2000年6月，寧波波導(dǎo)股份有限公司新股發(fā)行時(shí)，法人投資者“寧夏煤炭進(jìn)出口銷售公司”獲配10萬(wàn)法人股后，又參加上網(wǎng)申購(gòu)，中簽1000股，此舉違反了我會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》(證監(jiān)發(fā)行字[1999]94號(hào))中“法人不得同時(shí)參加配售和上網(wǎng)申購(gòu)”的規(guī)定，屬于無(wú)效申購(gòu)。

　　為規(guī)范法人配售行為，嚴(yán)格對(duì)新股發(fā)行過程的監(jiān)管，經(jīng)我會(huì)研究決定，由上海證券交易所責(zé)成寧夏煤炭進(jìn)出口銷售公司出售寧波波導(dǎo)股份有限公司的1000股A股，盈利收入予以沒收，上交國(guó)庫(kù)。同時(shí)，我會(huì)對(duì)寧夏煤炭進(jìn)出口銷售公司違規(guī)申購(gòu)新股問題提出警告：該公司在今后的新股申購(gòu)中再出現(xiàn)類似違規(guī)行為，我會(huì)將禁止其參與新股申購(gòu)。

　　特此公告。

　　 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　 2000年8月15日

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