(4690)同益證券投資基金中報(bào)摘要
重要提示：本基金的托管人中國工商銀行已于2000年8月28 日復(fù)核了本報(bào)告。
本基金的管理人、托管人愿就本報(bào)告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
本報(bào)告書中的內(nèi)容由基金管理人負(fù)責(zé)解釋。
一、同益證券投資基金簡介
同益證券投資基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基字[1999〗8號(hào)《關(guān)于同意
設(shè)立同益證券投資基金的批復(fù)》批準(zhǔn)，由中信證券有限責(zé)任公司、天津北方國際信
托投資有限公司、長江證券有限公司和安徽省信托投資公司、長盛基金[微博]管理有限公
司等五家聯(lián)合發(fā)起，發(fā)行總規(guī)模20億份，每份基金單位面值1元，發(fā)起人認(rèn)購6,000
萬份，社會(huì)公眾認(rèn)購194,000萬份，于1999年4月8日宣告成立，4月21日在深圳證券
交易所掛牌交易。
(一) 基金簡稱：基金同益
交易代碼：4690
基金單位總份額：二十億份基金單位
基金類型：契約型封閉式
基金存續(xù)期：十五年
基金上市地：深圳證券交易所
(二) 基金管理人
法定名稱：長盛基金管理有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)北三環(huán)東路8號(hào)靜安中心22層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北三環(huán)東路8號(hào)靜安中心22層
郵政編碼： 100028
國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：http://www.csfunds.com
法定代表人：王其華
總經(jīng)理： 張佑君
負(fù)責(zé)信息管理事務(wù)人員：李燕敏
聯(lián)系地址：北京市朝陽區(qū)北三環(huán)東路8號(hào)靜安中心22層
電話：010－64689198－651
傳真： 010－64689471
(三) 基金托管人
法定名稱：中國工商銀行
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
郵政編碼：100032
法定代表人：姜建清
托管部負(fù)責(zé)人：趙躍
負(fù)責(zé)信息管理事務(wù)人員：劉長江
聯(lián)系地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)中國工商銀行基金托管部
電話：010－66106878
傳真：010－66106904
(四) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
法定名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所
注冊地址：北京朝陽門北大街6號(hào)北海萬泰大廈802－807室
辦公地址：北京朝陽門北大街6號(hào)北海萬泰大廈802－807室
法定代表人： 葛明
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：葛明、金馨
二.本期主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
截至2000年6月30日止，本基金的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)如下：
基金可分配凈收益 771，256，640.58元
單位基金可分配凈收益 0.3856元
本期基金可分配收益率 33.65％
基金本期凈收益 734,517,623.50元
基金凈資產(chǎn)收益率 32.05％
期末基金資產(chǎn)總值 4,304,312,134.99元
期末基金資產(chǎn)凈值 3,208,623,542.02元
單位基金資產(chǎn)凈值 1.6043元
本期基金凈值增長率 39.98％
基金累計(jì)凈值增長率 77.13％
新股配售對凈值的貢獻(xiàn) 0.1679元
扣除配售新股基金凈值增長率 25.33％
三.基金管理人報(bào)告
鄭重聲明：本報(bào)告期內(nèi)，同益基金管理人秉著誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，為
基金持有人謀求利益；本基金的各項(xiàng)投資管理運(yùn)作均嚴(yán)格遵守了《暫行辦法》及其
各項(xiàng)實(shí)施準(zhǔn)則、基金契約和其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，不存在任何損害基金持有人利益
的行為。
1、 本基金業(yè)績表現(xiàn)
截止到2000年6月30日，本基金單位凈值達(dá)到1.6043元，與年初基金單位凈值1.
1461元（調(diào)整后）相比，增長率為39.98％，高于同期證券市場收益率； 扣除新股
配售（申購）對基金凈值增長的貢獻(xiàn)因素，本報(bào)告期內(nèi)單位凈值增長率為25.33％，
高于同期銀行存款利率。
本基金投資風(fēng)格
基金同益是本公司管理的第一只基金。經(jīng)過了一年多的摸索，逐步形成了成長
和價(jià)值復(fù)合型的投資風(fēng)格。本管理人認(rèn)為，成長和價(jià)值是投資中兩個(gè)永恒的主題。
在股市運(yùn)行周期的不同階段，成長型和價(jià)值型股票的表現(xiàn)會(huì)呈現(xiàn)較大的差異。我們
認(rèn)為，通過對股市運(yùn)行規(guī)律的認(rèn)識(shí)，在不同階段對成長型股票和價(jià)值型股票進(jìn)行組
合調(diào)整，可以達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、獲得長期穩(wěn)定回報(bào)的目的。本基金的運(yùn)作風(fēng)格主要有：
● 在目前的市場環(huán)境下，本基金更加強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性。 在股市運(yùn)行周
期的不同階段，市場會(huì)存在不同的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)較低的時(shí)候，我們會(huì)采取
積極進(jìn)取的投資方式，當(dāng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)較高時(shí)，我們會(huì)趨向于保守，并啟動(dòng)一系列風(fēng)險(xiǎn)
控制的手段。
● 本基金的投資決策采取自上而下和自下而上相結(jié)合的投資方法， 強(qiáng)調(diào)對市
場運(yùn)行規(guī)律的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)調(diào)對上市公司的深入研究。
● 成本控制是目前階段本基金控制風(fēng)險(xiǎn)和保障贏利的重要手段。
● 本基金強(qiáng)調(diào)深入和前瞻性研究的重要性。踏實(shí)、細(xì)致的研究， 是本基金投
資工作的基礎(chǔ)。同時(shí)，我們積極鼓勵(lì)創(chuàng)造性、前瞻性的投資策劃。
● 本基金充分強(qiáng)調(diào)基金經(jīng)理獨(dú)立思考和個(gè)性發(fā)揮的重要性。 基金經(jīng)理才能，
是基金運(yùn)作的靈魂。獨(dú)立分析，冷靜思索，是本基金管理人一貫秉承的工作原則。
2、上半年投資市場回顧
從98年下半年開始，國家開始推行積極的財(cái)政政策和寬松的貨幣政策， 以刺
激經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這些調(diào)控政策，從99年下半年開始逐漸見效。基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)和原材料
行業(yè)的市場環(huán)境得到了明顯改善，率先走出低谷，帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的全面復(fù)蘇。經(jīng)濟(jì)的
復(fù)蘇，為今年股市的運(yùn)行奠定了良好的基礎(chǔ)。
我們認(rèn)為，上半年股市火爆的根本原因，在于資金推動(dòng)。自95年以來，國家連
續(xù)七次降息，使名義利率已跌至歷史低位。積極寬松的貨幣政策給經(jīng)濟(jì)體系帶來了
大量尋找投資出路的資金。允許三類企業(yè)入市、新股發(fā)行方式的變革、證券抵押貸
款以及券商的增資擴(kuò)股，這一系列政策的陸續(xù)出臺(tái)，也極大地拓寬了銀行體系和其
他經(jīng)濟(jì)實(shí)體的資金進(jìn)入證券市場的渠道。在場內(nèi)充沛資金的作用下，深滬股指一路
攀升，板塊輪動(dòng)，個(gè)股交替上漲，市場一直處于極為活躍的態(tài)勢之中。
這種資金推動(dòng)的市場行情，對以基金為代表的大型機(jī)構(gòu)投資者的運(yùn)作提出了新
的考驗(yàn)。市場是不斷變化的，在變化的市場中不斷完善我們的投資理念，是本基金
管理人長期堅(jiān)持的主張。適應(yīng)市場的變化，及時(shí)調(diào)整倉位和投資結(jié)構(gòu)，使本基金在
上半年的運(yùn)作中經(jīng)受住了市場的考驗(yàn)，為基金持有人帶來了良好的業(yè)績回報(bào)。
3.下半年工作展望
本基金管理人認(rèn)為，資金寬松的局面在下半年將繼續(xù)持續(xù)下去。在資金的推動(dòng)
下，深滬兩市可能延續(xù)牛皮盤升之勢。但隨著股指的不斷上升，市場的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)已
顯著提高，投資風(fēng)險(xiǎn)也越來越大。本基金將在嚴(yán)格控制和防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)
審慎地進(jìn)行投資運(yùn)作，以實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的良好、穩(wěn)定增值。
就長遠(yuǎn)來看，本管理人相信,隨著證券市場規(guī)模的不斷擴(kuò)大， 資本市場的資源
配置功能會(huì)日益顯現(xiàn)，體制創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)將是未來證券市場投資的重點(diǎn)。在一些
有發(fā)展前景的行業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快的地區(qū)中，一定會(huì)涌現(xiàn)出一些高速成長的上
市公司。加強(qiáng)對這些上市公司的研究和關(guān)注，是我們投資的重點(diǎn)。
4. 內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告
基金運(yùn)作合規(guī)性聲明：
本基金管理人在本報(bào)告期內(nèi)嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理暫行辦法》及其各項(xiàng)
實(shí)施準(zhǔn)則、《同益證券投資基金基金契約》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以勤勉盡
責(zé)的精神、以為基金投資人謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值的原則，管理和運(yùn)用基金
資產(chǎn)。通過加強(qiáng)內(nèi)部管理、規(guī)范基金運(yùn)作，在嚴(yán)格控制和防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為基
金持有人創(chuàng)造最大的投資回報(bào)。本基金投資符合有關(guān)法規(guī)及基金契約的約定，無損
害基金持有人利益的行為。
內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告：
在二○○○年上半年的內(nèi)部監(jiān)察稽核工作中，我們的工作重點(diǎn)包括與基金投資
運(yùn)作有關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)。由內(nèi)部負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核工作的人員獨(dú)立對基金投資運(yùn)作各環(huán)節(jié)
的具體情況進(jìn)行檢查，以定期和臨時(shí)檢查相結(jié)合的方式和程序，通過采用各種工作
方法和步驟，檢查基金投資運(yùn)作的合法合規(guī)情況；定期作出監(jiān)察稽核報(bào)告，發(fā)現(xiàn)違
規(guī)隱患及時(shí)向管理層和監(jiān)管部門報(bào)告，并及時(shí)督促整改，并將整改情況及時(shí)向管理
層和監(jiān)管部門報(bào)告。
內(nèi)部控制的重點(diǎn)是確保本管理人所管理基金運(yùn)作的獨(dú)立性，防范內(nèi)幕交易、操
縱市場行為，以及有損于基金投資人利益的關(guān)聯(lián)交易。根據(jù)基金契約和規(guī)章的要求，
公司按照《基金投資管理制度》，一方面嚴(yán)格制度管理，保證制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性，
嚴(yán)禁違規(guī)操作，穩(wěn)健經(jīng)營，控制風(fēng)險(xiǎn)。并隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展情況對制度進(jìn)行了相應(yīng)補(bǔ)
充和完善，使制度適應(yīng)新形勢和新業(yè)務(wù)的發(fā)展，更具可操作性和有效性，從而最大
限度地降低投資運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)性。另一方面，提高公司員工的職業(yè)素養(yǎng)，嚴(yán)格行為
規(guī)范，增強(qiáng)和促進(jìn)員工遵守法律和公司規(guī)章制度的自覺性和主動(dòng)性。
在本報(bào)告期內(nèi)，本基金運(yùn)作中無不當(dāng)內(nèi)幕交易和關(guān)聯(lián)交易，未發(fā)生過本管理人
所管理的各基金間的違規(guī)交叉交易行為，基金投資運(yùn)作合法合規(guī)，保障了基金持有
人的利益。
本管理人將通過對投資決策流程的進(jìn)一步改進(jìn)與完善，通過積極推進(jìn)電腦預(yù)警
系統(tǒng)、投資監(jiān)測系統(tǒng)的建設(shè)，使風(fēng)險(xiǎn)控制的全面性、及時(shí)性和有效性得到了實(shí)質(zhì)性
的提高。以誠信的準(zhǔn)則、盡責(zé)的精神、穩(wěn)健的理念、優(yōu)良的業(yè)績，回報(bào)投資者，回
報(bào)社會(huì)。
四.基金會(huì)計(jì)報(bào)告書
(一)同益證券投資基金
資產(chǎn)負(fù)債表
二000年六月三十日 人民幣元
資產(chǎn) 附注 1999－12－31 2000－06－30
股票投資 － 成本 3 1,465,793,140.35 1,711,416,819.12
債券投資 － 成本 4 251,332,459.75 660,389,333.18
其他投資 － 成本 5 577,400,000.00
股票投資 － 估值增值 6 259,963,913.39 434,118,234.62
債券投資 － 估值增值 7 (4,590,216.45) 3,248,666.82
銀行存款 335,714,809.86 781,168,751.21
應(yīng)收利息 101,296.81 136,840.40
應(yīng)收帳款 8 37,477,519.83 18,909,720.02
其他應(yīng)收款 9 1,546,997.96 694,923,769.62
基金資產(chǎn)總計(jì) 2,924,739,921.50 4,304,312,134.99
負(fù)債
應(yīng)付基金管理費(fèi) 5,561,780.87 3,886,731.66
應(yīng)付基金托管費(fèi) 558,862.97 653,095.47
應(yīng)付帳款 10 292,402,193.00 448,734,724.88
應(yīng)付傭金 104,370.64 2,251,693.34
其他應(yīng)付款項(xiàng) 11 640,162,347.62
負(fù)債總計(jì) 298,627,207.48 1,095,688,592.97
基金凈資產(chǎn)
基金單位總額 12 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
期初未分配凈收益 36,739,017.08
當(dāng)期凈收益 13 370,739,017.08 734,517,623.50
未實(shí)現(xiàn)估值增值 255,373,696.94 437,366,901.44
基金資產(chǎn)凈值 2,626,112,714.02 3,208,623,542.02
每基金單位凈值 1.3131 1.6043
所附注釋為本會(huì)計(jì)報(bào)表的組成部分
(二)同益證券投資基金
利潤及利潤分配表
截至二000年六月三十日止 人民幣元
項(xiàng)目 附注 1999年4月8日(基金設(shè)立 2000年1月1日至
日)至1999年12月31日 2000年6月30日
經(jīng)營收入： 421,468,401.68 762,474,349.85
股利收入 14 8,240,289.42 2,723,483.46
股票買賣價(jià)差收入 366,068,580.70 752,437,848.73
債券買賣價(jià)差收入 －9,332,710.77 －4,460,441.41
其他收入 15 56,492,242.33 11,773,459.07
經(jīng)營支出 50,729,384.60 27,956,726.35
基金管理費(fèi) 45,918,062.45 22,721,979.17
基金托管費(fèi) 4,594,491.15 3,792,303.31
基金承擔(dān)的其他費(fèi)用 16 216,831.00 1,442,443.87
基金凈收益 370,739,017.08 734,517,623.50
所附注釋為本會(huì)計(jì)報(bào)表的組成部分
(三)基金會(huì)計(jì)報(bào)告書附注
同益證券投資基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注
2000年6月30日（單位：人民幣元）
附注1. 基金設(shè)立說明
同益證券投資基金（簡稱同益基金）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字
[1999〗8號(hào)文件批準(zhǔn)，由中信證券有限責(zé)任公司、長江證券有限公司、天津北方國
際信托投資公司、安徽省信托投資公司、長盛基金管理有限公司等五家發(fā)起人共同
發(fā)起并向社會(huì)募集設(shè)立。其中發(fā)起人認(rèn)購60,000,000基金單位，向社會(huì)募集1,940
,000,000基金單位。同益基金于一九九九年四月二日在深圳證券交易所公開上網(wǎng)定
價(jià)發(fā)行。基金管理人為長盛基金管理有限公司，基金托管人為中國工商銀行。
附注2. 主要會(huì)計(jì)政策
一)、會(huì)計(jì)年度
自公歷1月1日至12月31日止。惟本會(huì)計(jì)年度自1月1日（基金設(shè)立日）至12月31
日止。
二)、記帳本位幣
以人民幣為記帳本位幣。記帳單位為元。
三)、基金資產(chǎn)的估值方法
1. 上市證券按當(dāng)日均價(jià)計(jì)算,該日無交易的證券,以最近一日的均價(jià)計(jì)算；
2. 未上市的股票(指配售的新股)以其成本價(jià)計(jì)算；
3. 未上市債券及銀行存款以本金加計(jì)至估值日為止的應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算；
4. 如遇特殊情況而無法或不宜以上述規(guī)定確定基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí),基金管理人應(yīng)
按國家主管機(jī)關(guān)有關(guān)規(guī)定辦理；
5. 估值對象為基金所擁有的股票 、債券和銀行存款；
6. 每日都對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值；
7. 在編制本報(bào)表時(shí)， 根據(jù)《證券投資基金信息披露指引》（以下簡稱“《準(zhǔn)
則五號(hào)》”）精神，2000年6月30日的上市證券按當(dāng)日均價(jià)計(jì)算， 該日無交易的證
券，以最近一日的均價(jià)計(jì)算；
四)、收入的確認(rèn)
1. 股息收入：在除息日確認(rèn)收入；
2. 債券利息收入：在債券派息日確認(rèn)收入；
3. 其他收入：在實(shí)際收到時(shí)確認(rèn)收入；
4. 股票、債券買賣以實(shí)際賣出股票、債券時(shí)的價(jià)格與股票、 債券成本之間的
差價(jià)確認(rèn)收入。
五)、證券交易的成本計(jì)價(jià)方法
按加權(quán)移動(dòng)平均法計(jì)算庫存證券的成本。當(dāng)日有買入和賣出時(shí)，先計(jì)算成本后
計(jì)算買賣證券價(jià)差。
A股票
1. 上交所買入股票成本：由買入金額、買入印花稅、買入過戶費(fèi)、 買入經(jīng)手
費(fèi)、買入證管費(fèi)和買入傭金組成；
2. 上交所賣出股票成本：由賣出金額減去賣出印花稅、賣出過戶費(fèi)、 賣出經(jīng)
手費(fèi)、賣出證管費(fèi)和賣出傭金組成
3. 深交所買入股票成本：由買入金額、買入印花稅、買入經(jīng)手費(fèi)、 和買入傭
金組成；
4. 深交所賣出股票成本：由賣出金額減去賣出印花稅、 賣出經(jīng)手費(fèi)和賣出傭
金組成；
5. 上海股票的傭金是按買賣股票成交金額的0.1％減去經(jīng)手費(fèi)和證管費(fèi)計(jì)算；
深交所的傭金是按買賣股票成交金額的0.1％減經(jīng)手費(fèi)計(jì)算；
B國債
1. 買入債券成本：由買入金額、買入經(jīng)手費(fèi)組成；
2. 賣出債券成本：由賣出金額減去賣出經(jīng)手費(fèi)組成；
3. 國債買賣不計(jì)傭金。
六)、稅項(xiàng)
根據(jù)財(cái)稅字[1998〗55號(hào)《關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》精神， 對基金
管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣股票按0.4％的稅率征收印花稅，暫對基金不征收營業(yè)稅、
所得稅。
七)、基金的收益分配政策
基金收益分配采取現(xiàn)金形式，每年至少分配一次，基金收益分配比例不得低于
基金凈收益的90％。
附注3. 股票投資 － 成本
基金投資于上市股票及配售新股的成本價(jià)。
附注4. 債券投資 － 成本
基金投資于國債的成本價(jià)。
附注5. 其他投資 － 成本
買入返售債券的成本價(jià)。
附注6. 股票投資 － 估值增值
系股票投資的估值額與股票投資成本之差額。
附注7. 債券投資 － 估值增值
系債券投資的估值額與債券投資成本之差額。
附注8. 應(yīng)收帳款
項(xiàng)目 期末余額
應(yīng)收交易資金 18,909,720.02
附注9.其他應(yīng)收款
1999－12－31 2000－6－30
應(yīng)收股利 42,768.00
新股申購款 691,282,080.00
應(yīng)收國債利息 495,600.00
不可動(dòng)用保證金 1,546,997.96 3,103,321.62
合計(jì) 1,546,997.96 694,923,769.62
附注10. 應(yīng)付帳款
項(xiàng)目 期末余額
應(yīng)付交易資金 448,734,724.88
附注11.其他應(yīng)付款
2000－6－30
應(yīng)付回購利息 162,347.62
應(yīng)付融資回購款 640,000,000.00
合計(jì) 640,162,347.62
附注12. 基金單位總額
基金單位 比例
發(fā)起人：
中信證券有限責(zé)任公司 12,000,000.00 0.60％
長江證券有限公司 12,000,000.00 0.60％
＊天津北方國際信托投資公司 4,000,000.00 0.20％
安徽省信托投資公司 8,000,000.00 0.40％
長盛基金管理有限公司 20,000,000.00 1.00％
小計(jì) 56,000,000.00 2.80％
社會(huì)募集： 1,944,000,000.00 97.20％
合計(jì) 2,000,000,000.00 100.00％
注：天津北方國際信托投資公司原持有同益基金800萬單位，截止2000年6月30
日，該公司已在二級(jí)市場減持400萬單位，持有余額400萬單位。
附注13. 未分配凈收益
根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，其比例不得低
于基金凈收益的90％。
附注14. 股利收入
系基金投資股票所分得的股利。
附注15. 其他收入
項(xiàng)目 本期發(fā)生額
回購利息收入 6,291,687.00
利息收入 3,509,777.72
深圳可轉(zhuǎn)換債券買賣差價(jià) 1,045,081.86
同業(yè)債券投資收益 495,600.00
印花稅返還 54,583.51
手續(xù)費(fèi)返還 376,728.98
合計(jì) 11,773,459.07
附注16基金承擔(dān)的其他費(fèi)用
項(xiàng)目 本期發(fā)生額
交易費(fèi)用 99844.25
回購利息支出 270619.62
分紅派息手續(xù)費(fèi) 971940
會(huì)計(jì)師年費(fèi) 100000
其他 40
合計(jì) 1442443.87
附注17. 關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易
1． 關(guān)聯(lián)方關(guān)系
企業(yè)名稱 與同益基金的關(guān)系
中信證券有限責(zé)任公司 發(fā)起人
長江證券有限公司 發(fā)起人
天津北方國際信托投資公司 發(fā)起人
安徽省信托投資公司 發(fā)起人
長盛基金管理有限公司 發(fā)起人、管理人
中國工商銀行 托管人
2. 租用關(guān)聯(lián)人席位的交易
關(guān)聯(lián)人名稱 上半年成交量 占總成交量的比例 支付的傭金 占傭金比例
中信證券有限責(zé)任公司 914,899.164.84 16.56％ 753.341.85 16.43％
長江證券有限公司 798,349,956.95 14.45％ 661,822.65 14.44％
天津北方國際信托投資公司710,118,579.95 12.85％ 582,650.85 12.71％
安徽省信托投資公司 495,041,571.76 8.96％ 419,511.06 9.15％
3.管理人費(fèi)用及托管人費(fèi)用
（1） 基金管理人報(bào)酬
A 基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5％的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E＊1.5％/當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)支付的管理人報(bào)酬
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
B 基金管理人的管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付；并于次月
前二個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人
C 至2000年6月30日止，基金共提取管理人報(bào)酬22,721,979.17元，其中3,886
,731.66元尚未支付。
（2） 基金托管人報(bào)酬
A 基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25％的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E＊0.25％/當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)支付的托管人報(bào)酬
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
B 基金托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付；并于次月
前二個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
C 至2000年6月30日止，基金共提取托管人報(bào)酬3,792,303.31元， 其中 653
,095.47尚未支付。
附注18. 期后事項(xiàng)
無重大期后事項(xiàng)。
附注19. 其他重要事項(xiàng)
無需要說明的其他重要事項(xiàng)。
(四) 流通受限制的證券
1、 截至2000年6月30日止，基金持有的流通受限制的證券明細(xì)如下：
代碼 名稱 發(fā)行日期 上市日期 可流通日期 存量 成本 市值
0070 特發(fā)信息 2000－3－27 2000－5－11 2000－9－27 277227 2190093.30 8086711.59
0301 絲綢股份 2000－4－20 2000－5－29 2000－10－20 425000 1776500.00 5244500.00
＆0666 經(jīng)緯紡機(jī) 2000－6－15z 2000－6－23 2000－8－15 400000 2884000.00 3416000.00
0961 大連金牛 1999－12－9 2000－3－1 2000－9－1 833500 3400680.00 8309995.00
0965 天水股份 2000－3－20 2000－4－6 2000－9－20 277227 1275244.20 3858999.84
0966 長源電力 2000－2－18 2000－3－16 2000－8－18 356400 2174040.00 5057316.00
0968 神州煤電 2000－4－28 2000－6－22 2000－10－28 629000 2893400.00 6415800.00
0969 安泰科技 2000－5－9 2000－5－29 2000－11－9 237600 3559248.00 10024344.00
0971 湖北邁亞 2000－4－10 2000－4－27 2000－10－10 217800 962676.00 2824866.00
0973 佛塑股份 2000－4－19 2000－5－25 2000－10－19 375000 2355000.00 5550000.00
0975 烏江電力 2000－4－21 2000－6－8 2000－10－8 310000 2046000.00 4622100.00
0976 春暉股份 2000－4－28 2000－6－1 2000－10－28 277200 2406096.00 7861392.00
0977 浪潮信息 2000－4－25 2000－6－8 6000－10－25 257450 1984939.50 6920256.00
0980 金馬股份 2000－5－19 2000－6－16 2000－11－19 226750 1244857.50 2947750.00
0981 蘭光科技 2000－5－23 2000－6－22 2000－11－23 186600 1619688.00 4944900.00
＊0982 圣雪絨 2000－6－21 2000－7－6 2000－7－6 122000 1049200.00 1049200.00
＊0990 誠志股份 2000－6－22 2000－7－6 2000－7－6 159000 1574100.00 1574100.00
0998 隆平高科 2000－5－26 未公布 未公布 430000 5581400.00 5581400.00
600008 首創(chuàng)股份 2000－4－7 2000－4－27 2000－10－7 1190000 10686200.00 26096700.00
￥60001上港集箱 2000－6－28 2000－8－28 2001－6－28 10090000 120878200.00 120878200.00
@600130波導(dǎo)股份 2000－6－19 2000－7－6 2000－10－6 200000 3200000.00 3200000.00
600229 青島堿業(yè) 2000－2－18 2000－3－9 2000－8－18 398000 1504440.00 4318300.00
600230 滄州大化 2000－3－18 2000－4－6 2000－9－18 317000 1401140.00 3759620.00
600231 凌鋼股份 2000－4－10 2000－5－11 2000－10－10 419000 2338020.00 3645300.00
600235 民豐特紙 2000－5－11 2000－6－15 2000－11－11 205085 1316645.70 2727630.50
600236 桂冠電力 2000－3－7 2000－3－23 2000－9－7 610000 3910100.00 10839700.00
600240 仕奇實(shí)業(yè) 2000－5－22 2000－6－28 2000－11－22 293089 2344712.00 4478399.92
600256 廣匯石材 2000－4－24 2000－5－26 2000－10－24 198020 1306932.00 5172282.40
600258 首旅股份 2000－4－28 2000－6－1 2000－10－28 300000 1761000.00 6060000.00
600259 興業(yè)聚酯 2000－4－29 2000－6－25 2000－10－29 277000 1218800.00 3889080.00
@600260 凱樂股份 2000－6－21 2000－7－6 2000－10－6 686470 6507735.60 6507735.60
600269 贛粵高速 2000－4－18 2000－5－18 2000－10－18 475000 5225000.00 8056000.00
＊600278東方創(chuàng)業(yè) 2000－6－29 2000－7－17 2000－7－17 120000 750000.00 750000.00
600299 星新材料 2000－4－3 2000－4－20 2000－10－3 317000 2031970.00 5376320.00
＊600301南化股份 2000－6－21 2000－7－12 2000－7－12 107000 497550.00 497550.00
＆600607上實(shí)聯(lián)合 2000－6－15 2000－6－29 2000－8－29 1482000 25727520.00 33226440.00
合計(jì) 233583127.80 343768888.85
2、流通受限原因
上述36只股票為基金購入之新股。為基金配售、法人申購及一、二級(jí)市場申購
之新股。
3、受限期限
（1） 標(biāo)注＆之上實(shí)聯(lián)合、經(jīng)緯紡機(jī)為股票增發(fā)，向證券投資基金配售取得，
根據(jù)規(guī)定：自增發(fā)部分上市日期起2個(gè)月后向基金配售部分可流通。
（2） 標(biāo)注￥之上港集箱為作為戰(zhàn)略投資人身份所取得。根據(jù)規(guī)定：自此次配
售股票的股份登記日起1年后可上市流通。
（3） 標(biāo)注＊之股票為基金一級(jí)市場和二級(jí)市場配售所獲得，自該股票上市日
起即可流通。
（4） 標(biāo)注@之波島股份、凱樂股份為基金參與法人申購取得， 根據(jù)規(guī)定：向
一般法人和證券投資基金配售部分將于本次向社會(huì)公眾發(fā)行部分上市日起后3 個(gè)月
上市流通。
（5） 其余流通受限股票執(zhí)行證監(jiān)會(huì)1999年11月22日頒布的《關(guān)于證券投資基
金配售新股有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》規(guī)定，獲配售股票中50％部分自該股票上市日起
流通，另外50％自配售起計(jì)算六個(gè)月內(nèi)不得流通。
4、估值辦法
本報(bào)告編制遵循《準(zhǔn)則五號(hào)》規(guī)定。已上市流通受限股票按本報(bào)告截止日市場
均價(jià)估值； 未上市流通受限股票按成本價(jià)估值。 已上市流通受限股票估值增值為
110,185,761.05元，若扣除該項(xiàng)估值增值,本基金資產(chǎn)凈值為3,098,437,780.97元,
單位基金資產(chǎn)凈值1.5492元。
(五) 基金投資組合
1、 按行業(yè)分類的股票投資組合
序號(hào) 分 類 市值（元） 占凈值比例
1 電子通訊 615,283,631.22 19.17％
2 綜合 502,906,993.11 15.67％
3 交通運(yùn)輸 279,702,035.64 8.72％
4 紡織服裝 194,608,684.58 6.07％
5 建材建筑 174,691,709.16 5.44％
6 商貿(mào)旅游 159,889,954.50 4.98％
7 石油化工 62,446,170.98 1.95％
8 能源電力 41,561,295.00 1.30％
9 金融地產(chǎn) 38,455,990.00 1.20％
10 農(nóng)林牧漁 25,969,657.60 0.81％
11 冶金 21,979,639.00 0.69％
12 生物醫(yī)藥 19,698,542.95 0.61％
13 機(jī)械制造 6,363,750.00 0.20％
14 家電 1,977,000.00 0.06％
15 合計(jì) 2,145,535,053.74 66.87％
其中：交通運(yùn)輸包括公路、鐵路、水運(yùn)、航空、港口、倉儲(chǔ)等；能源電力包括
煤電、水電、礦業(yè)等；醫(yī)藥包括中藥、西藥、生物制藥等；汽車及配件制造包括摩
托車制造、農(nóng)用車制造等。
2、國債、貨幣資金合計(jì)
截止2000年06月30日，同益證券投資基金持有國債及貨幣資金為993,173,746
.35元，占基金資產(chǎn)凈值的30.95％。
3.可轉(zhuǎn)換債券投資合計(jì)
截止2000年6月30日,同益證券投資基金持有可轉(zhuǎn)換債券21,808,000.00元,占資
金凈值0.68％。
4、基金投資前十名股票明細(xì)
序號(hào) 名 稱 數(shù)量(股) 市值（元） 占凈值比例
1 長城電腦 16,287,306 390,080,978.70 12.16 ％
2 中信國安 7,002,352 203,628,396.16 6.35 ％
3 華北高速 18,798,982 150,767,835.64 4.70 ％
4 中體產(chǎn)業(yè) 5,972,000 131,981,200.00 4.11 ％
5 上港集箱 10,090,000 120,878,200.00 3.77 ％
6 中國國貿(mào) 7,840,000 84,750,400.00 2.64 ％
7 北京城建 5,341,494 82,793,157.00 2.58 ％
8 雅戈?duì)?/a> 4,074,580 82,021,295.40 2.56 ％
9 中關(guān)村 2,300,000 75,394,000.00 2.35 ％
10 托普軟件 1,531,700 67,670,506.00 2.11 ％
5.報(bào)告附注
（1）報(bào)告項(xiàng)目的計(jì)價(jià)方法
本基金持有上市證券采用公告內(nèi)容截止日的市場均價(jià)，已發(fā)行未上市股票采用
成本價(jià)計(jì)算。
（2）基金持有每只股票的價(jià)值（按成本價(jià)計(jì)算）均不超過基金資產(chǎn)凈值的 10
％。
（3）貨幣資金由銀行存款、清算備付金、應(yīng)收應(yīng)付清算金額構(gòu)成， 金額分別
為753,425,671.47元、27,743,079.74元、－429,825,004.86元。
（4）基金應(yīng)收股利、股息、利息、應(yīng)付管理費(fèi)、托管費(fèi)、傭金、 回購利息及
其他應(yīng)收、其他應(yīng)付款等應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)合計(jì)為借方余額48,106,741.93元， 股票
市值2,145,535,053.74元，債券投資21,808,000元和國債及貨幣資金993,173,746
.35元相抵后等于基金凈值。
(六)、截止2000年6月30日本基金持倉、本期新增股票及清倉股票：
1. 持倉股票
序號(hào) 代碼 名稱 存量 成本 市值 市值占凈值比例
1 0066 長城電腦 16287306 247699270.07 390080978.70 12.16％
2 0839 中信國安 7002352 155139203.10 203628396.16 6.35％
3 0916 華北高速 18798982 133472373.66 150767835.64 4.70％
4 600158 中體產(chǎn)業(yè) 5972000 125103801.68 131981200.00 4.11％
5 600018 上港集箱 10090000 120878200.00 120878200.00 3.77％
6 600007 中國國貿(mào) 7840000 70058332.08 84750400.00 2.64％
7 600266 北京城建 5341494 54979874.48 82793157.00 2.58％
8 600177 雅戈?duì)? 4074580 81675793.82 82021295.40 2.56％
9 0931 中關(guān)村 2300000 71769016.92 75394000.00 2.35％
10 0583 托普軟件 1531700 44281447.00 67670506.00 2.11％
11 0786 北新建材 4243876 64268483.52 60178161.68 1.88％
12 600630 龍頭股份 2355611 35053530.78 35239940.56 1.10％
13 600500 中化國際 2237200 23558101.49 33804092.00 1.05％
14 600607 上實(shí)聯(lián)合 1482000 25727520.00 33226440.00 1.04％
15 600859 王府井 3581310 28538470.00 31336462.50 0.98％
16 0063 中興通訊[微博] 1009120 29805311.75 30132323.20 0.94％
17 600185 海星科技 1258000 22138797.31 28783040.00 0.90％
18 0562 宏源信托 2000000 21116029.75 28140000.00 0.88％
19 600008 首創(chuàng)股份 1190000 10686200.00 26096700.00 0.81％
20 0988 華工科技 391580 21276286.04 22543260.60 0.70％
21 600168 武漢控股 1668440 21628067.34 22440518.00 0.70％
22 600657 青鳥天橋 600000 31767265.47 22272000.00 0.69％
23 600225 天香集團(tuán) 1396456 18885064.31 20388257.60 0.64％
24 600198 大唐電信 580041 18485719.23 19738795.23 0.61％
25 0956 中原油氣 1214351 15963358.66 17960251.29 0.56％
26 600256 廣匯石材 670020 8538759.38 17500922.40 0.54％
27 600232 金鷹股份 1057410 16416318.33 16146650.70 0.50％
28 600208 戴夢得 954894 10425697.87 15641163.72 0.49％
29 0703 招商股份 1121058 14249635.95 14405595.30 0.45％
30 600642 申能股份 703700 12763376.56 12434379.00 0.39％
31 600129 太極集團(tuán) 700000 10954625.31 10906000.00 0.34％
32 600236 桂冠電力 610000 3910100.00 10839700.00 0.34％
33 0609 燕化高新 700869 10154601.59 10323800.37 0.32％
34 0969 安泰科技 237600 3559248.00 10024344.00 0.31％
35 0961 大連金牛 833500 3400680.00 8309995.00 0.26％
36 0070 特發(fā)信息 277227 2190093.30 8086711.59 0.25％
37 600269 贛粵高速 475000 5225000.00 8056000.00 0.25％
38 600210 紫江企業(yè) 500583 8359375.03 7864158.93 0.25％
39 0976 春暉股份 277200 2406096.00 7861392.00 0.25％
40 0822 山東海化 800118 7493319.38 7793149.32 0.24％
41 0977 浪潮信息 257450 1984939.50 6920256.00 0.22％
42 0733 振華科技 326894 8199281.07 6815739.90 0.21％
43 600233 大楊創(chuàng)世 360000 6962750.66 6516000.00 0.20％
44 600260 凱樂股份 686470 6507735.60 6507735.60 0.20％
45 0968 神州煤電 629000 2893400.00 6415800.00 0.20％
46 600258 首旅股份 300000 1761000.00 6060000.00 0.19％
47 0998 隆平高科 430000 5581400.00 5581400.00 0.17％
48 0973 佛塑股份 375000 2355000.00 5550000.00 0.17％
49 0002 深萬科A 400000 5547599.94 5524000.00 0.17％
50 600235 民豐特紙 410170 2633291.40 5455261.00 0.17％
51 600299 星新材料 317000 2031970.00 5376320.00 0.17％
52 600259 興業(yè)聚酯 377000 2724970.68 5293080.00 0.16％
53 0301 絲綢股份 425000 1776500.00 5244500.00 0.16％
54 0966 長源電力 356400 2174040.00 5057316.00 0.16％
55 0981 蘭光科技 186600 1619688.00 4944900.00 0.15％
56 600641 中遠(yuǎn)發(fā)展 199500 2504592.89 4791990.00 0.15％
57 0975 烏江電力 310000 2046000.00 4622100.00 0.14％
58 600240 仕奇實(shí)業(yè) 293089 2344712.00 4478399.92 0.14％
59 600223 萬杰實(shí)業(yè) 377445 1974325.60 4419880.95 0.14％
60 0963 華東醫(yī)藥 224700 1294272.00 4372662.00 0.14％
61 600229 青島堿業(yè) 398000 1504440.00 4318300.00 0.13％
62 600192 長城電工 302000 4084348.88 4095120.00 0.13％
63 0965 天水股份 277227 1275244.20 3858999.84 0.12％
64 0055 深圳方大 210302 3888004.16 3852732.64 0.12％
65 600230 滄州大化 317000 1401140.00 3759620.00 0.12％
66 600231 凌鋼股份 419000 2338020.00 3645300.00 0.11％
67 0666 經(jīng)緯紡機(jī) 400000 2884000.00 3416000.00 0.11％
68 600130 波導(dǎo)股份 200000 3200000.00 3200000.00 0.10％
69 0882 中商股份 100000 1649266.09 3189000.00 0.10％
70 0980 金馬股份 226750 1244857.50 2947750.00 0.09％
71 0971 湖北邁亞 217800 962676.00 2824866.00 0.09％
72 600644 樂山電力 100000 2229140.00 2192000.00 0.07％
73 0921 科龍電器 100000 1964917.79 1977000.00 0.06％
74 0990 誠志股份 159000 1574100.00 1574100.00 0.05％
75 0982 圣雪絨 122000 1049200.00 1049200.00 0.03％
76 600278 東方創(chuàng)業(yè) 120000 750000.00 750000.00 0.02％
77 600301 南化股份 107000 497550.00 497550.00 0.02％
合計(jì) 1711416819.12 2145535053.74 66.87％
2. 本期新增股票
股票代碼 股票名稱 本期買入 本期賣出數(shù)量 本期結(jié)存數(shù)量
一級(jí)市場認(rèn)購 配股 增發(fā) 買入 送股
600007 中國國貿(mào) 8360762 520762 7840000
600008 首創(chuàng)股份 2380000 1190000 1190000
600018 上港集箱 10090000 0 10090000
600129 太極集團(tuán) 1202700 502700 700000
600130 波導(dǎo)股份 200000 0 200000
600168 武漢控股 2675046 1006606 1668440
600177 雅戈?duì)? 940288 3161292 27000 4074580
600192 長城電工 302000 0 302000
600198 大唐電信 150041 666435 236435 580041
600223 萬杰實(shí)業(yè) 943000 87103 652658 377445
600225 天香集團(tuán) 1438456 42000 1396456
600229 青島堿業(yè) 796000 398000 398000
600230 滄州大化 634000 317000 317000
600231 凌鋼股份 838000 419000 419000
600232 金鷹股份 1057410 0 1057410
600233 大楊創(chuàng)世 360000 0 360000
600235 民豐特紙 410170 0 410170
600236 桂冠電力 1220000 610000 610000
600240 仕奇實(shí)業(yè) 586178 293089 293089
600256 廣匯石材 396040 341581 67601 670020
600258 首旅股份 600000 300000 300000
600259 興業(yè)聚酯 554000 100000 277000 377000
600260 凱樂股份 686470 0 686470
600269 贛粵高速 950000 475000 475000
600278 東方創(chuàng)業(yè) 120000 0 120000
600299 星新材料 634000 317000 317000
600301 南化股份 107000 0 107000
600500 中化國際 1474400 2233212 1470412 2237200
600607 上實(shí)聯(lián)合 1482000 0 1482000
600630 龍頭股份 2521275 165664 2355611
600642 申能股份 703700 0 703700
600644 樂山電力 133048 33048 100000
600657 青鳥天橋 1015027 415027 600000
600859 王府井 4165908 584598 3581310
SZ0055 深圳方大 215302 5000 210302
SZ0063 中興通訊 1302621 168186 461687 1009120
SZ0070 特發(fā)信息 554455 277228 277227
SZ0301 絲綢股份 850000 425000 425000
SZ0583 托普軟件 1636397 195920 300617 1531700
SZ0609 燕化高新 700869 0 700869
SZ0666 經(jīng)緯紡機(jī) 400000 0 400000
SZ0703 招商股份 1141058 20000 1121058
SZ0733 振華科技 858254 531360 326894
SZ0786 北新建材 4713242 469366 4243876
SZ0822 山東海化 800118 0 800118
SZ0882 中商股份 800118 1904700 100000
SZ0931 中關(guān)村 10706144 8406144 2300000
SZ0956 中原油氣 1468800 1214351 1468800 1214351
SZ0961 大連金牛 833500 0 833500
SZ0963 華東醫(yī)藥 449400 224700 224700
SZ0965 天水股份 554455 277228 277227
SZ0966 長源電力 712800 356400 356400
SZ0968 神州煤電 1258000 629000 629000
SZ0969 安泰科技 475200 237600 237600
SZ0971 湖北邁亞 435600 217800 217800
SZ0973 佛塑股份 750000 375000 375000
SZ0975 烏江電力 620000 310000 310000
SZ0976 春暉股份 554400 277200 277200
SZ0977 浪潮信息 514900 257450 257450
SZ0980 金馬股份 453500 226750 226750
SZ0981 蘭光科技 373200 186600 186600
SZ0982 圣雪絨 122000 0 122000
SZ0988 華工科技 427375 35795 391580
SZ0990 誠志股份 159000 0 159000
SZ0998 隆平高科 430000 0 430000
3. 本期清倉股票
股票代碼 股票名稱 本期期初數(shù)量 本期買入 本期賣出數(shù)量
一級(jí)市場認(rèn)購 配股 增發(fā) 買入 送股
600000 浦發(fā)銀行 4571000 4571000
600003 東北高速 11900100 11900100
600006 東風(fēng)汽車 835000 835000
600055 萬東醫(yī)療 0 489550 489550
600059 古越龍山 741000 741000
600064 南京高科 0 997710 997710
600076 華光科技 0 461660 461660
600090 啤酒花 0 79459 79459
600098 廣州控股 0 700000 700000
600100 清華同方 0 116671 11161 127832
600104 上海汽車 0 7682972 7682972
600106 重慶路橋 906651 906651
600118 中國泛旅 560601 178000 738601
600122 宏圖高科 0 200000 200000
600125 鐵龍股份 4347853 4347853
600146 大元股份 600000 600000
600171 上海貝嶺 0 614641 614641
600175 寶華實(shí)業(yè) 318171 318171
600182 樺林輪胎 1784000 1784000
600183 生益股份 995800 995800
600187 黑龍股份 1595754 1595754
600189 吉林森工 2212200 2212200
600190 錦州港 667000 667000
600197 伊力特 468000 468000
600202 哈空調(diào) 0 182100 182100
600203 福日股份 875000 875000
600205 山東鋁業(yè) 2887000 2887000
600207 安彩高科 8939000 8939000
600212 江泉實(shí)業(yè) 458300 458300
600213 亞星客車 428500 428500
600215 長春經(jīng)開 536000 536000
600216 浙江醫(yī)藥 362000 362000
600217 秦嶺水泥 400000 400000
600219 南山實(shí)業(yè) 429000 429000
600220 江蘇陽光 400000 400000
600221 海南航空[微博] 2360000 2360000
600227 赤天化 0 629200 629200
600238 海南椰島 0 285700 285700
600262 北方股份 0 154000 154000
600300 維維食品 0 89000 89000
600601 方正科技 3149914 598730 3748644
600602 真空電子 0 3188987 3188987
600635 大眾科創(chuàng) 0 350000 350000
600637 廣電股份 0 2038982 2038982
600654 飛樂股份 245760 245760
600672 英豪科教 0 384600 224760 609360
600681 誠成文化 377500 322310 699810
600692 亞通股份 0 458353 458353
600706 長安信息 0 50000 50000
600734 實(shí)達(dá)電腦 0 994662 994662
600756 泰山旅游 1617726 518514 2136240
600776 東方通信 0 70400 70400
600795 國電電力 0 121620 121620
600805 江蘇悅達(dá) 0 710000 500000 1210000
600811 東方集團(tuán) 0 1000000 1000000
600832 東方明珠 0 499500 499500
600839 四川長虹[微博] 0 1050000 1050000
600840 浙江創(chuàng)業(yè) 0 222000 222000
600849 上海醫(yī)藥 465540 465540
600861 北京城鄉(xiāng) 0 280000 280000
600862 縱橫國際 0 210000 300000 510000
600879 火箭股份 1052501 20000 1072501
600895 張江高科 919276 919276
SZ0001 深發(fā)展A 1465651 3612580 5078231
SZ0005 世紀(jì)星源 0 550000 550000
SZ0006 深振業(yè)A 365000 365000
SZ0016 深康佳A 620000 620000
SZ0021 深科技A 0 187229 187229
SZ0024 深招港A 0 720000 720000
SZ0042 深長城A 334418 334418
SZ0090 深天健 1645221 1645221
SZ0408 河北華玉 595800 595800
SZ0557 銀廣廈A 0 400000 400000
SZ0599 青島雙星 0 915003 915003
SZ0602 金馬集團(tuán) 0 200000 200000
SZ0605 中聯(lián)建設(shè) 0 229125 229125
SZ0608 陽光股份 838513 838513
SZ0617 石油濟(jì)柴 0 110000 110000
SZ0637 茂化實(shí)華 1594659 300128 1894787
SZ0656 重慶東源 0 50000 50000
SZ0660 南華西 0 311407 311407
SZ0661 長春高新 0 517015 517015
SZ0672 銅城集團(tuán) 0 185086 185086
SZ0690 寶麗華 902205 902205
SZ0691 寰島實(shí)業(yè) 0 1168267 1168267
SZ0697 咸陽偏轉(zhuǎn) 0 500000 500000
SZ0701 廈門信達(dá) 0 355200 355200
SZ0702 正虹飼料 0 55500 200000 255500
SZ0711 龍發(fā)股份 0 500000 500000
SZ0736 重慶實(shí)業(yè) 0 200634 200634
SZ0751 鋅業(yè)股份 0 500000 500000
SZ0757 內(nèi)江峨柴 0 221000 221000
SZ0758 中色建設(shè) 0 1487039 1487039
SZ0768 西飛國際 0 70000 70000
SZ0777 中核蘇閥 0 208000 208000
SZ0785 武漢中商 0 189198 189198
SZ0793 燃?xì)夤煞? 0 377663 377663
SZ0802 京西旅游 0 324360 324360
SZ0817 遼河油田 0 140493 140493
SZ0852 江鉆股份 288450 288450
SZ0858 五糧液 3775945 3775945
SZ0860 順鑫農(nóng)業(yè) 0 192952 192952
SZ0863 北商技術(shù) 0 121136 121136
SZ0898 鞍鋼新軋 0 411886 411886
SZ0902 中國服裝 0 392893 392893
SZ0918 亞華種業(yè) 600000 600000
SZ0919 金陵藥業(yè) 457100 457100
SZ0920 南方匯通 875000 875000
SZ0922 阿繼電器 687500 687500
SZ0923 河北宣工 550000 550000
SZ0926 福星科技 300000 300000
SZ0927 天津汽車 500000 500000
SZ0930 豐原生化 500000 500000
SZ0933 神火股份 500000 500000
SZ0935 四川雙馬 530000 530000
SZ0937 金牛能源 930000 930000
SZ0949 新鄉(xiāng)化纖 519200 519200
SZ0950 民豐農(nóng)化 344000 344000
SZ0951 小鴨電器 514300 514300
SZ0952 廣濟(jì)藥業(yè) 312500 312500
SZ0953 河池化工 285700 285700
SZ0955 欣龍無紡 314000 314000
SZ0960 錫業(yè)股份 0 1114287 1252300 2366587
SZ0962 東方鉭業(yè) 0 292100 432258 724358
SZ0970 中科三環(huán) 0 999900 999900
SZ0989 九芝堂 0 181000 181000
五、基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
(一)、截止2000年6月30日，本基金份額結(jié)構(gòu)為：
6月末持有份額 占總份額比例
發(fā)起人持有 56,000,000份 2.80％
其中：長盛基金管理有限公司 20,000,000份 1.00％
中信證券有限責(zé)任公司 12,000,000份 0.60％
長江證券有限公司 12,000,000份 0.60％
天津北方國際信托投資公司 4,000,000份 0.20％
安徽省信托投資公司 8,000,000份 0.40％
保險(xiǎn)公司及社會(huì)公眾持有 1,944,000,000份 97.20％
合 計(jì) 2,000,000,000份 100.00％
(二)、截止2000年6月30日，前十名持有人名稱、持有份額及比例如下：
序號(hào) 持有人姓名 持有份額 占總份額比例
1 中國人壽保險(xiǎn)公司 122,525,600 6.13％
2 中國再保險(xiǎn)公司 55,269,500 2.76％
3 ＊中國平安[微博]保險(xiǎn)股份有限公司53,203,900 2.66％
4 中國太平洋保險(xiǎn)[微博]公司 43,806,700 2.19％
5 ＊中國平安保險(xiǎn)股份有限公司37,287,900 1.86％
6 ＊中國平安保險(xiǎn)股份有限公司37,000,000 1.85％
7 深圳市意靈達(dá)商貿(mào)有限公司 31,809,500 1.59％
8 ＊中國平安保險(xiǎn)股份有限公司27,596,300 1.38％
9 上海久事大廈置業(yè)有限公司 25,000,000 1.25％
10 ＊中國平安保險(xiǎn)股份有限公司23,216,800 1.16％
注：＊為中國平安保險(xiǎn)股份有限公司下屬分支機(jī)構(gòu)持有份額.
六、重要事項(xiàng)揭示
1、 本基金管理人、托管人在本期內(nèi)未發(fā)生任何訴訟事項(xiàng)。
2、 根據(jù)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金管理公司的董事長不得在其他經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼任
董事長及其他高級(jí)管理職務(wù)。長盛基金管理有限公司將嚴(yán)格遵循上述有關(guān)法規(guī)規(guī)定，
執(zhí)行董事長或其他高級(jí)管理人員的任職事宜。
3、 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》的有關(guān)要
求，經(jīng)我公司認(rèn)真研究，，我們選擇了中信證券有限責(zé)任公司、長江證券有限公司、
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經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)是：
（1）資力雄厚，信譽(yù)良好。
（2）財(cái)務(wù)狀況良好，各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)顯示公司經(jīng)營狀況穩(wěn)定。
（3）經(jīng)營行為規(guī)范， 最近兩年未因重大違規(guī)行為而受到中國證監(jiān)會(huì)和中國人
民銀行處罰。
（4）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度， 并能滿足基金運(yùn)作高度保
密的要求。
（5）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件， 交易設(shè)施符合代理本基金
進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)。
（6）研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員， 能及時(shí)為本基金提
供高質(zhì)量的咨詢服務(wù)，包括宏觀經(jīng)濟(jì)報(bào)告、行業(yè)報(bào)告、市場走向分析、個(gè)股分析報(bào)
告及其他專門報(bào)告，并能根據(jù)基金投資的一定要求，提供專門研究報(bào)告。
2000年上半年各席位股票年交易量及年傭金情況如下：
公司名稱 股票上半年交易量 占交易量 上半年傭金 占傭金
（元） 比例％ （元） 比例％
大鵬證券有限公司 619,221,825.63 11.21％ 503,133.38 10.97％
國通證券有限公司 406,623,413.26 7.36％ 339,726.11 7.41％
國信證券有限公司 89,905,051.23 1.63％ 76,418.06 1.67％
長江證券有限公司 798,349,956.95 14.45％ 661,822.65 14.44％
華夏證券有限公司 588,119,818.56 10.64％ 499,896.61 10.90％
南方證券有限公司 562,277,658.21 10.18％ 458,876.35 10.01％
安徽省信托投資公司 495,041,571.76 8.96％ 419,511.06 9.15％
平安證券有限責(zé)任公司 296,573,126.05 5.37％ 252,085.29 5.50％
天津北方國際信托投資公司 710,118,579.95 12.85％ 582,650.85 12.70％
中信證券有限責(zé)任公司 914,899,164.84 16.56％ 753,341.85 16.43％
長城證券有限責(zé)任公司 43,752,648.98 0.79 37,188.78 0.82％
合計(jì) 5,524,882,815.42 100.00％ 4,584,650.99 100.00％
2000年上半年各席位年國債、回購交易量情況如下：
公司名稱 國債上半年交易量(元) 占交易量比例 回購上半年交易量(元) 占交易量比例
國通證券有限公司 45,309,320.50 15.59％ —— 0.00％
長江證券有限公司 —— 0.00％ 1,707,800,000.00 32.94％
華夏證券有限公司 44,160,811.10 15.20％ 1,014,600,000.00 19.58％
國信證券有限公司 60,427,903.20 20.79％ —— 0.00％
安徽省信托投資公司 88,113,067.00 30.32％ 1,280,500,000.00 24.71％
平安證券有限責(zé)任公司 —— 0.00％ 203,500,000.00 3.93％
天津北方國際信托
投資公司 41,560,915.40 14.30％ —— 0.00％
大鵬證券有限公司 11,046,186.40 3.80 —— 0.00％
南方證券有限公司 —— 0.00％ 278,400,000.00 5.37％
長城證券有限責(zé)任公司 —— 0.00％ 80,043,396.00 1.54％
中信證券有限責(zé)任公司 —— 0.00％ 618,264,876.00 11.93％
合計(jì) 290,618,203.60 100.00％ 5,183,108,272.00 100.00％
說明：本基金通過單一券商席位買賣證券本年成交量均未超過本基金買賣證券
年成交總量的30％。
由于本公司與部分券商的業(yè)務(wù)關(guān)系逐步建立，部分券商交易席位陸續(xù)開通，造
成交易量的差異。因此，上述部分席位交易量分配與券商服務(wù)考評(píng)結(jié)果無直接關(guān)系。
七、備查文件目錄
1、 關(guān)于同意設(shè)立同益證券投資基金的批復(fù)
2、 同益證券投資基金契約
3、 同益證券投資基金托管協(xié)議
4、 報(bào)告期內(nèi)披露的各項(xiàng)公告原件
5、 長盛基金管理有限公司營業(yè)執(zhí)照和公司章程
長盛基金管理有限公司
二○○○年八月三十日
進(jìn)入【新浪財(cái)經(jīng)股吧】討論