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老馬
12月6日，＜中國證券報(bào)＞在其頭版位置，配發(fā)了兩篇文章，一篇文章是中國證監(jiān)會主席周小川先生在“中國：資本之年”國際研討會的發(fā)言即＜中國資本市場的組織結(jié)構(gòu)＞。另一篇則是對記者對中信控股有限責(zé)任公司總裁常振明的采訪。周小川主席在發(fā)言中提出了中國證監(jiān)會應(yīng)該當(dāng)好裁判員的這一管理理念，引起了大家的強(qiáng)烈反響和高度關(guān)注。但后一篇文
章并未引起許多投資者的關(guān)注。巧的是，兩篇文章，同時(shí)還出現(xiàn)在專業(yè)報(bào)＜證券時(shí)報(bào)＞的頭版上。是偶然還是必然呢？
細(xì)讀周小川主席的發(fā)言，我們分明感覺到市場本身在未來中國股市的分量。我們平時(shí)也常說，市場之中誰為大？是券商，還是基金？都不是，真正的老大就是市場本身。中國證監(jiān)會把自己定位在“裁判員”的角色，體現(xiàn)的是管理層對市場的尊重，體現(xiàn)的是以證券市場“三公原則”的尊重。既然是“裁判員”，就不應(yīng)該下場踢球，就不應(yīng)該不取信于市場。什么企業(yè)要下場踢球，那要由市場說了算。同時(shí)，他還特別指出，當(dāng)前，區(qū)分證監(jiān)會作為所有者的角色和監(jiān)管者的角色所面臨的突出挑戰(zhàn)，體現(xiàn)在發(fā)行機(jī)制上。為此，他明確指出，不同所有制的企業(yè)均訪問資本市場的權(quán)利是平等的。為此，證監(jiān)會正積極創(chuàng)造條件，通過不斷推動改革，逐步形成市場化的發(fā)行機(jī)制，使發(fā)行越來越多地由市場來決定。
現(xiàn)在再讓我們看記者對中信控股有限責(zé)任公司總裁常振明的采訪。在問及如何看待中信證券上市時(shí)，常振明稱，中信證券在中信集團(tuán)的金融業(yè)務(wù)框架中具有重要的地位。中信集團(tuán)從幾年前開始一直積極推動中信證券上市，在1999年對其進(jìn)行了股份制改造，為上市做準(zhǔn)備。中信控股作為管理中信集團(tuán)所屬金融企業(yè)的控股公司，將繼續(xù)支持中信證券的公開發(fā)行上市。中信證券股東大會于2000年5月決定提交發(fā)行上市的申請，之后進(jìn)行了一年的上市輔導(dǎo)。2001年9月中國證監(jiān)會正式受理了發(fā)行申請，于今年9月通過了中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會的發(fā)行審核。在兩年多的上市準(zhǔn)備中，中信證券的董事會和管理層進(jìn)行了大量的努力，在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下，健全和完善了內(nèi)部控制制度與機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范了各項(xiàng)業(yè)務(wù)，并按證監(jiān)會規(guī)定由安永會計(jì)師事務(wù)所按照國際慣例進(jìn)行了審計(jì)。為了達(dá)到上市的要求，中信證券還在觀念更新、業(yè)務(wù)模式轉(zhuǎn)換等方面做了大量的準(zhǔn)備。另外，他還對廣大投資者宣稱，盡管我國的證券市場有很多的不成熟，但發(fā)展是硬道理，問題總要在發(fā)展中解決。只要我們對我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展前景有信心，就可以對證券業(yè)有信心，更可以對經(jīng)過了市場考驗(yàn)、通過了嚴(yán)格審核的上市證券公司有信心。說白了，就是讓大家對通過了嚴(yán)格審核的上市證券公司，也就是中信證券有信心。
一邊是“裁判員”的最新宣言，一邊是中信證券上市的雄心誓言；一邊是發(fā)行機(jī)制上的市場說了算，一邊是已放進(jìn)16人大名單而躍躍欲試上場踢球的中信證券。你能說，這兩篇文章沒有什么關(guān)聯(lián)？
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