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山東省政府日前召開全省整頓規(guī)范證券市場秩序電視會議。會議動員各級各有關(guān)部門在今年和明年上半年的一段時間里,對全省證券市場秩序進行一次集中整治。山東省副省長黃可華在會上要求全省各地、各部門齊抓共管,形成合力,徹底清理非法證券經(jīng)營網(wǎng)點。
中國證監(jiān)會濟南證管辦主任李相啟對下一步徹底清理非法證券經(jīng)營網(wǎng)點等整頓規(guī)范工作作了總體安排。他指出,近一年多來,山東省共清理關(guān)閉了65家非法證券營業(yè)網(wǎng)點,查處了1
2家非法期貨網(wǎng)點；對過去形成的遺留網(wǎng)點,通過進行清理規(guī)范,已有18家規(guī)范為證券營業(yè)部,2家規(guī)范為證券服務部；搬遷和改擴建調(diào)整證券經(jīng)營網(wǎng)點20余家,使整個轄區(qū)網(wǎng)點布局逐步趨于合理。但是,目前山東證券市場中非法網(wǎng)點仍然存在。分析當前形勢和特點,清理非法證券經(jīng)營網(wǎng)點仍然是整頓規(guī)范證券市場秩序工作的重中之重。
李相啟表示,下一步濟南證管辦將結(jié)合今年監(jiān)管工作安排,重點抓好以下幾項工作：督促各證券經(jīng)營機構(gòu)要加大內(nèi)部管理,按照證監(jiān)會頒布的《證券公司內(nèi)控指引》的規(guī)定建立起科學完善的內(nèi)部控制制度,在內(nèi)部筑起防范非法網(wǎng)點出現(xiàn)的封鎖線；加大現(xiàn)場檢查力度,及時發(fā)現(xiàn)問題,把各種隱患消滅在萌芽之中；加大查處力度,對設立非法證券經(jīng)營網(wǎng)點的責任人進行制裁。另外,凡是存在非法證券營業(yè)網(wǎng)點的機構(gòu),在非法網(wǎng)點撤銷前,一律不受理新設網(wǎng)點和營業(yè)網(wǎng)點遷址的申請；積極會同工商行政管理、公安等部門嚴肅查處非法證券經(jīng)營網(wǎng)點。
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