●54家封閉式基金1-9月實現資產凈值升水42億

　　●1-9月資產凈值負增長的封閉式基金只有3家

　　●節后三日基金金泰因重倉TCL資產凈值快速回升

　　●分基金公司的統計顯示裕系基金資產組成對10。1后行情反映敏感

　　節后,各基金公司報出了截至9月30日的基金資產凈值,與9月26日的基金凈值相比,由于節前一周只有兩個交易日,而且兩日股指一跌一升,累計波動不大,因此大多數基金的9月30日的單位資產凈值與9月26日的相比,變化都在小數點第三位之后，但由于其時點上反映的是基金三季度末資產狀況而具有特定的意義。

　　以該日的資產凈值統計，三季度末，54家封閉式基金的資產凈值合計較年初增加42億元(另有6000萬元以分紅的方式從市場流出)，而今年前三個季度國內股指首尾累計變動空間不大，以滬綜指為例，去年12月31日為1357.7點，今年9月30日收于1367.2點，尚不足10個點，但呈現一、二季度上漲，三季度下跌兩個反向運動的階段，大多數基金實現了資產凈值升水，而且升水幅度高于10%的達到9家，其中隆元、科翔和興華三家的總升水幅度超過12%，而貼水的基金只有3家，是基金安瑞、基金通寶、和基金景博，資產凈值分別較年初下降533%、1.95%、0.33%，其中安瑞是從年初以來一直殿后。

　　節后第一周雖然只有三個交易日,但在國內各主要股價指數出現較長時間未有的強勁回升行情,封閉式基金的資產凈值全面回升,至10月10日收盤,單位資產凈值在1元面值以上的基金家數從節前的只有5家增加到10家。單位資產凈值最高的和最低仍為基金興華和基金漢鼎,分別為1.1204元和0.7669元

　　經過3個交易日的變化，54家封閉式基金的資產凈值合計從9月30日的752.38億元回升至772.95億元,取得了20.576億元的升水,幅度為1.79%。而54家封閉式基金的二級市場總市值從9月30日收市的597.89億元回升至609.34億元,市值回升幅度1.91%,市值回升幅度稍稍大于凈值回升幅度，因而深市29家封閉式基金的總折價率也只有微小變化，僅由9月30日的21.27%縮減到21.17%仍處于今年的高折價水平。

　　排序顯示，54家基金中上周資產凈值累計回升幅度最大的是基金金泰，幅度為3.13%，也是上周唯一一家超過3%的基金。主要原因是該基金第一大重倉股TCL上周受到消息面激勵連續漲停，半年報顯示該基金6月底持有該股數量555萬余股，如果目前仍然保持上述持倉兩，則僅此一家股票給該基金帶來的資產凈值升水2125.88萬元，而該基金上周的資產凈值總升水為5560萬元。

　　另外，我們注意到，從分基金公司的情況看，博時基金管理公司的四家裕系基金裕隆、裕元、裕澤和裕華上周的資產凈值升幅都在2%以上，排序都比較靠前，表明裕系基金的資產組合對本次股指回升的敏感性較高。