02 2.19％
10 0403 三九生化 3,064,658 83,726,456.56 2.04％
11 600018 上港集箱 6,110,000 73,197,800.00 1.79％
12 0657 中鎢高新 4,257,484 71,866,329.92 1.75％
13 600642 申能股份 3,855,310 68,123,327.70 1.66％
14 0552 甘長風A 4,345,263 67,264,671.24 1.64％
15 0918 亞華種業 3,127,303 63,703,162.11 1.56％
16 600171 上海貝嶺 2,707,952 62,147,498.40 1.52％
17 600177 雅 戈 爾 2,934,447 59,070,418.11 1.44％
18 600707 彩虹股份 3,667,163 56,694,339.98 1.38％
19 600866 星湖科技 3,450,720 56,005,185.60 1.37％
20 0767 漳澤電力 3,069,891 54,582,661.98 1.33％
21 0406 石油大明 4,290,090 54,484,143.00 1.33％
22 600828 成商集團 3,237,290 52,832,572.80 1.29％
23 600624 復華實業 2,903,205 50,370,606.75 1.23％
24 600895 張江高科 1,483,444 47,648,221.28 1.16％
25 600266 北京城建 2,916,640 45,207,920.00 1.10％
26 0919 金陵藥業 1,687,831 43,546,039.80 1.06％
27 600008 首創股份 1,938,507 42,511,458.51 1.04％
28 600198 大唐電信 1,072,890 36,510,446.70 0.89％
29 0531 穗恒運A 2,546,298 33,254,651.88 0.81％
30 600607 上實聯合 1,482,000 33,226,440.00 0.81％
31 0032 深桑達A 1,328,616 32,444,802.72 0.79％
32 600839 四川長虹[微博] 2,012,200 27,909,214.00 0.68％
33 600697 歐亞集團 1,953,088 27,870,565.76 0.68％
34 0542 TCL[微博] 通訊 1,205,430 27,604,347.00 0.67％
35 600673 成量股份 2,336,547 25,631,920.59 0.63％
36 0791 西北化工 2,761,960 25,492,890.80 0.62％
37 0956 中原油氣 1,609,837 23,809,489.23 0.58％
38 600862 南通機床 1,323,919 20,679,614.78 0.50％
39 0697 咸陽偏轉 957,686 19,718,754.74 0.48％
40 600656 浙江鳳凰 1,439,122 16,693,815.20 0.41％
41 600500 中化國際 1,096,350 16,565,848.50 0.40％
42 0969 安泰科技 376,450 15,882,425.50 0.39％
43 0408 河北華玉 958,361 15,525,448.20 0.38％
44 0961 大連金牛 1,230,250 12,265,592.50 0.30％
45 0070 特發信息 415,842 12,130,111.14 0.30％
46 600269 贛粵高速 715,000 12,126,400.00 0.30％
47 0976 春暉股份 416,400 11,809,104.00 0.29％
48 600236 桂冠電力 614,995 10,928,461.15 0.27％
49 0977 浪潮信息 386,150 10,379,712.00 0.25％
50 600258 首旅股份 500,600 10,112,120.00 0.25％
51 0968 神州股份 922,500 9,409,500.00 0.23％
52 0998 隆平高科 645,000 8,372,100.00 0.20％
53 0973 佛塑股份 565,000 8,362,000.00 0.20％
54 600299 星新材料 475,000 8,056,000.00 0.20％
55 0301 絲綢股份 630,000 7,774,200.00 0.19％
56 600256 廣匯股份 297,029 7,758,397.48 0.19％
57 0618 吉林化工 1,274,826 7,661,704.26 0.19％
58 0966 長源電力 534,600 7,585,974.00 0.19％
59 0963 華東醫藥 387,100 7,532,966.00 0.18％
60 0981 蘭光科技 279,900 7,417,350.00 0.18％
61 0975 烏江電力 465,000 6,933,150.00 0.17％
62 600240 仕奇實業 439,634 6,717,607.52 0.16％
63 600229 青島堿業 596,000 6,466,600.00 0.16％
64 600259 興業聚酯 427,000 5,995,080.00 0.15％
65 600227 赤 天 化 471,900 5,964,816.00 0.15％
66 0965 天水股份 416,683 5,800,227.36 0.14％
67 0922 阿繼電器 330,500 5,720,955.00 0.14％
68 600230 滄州大化 475,000 5,633,500.00 0.14％
69 0421 南京中北 461,539 5,330,775.45 0.13％
70 600083 PT 紅 光 962,973 5,055,608.25 0.12％
71 0980 金馬股份 340,100 4,421,300.00 0.11％
72 600231 凌鋼股份 500,000 4,350,000.00 0.11％
73 0971 湖北邁亞 326,700 4,237,299.00 0.10％
74 600235 民豐特紙 307,627 4,091,439.10 0.10％
75 600130 寧波波導 161,000 2,576,000.00 0.06％
76 0990 誠志股份 103,000 1,019,700.00 0.02％
77 0982 圣雪絨 95,000 817,000.00 0.02％
78 600301 南寧化工 108,000 502,200.00 0.01％
79 600260 凱樂股份 33,000 312,840.00 0.01％
合計 160,110,511 2,734,434,565.82 66.77％
(五)、報告期內基金新增的股票明細
以下為通過二級市場購買而新增的股票
序號 股票代碼 股票名稱 購買數量 賣出數量 備注
1 600171 上海貝嶺 4,983,709 2,275,757 二級市場購買
2 600624 復華實業 3,328,798 425,593 二級市場購買
3 600656 浙江鳳凰 2,357,741 918,619 二級市場購買
4 600664 哈醫藥 6,779,212 33,097 二級市場購買
5 600673 成量股份 2,581,347 244,800 二級市場購買
6 600697 歐亞集團 2,459,365 506,277 二級市場購買
7 600707 彩虹股份 3,697,163 30,000 二級市場購買
8 600828 成商集團 3,622,616 385,326 二級市場購買
9 600839 四川長虹 2,012,200 二級市場購買
10 600866 星湖科技 3,450,720 二級市場購買
11 0403 宜春工程 3,124,824 60,166 二級市場購買
12 0406 石油大明 7,554,038 3,263,948 二級市場購買
13 0531 穗恒運A 3,824,549 1,278,251 二級市場購買
14 0542 TCL通訊 4,752,047 3,546,617 二級市場購買
15 0552 甘長風A 5,165,130 819,867 二級市場購買
16 0697 咸陽偏轉 1,000,436 42,750 二級市場購買
17 0767 漳澤電力 3,544,369 474,478 二級市場購買
18 0922 阿繼電器 330,500 二級市場購買
19 0956 中原油氣 3,154,037 1,544,200 二級市場購買
以下為新股配售新增的股票(基金享有新股配售優先期間)
序號 股票代碼 股票名稱 購買數量 賣出數量 備注
1 600008 首創股份 3,560,000 1,621,493 基金配售
2 600227 赤天化 943,800 471,900 基金配售
3 600229 青島堿業 1,192,000 596,000 基金配售
4 600230 滄州大化 950,000 475,000 基金配售
5 600231 凌鋼股份 1,000,000 500,000 基金配售
6 600235 民豐特紙 615,255 307,628 基金配售
7 600236 桂冠電力 1,220,000 605,005 基金配售
8 600240 仕奇實業 879,267 439,633 基金配售
9 600256 廣匯股份 594,059 297,030 基金配售
10 600258 首旅股份 950,000 449,400 基金配售
11 600259 興業聚酯 832,000 405,000 基金配售
12 600269 贛粵高速 1,430,000 715,000 基金配售
13 600299 星新材料 950,000 475,000 基金配售
14 600500 中化國際 2,192,700 1,096,350 基金配售
15 0070 特發信息 831,683 415,841 基金配售
16 0301 絲綢股份 1,260,000 630,000 基金配售
17 0961 大連金牛 2,460,500 1,230,250 基金配售
18 0963 華東醫藥 674,200 287,100 基金配售
19 0965 天水股份 831,683 415,000 基金配售
20 0966 長源電力 1,069,200 534,600 基金配售
21 0968 神州股份 1,845,000 922,500 基金配售
22 0969 安泰科技 712,900 336,450 基金配售
23 0971 湖北邁亞 653,400 326,700 基金配售
24 0973 佛塑股份 1,130,000 565,000 基金配售
25 0975 烏江電力 930,000 465,000 基金配售
26 0976 春暉股份 831,700 415,300 基金配售
27 0977 浪潮信息 772,300 386,150 基金配售
28 0980 金馬股份 680,200 340,100 基金配售
29 0981 蘭光科技 559,800 279,900 基金配售
30 0998 隆平高科 645,000 基金配售
以下為二級市場申購新股新增的股票(基金取消新股配售優先之后)
序號 股票代碼 股票名稱 購買數量 賣出數量 備注
1 600130 波導股份 61,000 二級市場申購
2 600260 凱樂股份 33,000 二級市場申購
3 600301 南寧化工 108,000 二級市場申購
4 0982 圣雪絨 95,000 二級市場申購
5 0990 誠志股份 103,000 二級市場申購
以下為認購增發新股而新增的股票
序號 股票代碼 股票名稱 購買數量 賣出數量 備注
1 600607 上實聯合 1,482,000 增發新股
2 600862 縱橫國際 1,323,919 增發新股
以下為預約申購新股新增的股票(基金取消新股配售優先之后)
序號 股票代碼 股票名稱 購買數量 賣出數量 備注
1 600018 上港集箱 6,110,000 預約申購
2 600130 波導股份 100,000 預約申購
(六)、報告期內基金剔除的股票明細
1、 低市值組合股票
序號 股票代碼 股票名稱 買入數量 賣出數量
1 600055 萬東醫療 176,828
2 600061 中紡投資 358,422
3 600067 福州大通 209,937
4 600070 浙江富潤 240,671
5 600079 人福科技 156,048
6 600097 恒泰芒果 350,000
7 600109 成百集團 269,980
8 600136 道博股份 250,789
9 600137 長江包裝 146,640
10 600148 離合器 199,900
11 600162 山東臨工 379,940
12 600193 廈門大洋 229,902
13 600605 輕工機械 250,000
14 600606 金豐投資 17,628
15 600610 ST中紡機 373,290
16 600612 第一鉛筆 248,891
17 600613 永生股份 200,000
18 600614 膠帶股份 199,730
19 600615 豐華園珠 259,190
20 600617 聯華合纖 199,460
21 600618 氯堿化工 236,900
22 600619 冰箱壓縮 178,009
23 600623 輪胎橡膠 249,400
24 600625 ST水仙 194,460
25 600645 望春花 340,000
26 600647 ST粵海發 209,600
27 600648 外高橋 249,900
28 600650 新錦江 331,155
29 600659 福建福聯 309,600
30 600676 交運股份 250,000
31 600679 鳳凰股份 227,360
32 600680 上海郵通 269,965
33 600687 國泰股份 239,450
34 600691 ST東碳 330,300
35 600692 亞通股份 159,177
36 600695 大江股份 205,606
37 600706 長安信息 209,300
38 600711 雄震集團 149,400
39 600714 山川股份 249,598
40 600721 百 花 村 459,923
41 600724 寧波富達 118,098
42 600725 云維股份 370,000
43 600749 西藏圣地 246,611
44 600754 新亞股份 389,925
45 600756 泰山旅游 269,752
46 600758 ST金帝 286,640
47 600762 飛龍實業 269,946
48 600763 北京中燕 399,470
49 600765 力源液壓 333,316
50 600768 寧波華通 112,930
51 600773 西藏金珠 186,031
52 600774 漢商集團 265,000
53 600775 ST熊貓 244,800
54 600782 新華股份 269,650
55 600786 東方鍋爐 492,770
56 600791 貴華旅業 237,851
57 600792 云南馬龍 149,916
58 600794 大理造紙 326,343
59 600801 華新水泥 479,920
60 600818 ST永久 199,077
61 600822 物貿中心 199,340
62 600824 益民百貨 404,590
63 600825 時裝股份 72,700
64 600827 友誼華僑 268,388
65 600829 天鵝股份 330,000
66 600831 ST黃河科 459,912
67 600833 ST網點 339,428
68 600841 上柴股份 249,300
69 600843 上工股份 198,900
70 600844 英雄股份 269,921
71 600845 上海鋼管 98,300
72 600847 ST渝萬里 390,000
73 600848 自儀股份 329,995
74 600850 華東電腦 162,280
75 600851 海欣股份 246,878
76 600860 北人股份 500,000
77 600864 歲寶熱電 449,570
78 600869 青海三普 299,276
79 600875 東方電機 596,257
80 600876 ST洛玻 505,900
81 600880 四川電器 199,980
82 600883 云南保山 141,000
83 600888 新疆眾和 241,220
84 600892 ST石勸業 76,950
85 0004 ST深安達 409,947
86 0014 ST深華源 449,912
87 0015 ST中浩A 179,500
88 0018 ST深中冠A 200,941
89 0019 深深寶A 300,000
90 0025 深特力A 339,050
91 0028 深益力A 299,940
92 0030 ST英達A 399,949
93 0035 中科健A 140,915
94 0037 深南電A 179,716
95 0038 深大通A 189,271
96 0043 深南光A 200,334
97 0045 深紡織A 220,000
98 0047 深中橋A 225,100
99 0050 深天馬A 66,579
100 0056 深國商 279,884
101 0065 深圳西林 199,180
102 0411 凱地絲綢 310,000
103 0413 ST寶石A 289,600
104 0416 青島國貨 319,852
105 0417 合肥百貨 229,740
106 0517 甬成功 120,260
107 0526 ST廈海發 220,000
108 0536 ST閩閩東 419,369
109 0540 中天企業 262,270
110 0555 ST黔凱滌 209,690
111 0590 古漢集團 279,214
112 0591 桐君閣 289,938
113 0593 成都華聯 162,800
114 0596 古井貢A 199,918
115 0602 金馬集團 268,065
116 0603 威達醫械 280,000
117 0605 中聯建設 196,556
118 0606 青海明膠 190,000
119 0607 ST重儀 341,365
120 0611 民族集團 496,205
121 0613 ST東海A 149,007
122 0615 湖北金環 349,920
123 0616 大連渤海 209,377
124 0617 石油濟柴 319,970
125 0619 紅星宣紙 148,800
126 0622 岳陽恒立 391,980
127 0632 三木集團 224,188
128 0638 中遼國際 451,681
129 0639 ST株慶云 276,916
130 0650 九江華纖 279,338
131 0655 華光陶磁 165,996
132 0658 海洋集團 317,100
133 0662 廣西康達 289,219
134 0666 經緯紡機 237,910
135 0669 ST吉諾爾 159,970
136 0671 石獅新發 277,486
137 0672 銅城集團 130,500
138 0675 銀山華工 329,867
139 0676 河南思達 249,939
140 0678 襄陽軸承 225,796
141 0685 佛山興華 59,840
142 0686 錦州六陸 269,912
143 0689 宏業集團 259,609
144 0710 天興儀表 296,359
145 0711 龍發股份 296,532
146 0719 焦作堿業 265,000
147 0736 重慶實業 134,200
148 0756 新華制藥 119,195
149 0802 京西旅游 299,974
150 0805 金獅股份 165,805
151 0809 第一紡織 349,923
152 0810 四川錦華 114,000
153 0811 煙臺冰輪 172,800
154 0827 大龍泉 219,977
155 0835 隆源實業 36,648
156 0838 西南化機 126,680
157 0851 中國七砂 435,400
158 0861 茂化永業 158,000
159 0863 北商技術 122,460
2、 其他剔除股票
序號 股票代碼 股票名稱 買入數量 賣出數量
1 600000 浦發銀行 185,000
2 600072 江南重工 1,983,022
3 600073 上海梅林 1,124,200 1,124,200
4 600111 稀土高科 1,157,106
5 600123 蘭花煤業 4,243,510 4,942,960
6 600197 伊 力 特 853,453
7 600200 江蘇吳中 850,191
8 600207 安彩高科 498,268
9 600262 北方股份 252,000 252,000
10 600300 維維股份 25,000 25,000
11 600616 第一食品 4,986,439 5,336,365
12 600620 天宸股份 941,101
13 600636 三 愛 富 130,990 1,748,944
14 600639 浦東金橋 890,965 1,415,712
15 600643 愛建股份 3,012,890
16 600663 陸家嘴 512,628 1,011,089
17 600675 中華企業 1,056,648 1,056,648
18 600805 江蘇悅達 1,420,000 1,420,000
19 600817 良華實業 170,049
20 600820 隧道股份 1,223,787
21 600821 津勸業 1,784,747 1,784,747
22 600836 界龍實業 168,000 1,890,967
23 600894 廣鋼股份 3,097,715 3,097,715
24 0016 深康佳A 517,901
25 0017 ST中華A 6,735,753 9,346,441
26 0024 深招港A 360,000 360,000
27 0061 農產品 1,209,000 1,209,000
28 0066 長城電腦 690,271
29 0089 深圳機場 1,220,930 1,220,930
30 0513 麗珠集團 1,101,953
31 0583 托普軟件 773,065 773,065
32 0733 振華科技 1,458,667 1,458,667
33 0798 中水漁業 1,385,975
34 0800 一汽轎車 322,522
35 0817 遼河油田 1,393,899
36 0837 秦川發展 311,520 1,795,481
37 0877 天山股份 860,018
38 0915 聲樂股份 1,738,760 1,738,760
39 0931 中關村 330,000 4,917,795
40 0962 東方鉭業 438,200 438,200
41 0988 華工科技 200,000 200,000
42 0989 九芝堂 172,000 172,000
(七) 基金投資組合
1、 按行業分類的股票投資組合
序號 分 類 數量 市 值(元) 占凈值比例
1 交通運輸 22,886,608 215,767,528.83 5.27％
2 能源電力 12,008,594 190,817,726.71 4.66％
3 建材建筑 4,291,684 66,533,595.56 1.62％
4 冶 金 6,364,184 104,364,347.92 2.55％
5 機械制造 3,660,466 46,311,535.37 1.13％
6 電子通訊 30,594,610 854,294,613.48 20.86％
7 石油化工 34,612,984 500,386,293.61 12.22％
8 生物醫藥 12,271,766 203,486,174.75 4.97％
9 汽車及配件制造 7,390,920 99,677,878.20 2.43％
10 紡織服裝 5,907,781 111,842,964.63 2.73％
11 家 電 7,315,149 114,892,639.98 2.81％
12 釀酒食品
13 商貿旅游 6,787,328 107,381,107.06 2.62％
14 金融地產
15 農林牧漁 3,772,303 72,075,262.11 1.76％
16 綜 合 2,246,134 46,602,897.61 1.14％
合 計 160,110,511 2,734,434,565.82 66.77％
2、國債及貨幣資金合計
截止2000年6月30日，基金持有的國債及貨幣資金合計為1,630,533,201.41元，
占基金資產凈值的39.82％，其中國債市值為821,078,644.69元， 占基金資產凈值
的20.05％。
3、占基金資產凈值前十名的股票
序號 名稱 數量 市 值(元) 占凈值比例
1 四川湖山 4,180,654 218,731,817.28 5.34％
2 紅 太 陽 6,265,162 133,698,557.08 3.26％
3 華北高速 15,600,069 125,112,553.38 3.06％
4 哈藥集團 6,746,115 96,401,983.35 2.35％
5 上海汽車 7,050,820 95,256,578.20 2.33％
6 方正科技 3,751,993 94,850,383.04 2.32％
7 南天信息 3,051,644 94,387,348.92 2.30％
8 中國化建 9,940,000 92,939,000.00 2.27％
9 東大阿派 2,705,254 89,625,065.02 2.19％
10 三九生化 3,064,658 83,726,456.56 2.04％
4、報告附注
(1)、報告項目的計價方法
本基金持有上市證券采用公告內容截止日的市場均價，已發行未上市股票采用
成本計算。
(2)、基金持有每只股票的價值(按成本價計算)均不超過基金資產凈值的10％。
(3)、基金應收股利、利息、應付管理費、托管費、 傭金及其他應收應付款項
合計為貸方余額269,843,105.66元，與基金股票市值2,734,434,565.82元和國債及
貨幣資金1,630,533,201.41元相抵減后等于基金資產凈值。
五、基金持有人結構及前十名持有人
(一)、截止2000年06月30日，本基金份額結構為：
期末持有數 比例
發起人持有 30,000,000份 1.00％
其中：國泰君安證券股份有限公司 7,500,000份 0.25％
上海愛建信托投資公司 7,500,000份 0.25％
浙江省國際信托投資公司 7,500,000份 0.25％
國泰基金管理有限公司 7,500,000份 0.25％
社會公眾持有 2,970,000,000份 99.00％
合 計 3,000,000,000份 100.00％
(二)、截止2000年06月30日，本基金共有持有人377,049人， 前十名持有人名
稱、持有份額及比例如下：
序號 持有人姓名 期末持有數 持有比例
1 中國人壽 174,676,800 5.82％
2 中電天證 22,000,000 0.73％
3 久事大廈 20,000,000 0.67％
4 浦東子逸 17,975,000 0.60％
5 國投開發 14,400,000 0.48％
6 鋼研新銳 13,500,000 0.45％
7 浙滬杭甬 10,000,000 0.33％
8 內蒙信托 9,830,700 0.33％
9 葛高慶 9,000,000 0.30％
10 毛亞珍 9,000,000 0.30％
六、重要事項揭示
1、經本基金托管人中國建設銀行復核，本基金中期不進行收益分配， 納入年
末一次性分配。
2、2000年3月29日，本公司在有關證券報刊上公布了《金鑫證券投資基金一九
九九年年度報告》。
3、在報告期內，關聯人席位股票、國債的交易量及傭金(單位為萬元)情況為：
關聯人 股票成交量 比例 國債成交量 比例 傭金 比例 平均傭金比率
國泰君安證券股份有限公司 92,152.42 17.62％ 9,390.29 36.33％ 76.78 17.66％ 0.08％
華夏證券有限公司 105,389.55 20.13％ 87.60 20.16％ 0.08％
南方證券有限公司 105,756.04 20.20％ 88.07 20.27％ 0.08％
國通證券有限責任公司 112,247.82 21.44％ 16,460.02 63.67％ 92.88 21.37％ 0.08％
平安證券有限公司 107,898.67 20.61％ 89.25 20.54％ 0.08％
合 計 523,444.50 100.00％ 25,850.31 100.00％ 434.59 100.00％ 0.08％
在本報告期內，基金專用交易席位無變更情況，各席位均符合證監會規定的有
關交易比例即通過一個證券經營機構買賣證券年交易量不得超過該基金買賣證券年
成交量的30％。
4、本報告期內，基金管理人、托管人無重大訴訟、仲裁事項； 基金管理人、
托管人機構及高級管理人員無任何處罰情況；基金托管人辦公地址及基金的會計師
事務所無變動情況。
七、備查文件目錄
1、 關于同意設立金鑫證券投資基金的批復
2、 金鑫證券投資基金契約
3、 金鑫證券投資基金托管協議
4、 金鑫證券投資基金1999年年度報告
5、 金鑫證券投資基金2000年中期報告原件
6、 報告期內披露的各項公告原件
7、 國泰基金管理有限公司營業執照和公司章程
投資者對本報告如有疑問，可咨詢本基金管理人國泰基金管理有限公司。
咨詢電話：(021)62531534
公司網址：http://www.gtfund.com
國泰基金管理有限公司
2000年8月30日
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