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本報訊(記者 肖冰張躍文) 目前正在進行的2000年度會員年檢工作中，深交所嘗試引入新的監管手段，同時把監管與服務相結合，這種嘗試受到了會員單位的廣泛好評。
據深交所有關負責人介紹，此次年檢主要對會員的業務拓展、內控制度現狀以及執行國家法律、法規、政策等方面情況進行檢查，同時了解公司財務狀況，分析風險程度。為了提高年檢工作效率，保證年檢質量，此次年檢采取按業務分類、按地區分組的方式進行。
同往年的年檢工作相比，此次年檢突出了監管與服務相結合的特點，即不但要求會員單位及時報送有關資料，深交所也本著為會員服務的原則，對于年檢中發現的問題，向有關會員單位發出年檢審查意見書，并要求會員單位就意見書中所列問題提交書面說明或整改報告。目前，深交所已形成會員會籍和席位管理、會員財務和業務管理及會員風險控制等方面的意見2500余條，向會員單位發出審查意見書150份。
據了解，各會員公司十分重視本次年檢工作。絕大部分會員公司都按規定時間報送了年檢材料，報送資料質量也較往年有所提高。一些會員單位在接到深交所的審查意見書后，還召開專門會議，分析、解決意見書中提出的問題；一些會員公司不僅按要求及時報送書面情況說明，就解決有關問題提出整改報告，公司領導還就此項工作對交易所進行專訪，與交易所相關部門進一步交流加強業務管理、防范市場風險的體會。
據了解，深交所對會員單位的年檢從2001年4月中旬開始，年檢對象為深交所314家會員公司中的251家，部分正在撤并重組的信托類或財政類會員公司未參加本次年檢。截止6月15日，會員年報審查工作已全部完成。目前，該項工作進入總結階段，預計全部工作將于6月底之前完成。屆時，深交所將就年檢的情況上報中國證監會，并向會員公司通報年檢情況。
又訊(記者華強 黃希紅)上海證券交易所2000年度會員年檢工作已于日前圓滿結束，此次年檢工作對象為上海證券交易所在冊會員。截止到2001年5月18日，共有235家會員報送了年檢材料。其中證券公司類會員100家，非證券公司類會員135家。在過去幾年年檢工作的基礎之上，上海證券交易所今年的會員年檢工作有了更多新的突破和創新，除了增加檢查內容、改進年檢材料的報送方式之外，還專門成立了會員年檢專家評審委員會對會員年檢材料進行評審。
上海證券交易所2000年度會員年檢工作分為三個階段：
第一階段，組織專人對會員的基本信息進行整理，更新會員管理信息系統。
第二階段，評審證券公司類會員年檢材料。上海證券交易所組織專家，采用百分制對96家證券公司類會員進行了評分。
第三階段，反饋會員評審情況。目前，上海證券交易所正在制作會員年檢材料審核意見書，將逐家向參加評審的會員反饋評審結果。
此次年檢工作結束后，上交所還將針對會員單位規范運作、遵守法規定期舉辦各會員單位高管人員或相關業務人員法規培訓和業務知識培訓，以提高會員單位的合規運作的意識，并對本次評審中發現的內部控制較差的會員單位，監督其建章建制，并現場跟蹤檢查。
上海證券交易所有關領導表示，這次年檢工作中和中介機構合作的創新辦法將會對會員監管中起到重要的作用，今后上海證券交易所還將繼續完善會員年檢工作，進一步加強對會員的監管，同時及時為證監會提供會員的動態信息，推動建立有效的會員監管體系，保護市場的安全運行。
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