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韓強
(一)
最近張五常到京津兩地演講，場場爆滿。實際上從去年內(nèi)地就出現(xiàn)了“張五常”，贊揚者有之，批評者有之。在批評與贊揚之中“張五常熱”再度升溫。為什么會出現(xiàn)這種現(xiàn)象
呢？
《北京晨報》的一篇文章說：“爭論的一方是正統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)陣營。20年來，這種經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國已經(jīng)成為一個相對封閉的部落，在這里，未成年者被叫做‘研究生’。他們要經(jīng)過莊嚴(yán)的成人儀式才能被接納為部落的正式成員。成人儀式中的核心就是每個“研究生”必須做出一種叫“模型”的東西，并得到‘系’里的長老--教授們的認(rèn)可。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家所用的語言是數(shù)學(xué)符號，他們的工作是求均衡解；他們的榮譽是在國際學(xué)報上發(fā)表幾篇英文論文。用諾貝爾獎得主科斯的話說，他們搞的是黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)。理論體系很精致，但跟現(xiàn)實不著邊。中國確實需要‘黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)’，但中國更需要面向現(xiàn)實的、用漢語寫作的經(jīng)濟(jì)學(xué)。(2002年4月25)
《經(jīng)濟(jì)觀察報》的《謗譽張五常》說：“一位和當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)界過從甚密的資深媒體從業(yè)人員感嘆，這場論爭遲早要來，張五常的出現(xiàn)只是一個契機。“中國經(jīng)濟(jì)和中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界的發(fā)展培養(yǎng)了中國歷史上最多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，從‘海龜派’到‘土鱉派’，注重數(shù)理邏輯和注重真實世界的論爭已經(jīng)在私底下醞釀很久了，只是彧于面子，沒有爆發(fā)。但爆發(fā)是必然的。張五常自負(fù)隨意、個性張揚，又是美籍港人，火藥桶從這里點燃是最容易的。”(2002年4月8日)
但是，我們?nèi)绻麅H僅從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來評論“張五常熱”顯然是不夠的。實際上這場沖擊波不僅是對經(jīng)濟(jì)理界，而是對整個學(xué)術(shù)界，甚至是對教育界的一個沖擊。為什么這樣說呢？
張五常的演講青年人很愛聽，在大學(xué)里聽演講的不僅有經(jīng)濟(jì)專業(yè)的，還有文史哲專業(yè)的，甚至還有理科的。從這個意義上說，一個教授的講課能吸引這么多學(xué)生，是很成功的。你不能簡單地說，他是誤人子弟。因為他用通俗的語言把產(chǎn)權(quán)理論講活了。請看一看《賣桔者》的目錄：
一、假設(shè)與實證(7篇)
賣桔者言
養(yǎng)蛇的經(jīng)驗
會走動的資產(chǎn)
私產(chǎn)可養(yǎng)魚千里
如詩如畫的例子
燈塔的故事
高斯的燈塔
二、香港之謎(6篇)
期貨市場的作用何在
香港期市的局限性
以知識定法例的困難
從法律面前人人平等說起
香港之謎
債券的副作用
三、產(chǎn)權(quán)與交易費用(7篇)
千規(guī)律，萬規(guī)律，經(jīng)濟(jì)規(guī)律僅一條
民主與市場
民主與交易費用
產(chǎn)權(quán)與民主
從高斯定律說起
個人行為對社會的貢獻(xiàn)
假若人是不自私的
……
在我們的大學(xué)里，這樣的書，是不能當(dāng)作課本的。我并不是說《賣桔者》一定要做教科書，而是說我們的教科書不生動，缺少實際的、現(xiàn)實的例證和分析。所以，這里并不是單純的經(jīng)濟(jì)理論和方法問題，也是教學(xué)方法的問題，學(xué)術(shù)理論表達(dá)的語言問題。其實《賣桔者》已經(jīng)超出了經(jīng)濟(jì)理論，涉及到其他學(xué)科。例如，張五常在《個人行為對社會的貢獻(xiàn)》一文中說：
“自私對社會有利也有害，但卻不是利害參半。要是害大于利，人類早已滅亡。經(jīng)濟(jì)學(xué)是以自私作假設(shè)來解釋人類行為的科學(xué)，究竟自私是否人類的本性，是生物學(xué)上的問題，與經(jīng)濟(jì)學(xué)無關(guān)——雖然幾年前‘生物經(jīng)濟(jì)學(xué)’曾流行過一陣子。在科學(xué)上，任何能有效地幫助解釋現(xiàn)象的假設(shè)都是有用的；只要這個“自私假設(shè)”能有效地解釋人類行為，用之也就無傷大雅。.....假如我說自私是對社會有益的，很多讀者可能會不同意。假如我說美國的發(fā)明家愛迪生對人類有莫大的貢獻(xiàn)，絕大部分的讀者是會同意的。殊不知在現(xiàn)有紀(jì)錄中愛迪生是個極其自私的人。”
實際上，中國傳統(tǒng)文化一直在辯論義與利的關(guān)系，這是人性論的一個重要問題。孔孟主張“君子喻于義，小人喻于利”，而韓非公開宣揚人是自私的。自私到什么程度呢？“主賣其爵，臣賣其力”，君臣關(guān)系是一種買賣關(guān)系。更極端的說法是：制造車子的人希望天下的人都富起來，做棺材的人希望天下死的人越多越好。韓非反問：你能說制造車子的人是善良的，做棺材的人是不善良的嗎？“利使之然而已”。
所以說，張五常的產(chǎn)權(quán)理論與人是自私的倫理學(xué)觀點有聯(lián)系。如果你要說他不對，就應(yīng)該論證“人先天不是自私的”，或者說“人先天雖然自私，但是后天需要改造”，每個人不能太自私了，如果太自私，就要影響其他人的利益。其實中國古代的荀子就有這樣的論證，他認(rèn)為人先天性惡，但是引起貪亂爭奪，所以才有圣人制定禮義，明確等級名分關(guān)系，使社會有秩序。有秩序有什么好處呢？人的力量雖然不如牛馬，但是人能“群”(有組織)，所以牛馬被人所利用。這里，不僅講了社會組織的起源問題，反過來涉及了人的經(jīng)濟(jì)生活，人要生存就要有人的組織。
我舉這個例子是說，經(jīng)濟(jì)學(xué)與其它學(xué)科是交叉的，想要完全脫離其它學(xué)科是不可能的。經(jīng)濟(jì)學(xué)需要數(shù)學(xué)，也需要數(shù)學(xué)模型，但是表達(dá)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，特別是方法論不僅只有數(shù)學(xué)模型一種方式，所以需要豐富多采的表達(dá)方式。
正是在這個意義上，我要說“張五常熱”是對學(xué)術(shù)界的沖擊，對教學(xué)方法的沖擊。我們的教授們，首先是我自己，應(yīng)該反思，我們?yōu)槭裁床豢梢杂蒙鷦踊顫姟⒇S富多采的語言來寫學(xué)術(shù)著作，來講課呢？從現(xiàn)代傳播學(xué)的意義上說，你的聽眾越多，你就會有成就感，更何況教學(xué)相長，師生共同討論不是更好嗎？我不一定同意張五常的某些觀點，但是我從中受到了啟發(fā)，啟發(fā)我去思考。
(二)
張五常在北大演講，最具戲劇性的是，演講結(jié)束，張五常教授即將登車趕赴天津時，忽然提出想見夏業(yè)良。陳平是北大方面的陪同人和演講的主持人，且在批評文章發(fā)表后已經(jīng)在香港見過張五常教授。當(dāng)夏業(yè)良被找到車前時，張五常教授與其擁抱，并用粵語說“你幫我出了大名”，隨后轉(zhuǎn)身面對鏡頭，快門聲頓時響成一片。“大團(tuán)圓”的表象并不意味著學(xué)術(shù)分歧的彌合，夏業(yè)良說：“我不改變我的觀點。”(《北京青年報》2002年4月25日)
是的，夏業(yè)良“幫助”張五常出了名。為什么呢？因為他的批評不但沒有使“張五常熱”降溫，反而升溫。為什么呢？因為他的批評不到位。學(xué)術(shù)界是允許互相批評的。但是你要批評人家最好是批評人家的理論，不要把一些與理論不沾邊的事也拿來批評。更進(jìn)一步說，要從方法論上下功夫。從報刊上看到的夏業(yè)良的批評，概括起來有以下幾點：
“炸彈”是從座落在北大朗潤園的中國經(jīng)濟(jì)研究中心“扔”出來的。投擲者為該中心博士后夏業(yè)良。
夏業(yè)良在批評張五常之前表態(tài)：我并不懷疑張五常的智力和他在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的貢獻(xiàn)，也欣賞他的散文類作品的影響力。
隨后，話鋒一轉(zhuǎn)，五常先生倒真是有“五常”行為：
一是常常夸大其辭，每次演講都有“爆棚猛料”，真可謂“語不驚人死不休”；二是常常炫耀自己曾與大師為伍，借名人名校抬高自己，言必稱科斯、弗里德曼，且自己之高見不是被他們所采用或默認(rèn)，就是事實最終證明自己贏了；三是常常過于自信，凡自己之創(chuàng)見均為開天辟地之宏論，只可惜諾獎委員會有眼無珠。如今又揚言其尚未出版的那本《經(jīng)濟(jì)解釋》已經(jīng)超越斯密、馬歇爾等人，無意中又將自己置于大師行列之中；四是常常突出自己鶴立雞群之處，甚至大言不慚地說自己已經(jīng)有三十年不讀書，也從來不讀他人的論文，并且書架上沒有經(jīng)濟(jì)學(xué)書籍，只有書法繪畫攝影一類的書籍，不知這算不算誤導(dǎo)學(xué)生；五是常常以自己的預(yù)測準(zhǔn)確而自豪，動不動就說自己某年某月的預(yù)測如今已經(jīng)成為現(xiàn)實，并且相當(dāng)準(zhǔn)確，儼然一個“事后諸葛亮”。
夏業(yè)良還指出張五常反感使用數(shù)學(xué)，以偏概全，誤導(dǎo)后學(xué)。(《經(jīng)濟(jì)觀察報》《謗譽張五常》2002年4月8日)
從這些批評來看，大都是張五常個人的行為，一個人的行為不能說與他的學(xué)術(shù)觀點毫無聯(lián)系，但還有有區(qū)別的，甚至是有比較嚴(yán)格區(qū)別的。至于張五常是不是反對用數(shù)學(xué)方法，不可簡單做結(jié)論。因為不同意把數(shù)學(xué)方法絕對化與根本反對用數(shù)學(xué)方法不是一會事。
這里，我想談的是張五常的《經(jīng)濟(jì)解釋》這本書。首先是方法論，實際上這本書的方法用的解釋學(xué)的方法。現(xiàn)象學(xué)、解釋學(xué)都是現(xiàn)代西方很流行的哲學(xué)方法，這些方法對政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、文化學(xué)都有很大影響。一些學(xué)者自覺或不自覺地運用這些方法。實際上一種經(jīng)濟(jì)理論，只要想成為一個體系，它就必須用一種思維方法。所以說《經(jīng)濟(jì)解釋》也可以叫做《經(jīng)濟(jì)解釋學(xué)》，它的邏輯出發(fā)點就是張五常產(chǎn)權(quán)理論的邏輯出發(fā)點——人是自私的，他所理想的就是“私產(chǎn)制度”。這可以從他《賣桔者》的許多論文中看出來。所以在《經(jīng)濟(jì)解釋》一書中，張五常強調(diào)“自私──經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)”。當(dāng)然《經(jīng)濟(jì)解釋》一書涉及的內(nèi)容更加廣泛，這里我們暫不做評論。我只是要說每一個成體系的理論都有要有它的邏輯起點和它的方法論。張五常運用的解釋學(xué)不是以前的經(jīng)濟(jì)著作為“文本”，而是以現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)活動為“文本”，也可以說帶有實證的經(jīng)濟(jì)學(xué)的色彩，所以他的書很生動。
問題就在這里，可不可以用解釋學(xué)的方法研究經(jīng)濟(jì)學(xué)或表述經(jīng)濟(jì)理論呢？是不是經(jīng)濟(jì)學(xué)一定要用數(shù)學(xué)模型的方法來表達(dá)呢？我個人認(rèn)為，采取哪能種方法都可以，只要能把自己的觀點表達(dá)清楚就可以了。還有一個問題：從結(jié)構(gòu)主義與解構(gòu)主義的方法來盾，如果說數(shù)學(xué)模型的方法重視“建構(gòu)”，那么解釋學(xué)的方法則重視“解構(gòu)”。也就是說“解構(gòu)”主要是要把現(xiàn)實的問題解釋清楚，變得易于操作。而“建構(gòu)”主要是把現(xiàn)實問題進(jìn)一步上升到某種思維模式。實際上“建構(gòu)”與“解構(gòu)”是相輔相成的。但是對于實際操作者來說“解構(gòu)”更吸引人注意。
最后，我要說的是：我不同意張五常說的“自私──經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)”。因為“自私”只是人性的一面，人還有另一面——“公利”，二者也是相輔相成的。從辯證法的意義來說，沒有自私就沒有公利，沒有公利就沒有自私，二者是相互依存的。這里特別需要注意的是：人有生存欲望，但是生存欲望不等于自私。自私與公利都是后天的，不是先天的，因為二者屬于社會范疇。從人類社會發(fā)展來看，公利的影響更深入人心。為什么說上市公司是公眾公司？如果安然清楚地意識到上市公司是公眾公司，可能不會造成破壞力的影響。關(guān)于這個問題，我們贊成于光遠(yuǎn)老先生最近發(fā)表的觀點。
(三)
張五常在《賣桔者》用生動活潑的例子敘述了他的產(chǎn)權(quán)理論——私產(chǎn)制。他舉了養(yǎng)蠔、養(yǎng)三文魚、燈塔的例子來說明產(chǎn)權(quán)明晰的重要性。他甚至提出設(shè)想：若政府要提倡漁業(yè)私產(chǎn)化，方法是很簡單的。第一、讓河口的捕魚權(quán)利作為私有；第二、讓河魚的產(chǎn)權(quán)作私有，第三、禁止?jié)O民在海中下網(wǎng)捕三文魚。此法一行，三文魚的產(chǎn)量一定激增，捕魚的費用大幅度下降，而魚的市價會起碼下降一半以上——這些都是專家們在近年研究后公認(rèn)的效果。然后他批評：現(xiàn)有的一般漁業(yè)法例，都是基于古老的“海魚不能被保障為私產(chǎn)”的觀念，加上漁船的擁有者及漁民的不斷左右，不僅對在河口捕釣有多種管制，就算是在大海里，那些有高度效率或費用最低的捕釣方法，也都被禁止。
為了說明“私養(yǎng)”的優(yōu)越性，張五常舉了一個現(xiàn)實的例子：
在美國西北部擁有大量林地，其中包括了某些河流。在70年代初期，他們在華盛頓州以南的俄勒岡州，實驗孵養(yǎng)三文魚，送出大海長大、任人捕釣。他們只希望有5%以上的魚會回歸；但私養(yǎng)出海的結(jié)果，仍能生存或漏網(wǎng)而回的，卻在15%以上。他們選的品種是不吃釣餌的三文魚(卻任人在海上網(wǎng)捕)；自建魚梯(不霸占河口)：在魚鰭上作記號；用私有的水道放魚出海。換言之，他們的私產(chǎn)保障不多，也不侵犯他人的權(quán)利。在孵養(yǎng)小魚的過程中，他們以暖水加速魚的成長，給小魚做過幾種免疫手續(xù)。到后來，他們竟設(shè)計用大船浮于海，讓回歸的魚游進(jìn)船里去。以少許的私產(chǎn)保障而養(yǎng)魚千里，盈利大有可觀；有兩三家公司就也跟著在俄勒岡州打主意。這個可以肯定成功的漁業(yè)革命，卻引起一場大官司。雖然漁民及船主會因這些私養(yǎng)的魚群而增加網(wǎng)捕，但長此下去，魚價的必然下降對他們是有害的。私養(yǎng)的成本要比在公海捕釣的費用低很多；就算是私養(yǎng)者任人在海中捕釣，但只要市價下降1/3左右，在公海捕釣的費用就會“禁止”捕釣的行為。所以漁民及船主群起而攻，反對私養(yǎng)。結(jié)果他們贏了官司，就阻止了私養(yǎng)三文魚的繼續(xù)發(fā)展。但現(xiàn)在仍有兩家公司繼續(xù)養(yǎng)魚千里。
我們從這個生動的例子中可以看出張五常的“理想”與“現(xiàn)實”的矛盾：
第一，古老的“海魚不能被保障為私產(chǎn)”的觀念，為什么難以推翻？這不僅是一個理論的問題，而且是一個實踐上難以操作的實例。首先，我們看準(zhǔn)來保證“海魚可被分割為私產(chǎn)”，這需要政府的法律，需要有人來維護(hù)這條法律，在千里海洋上，這做得到嗎？即使養(yǎng)漁公司雇傭巡邏隊也很難保證每一有標(biāo)記條魚都?xì)w養(yǎng)漁公司所有。為什么呢？因為魚是流動的。如果要做到這一點，雇傭巡邏隊的費用比捕魚的費用還要高。所以俄勒岡州，實驗孵養(yǎng)三文魚，送出大海長大、任人捕釣，收回來的是15%。這是實踐與與理想化的沖突。
第二，你要立法，哪怕是禁止在河口捕漁，必須推翻“海魚不能被保障為私產(chǎn)”的觀念，也就是從理論上保證每一有標(biāo)記條魚都?xì)w養(yǎng)漁公司所有。然后在操作層面上，才能有禁止在河口捕魚的規(guī)定。也就是說，所有有標(biāo)記的魚都是我公司的，我才有禁止在河口捕漁的權(quán)力。也就是說，我公司不禁止海上捕漁，只禁止在河口上捕漁，是因為所有有標(biāo)記的漁都是我公司的。我公司有權(quán)決定哪些是禁止的，哪些是不禁止的。
第三，誰能保證游回河口的漁都是帶有標(biāo)記的？誰也保證不了，因為還有不帶標(biāo)記的，也就是說有無標(biāo)記的魚是混合在一起的。那么誰能做到一網(wǎng)下去只捕不帶標(biāo)記的？誰也做不到。所以結(jié)果只能是捕漁者把帶標(biāo)記的魚放回去，把不帶標(biāo)記的收歸已有，這才是最理想的，要做到這一點，又要有人監(jiān)督。因為按照張五常的邏輯“人是自私”的。
第四，不僅河口禁止捕魚做不到，而且在實踐上，大海中的魚更是混合的。即使養(yǎng)漁公司在海上收回15%的魚，也會使三文魚價格大跌。會增加漁民和船主的捕撈作業(yè)，會進(jìn)一步導(dǎo)致魚價的下跌，最終的結(jié)果養(yǎng)漁公司的利益也很難保障。因為不可因為海中有養(yǎng)漁公司的魚而禁止一切捕魚，這樣做等于禁止了其他人捕沒有標(biāo)記的魚的權(quán)力。
第五，張五常實際上是把“私產(chǎn)”明晰理想化了，因為任何事情都不可能理想化、絕對化。養(yǎng)三文魚的例子，恰恰說明古老的“海魚不能被保障為私產(chǎn)”的觀念在實踐操作層面上難以推翻，只能在理想的層面上推翻。因為要推翻這個古老的觀念，需要耗費大量的操作成本。
第六，所謂“私產(chǎn)制”的產(chǎn)權(quán)明晰只能是相對的，有條件的。正如張五常自己說的那樣，“要絕對做到法律面前人人平等，是不可能的。能在這方面稍有成就，就已顯出其制度的不凡。”
第七，張五常所說的養(yǎng)漁公司如果是股份制公司，那它就不是絕對的“私產(chǎn)制”公司，因為股份制是“動態(tài)的集體所有制”(關(guān)于這個問題，我在后面的文章中論述)，雖然每個人都有股份，但是做為一個公司，每個人的利益都要受到公司章程的限制，只有這樣才能保證集體和個人利益的最大化。如果你硬保證你的絕對私有，最好不要加入股份制公司。
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