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-原NET、STAQ系統(tǒng)掛牌公司共有11家
-申銀萬國、國泰君安、大鵬證券、國信證券、遼寧證券和閩發(fā)證券成為首批6家代辦券商
-在開展股份轉(zhuǎn)讓工作的初期，暫定每周轉(zhuǎn)讓三天，在某一代辦券商營業(yè)網(wǎng)點覆蓋不到
的地方實行證券公司間的委托代理
本報北京6月18日電(記者劉倩) 6月12日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》以來，引起相關(guān)投資和市場多方的普遍關(guān)注，今天協(xié)會負(fù)責(zé)人針對有關(guān)事宜向記者發(fā)表談話，并回答了記者提出的問題。據(jù)悉，兩系統(tǒng)原掛牌公司共有11家，其中，在原NET系統(tǒng)掛牌的公司有：東方實業(yè)、中興實業(yè)、建北集團(tuán)、湛江供銷、廣東廣建；在原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司有：沈陽長白、海國實、華凱股份、恒通置業(yè)、五星三環(huán)、杭州大自然。
這位負(fù)責(zé)人在談到這些公司的現(xiàn)狀時說，據(jù)了解，這些公司的情況差別較大。杭州大自然曾于2000年11月和2001年4月經(jīng)中國證監(jiān)會發(fā)審委審核，兩次均未予通過。關(guān)于其他公司的情況，中國證監(jiān)會已經(jīng)致函原掛牌公司注冊地省級人民政府，請他們通知原掛牌公司公布電話號碼，并派專人負(fù)責(zé)回答問題，提高公司透明度。屆時，投資者可直接向公司詢問。我會將對公司在此間的表現(xiàn)進(jìn)行跟蹤記錄，作為其今后申請上市時，考核是否依法規(guī)范運(yùn)作、保護(hù)中小股東利益的重要依據(jù)，并提交中國證監(jiān)會發(fā)審委關(guān)注。
這位負(fù)責(zé)人還介紹了代辦券商的情況，他說，根據(jù)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點工作的需要和統(tǒng)一部署，綜合考慮各種因素，特別是系統(tǒng)環(huán)境和地域分布，我們從首批被核準(zhǔn)開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的23家證券公司中選擇了6家作為試點單位，協(xié)助進(jìn)行本服務(wù)業(yè)務(wù)的法律和技術(shù)前期準(zhǔn)備工作。他們是：申銀萬國證券公司、國泰君安證券公司、大鵬證券公司、國信證券公司、遼寧證券公司、閩發(fā)證券公司。我們準(zhǔn)備待本試點正常運(yùn)行后，再行研究增加代辦券商的問題。
這位負(fù)責(zé)人還回答了記者的提問：一、中國證券業(yè)協(xié)會是什么樣的組織？有法律地位嗎？根據(jù)《中華人民共和國證券法》第九章的規(guī)定，作為證券公司的自律性組織，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)履行國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的職責(zé)。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)實施的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》第二條規(guī)定：中國證券業(yè)協(xié)會依法履行自律性管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。二、怎樣理解股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)？股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，事實上是為解決原NET、STAQ系統(tǒng)掛牌公司流通股份等歷史遺留問題提供的有效流通渠道。原NET、STAQ掛牌公司按照中國證監(jiān)會的既定政策，在達(dá)到股票上市條件后，經(jīng)股票發(fā)行審核委員會審核批準(zhǔn)，可在證券交易所上市；在此之前，應(yīng)進(jìn)行股份代辦轉(zhuǎn)讓。在股份轉(zhuǎn)讓期間，公司仍可繼續(xù)努力，通過資產(chǎn)重組，加強(qiáng)管理，達(dá)到上市標(biāo)準(zhǔn)，到交易所上市。三、原掛牌公司如辦理股份轉(zhuǎn)讓，需經(jīng)過哪些程序？概括起來說主要是，原掛牌公司要先召開股東大會(形式不限)；股東大會作出股份轉(zhuǎn)讓的決議后，報請注冊地政府同意或確認(rèn)；確定代辦券商，并與代辦券商簽定有關(guān)協(xié)議；向投資者公告，進(jìn)行股份確認(rèn)，并在中國登記結(jié)算公司進(jìn)行股份托管。《試點辦法》規(guī)定了有關(guān)參與各方的基本行為規(guī)范，具體操作流程在代辦券商和有關(guān)各方簽定的協(xié)議中予以明確。所有協(xié)議參照協(xié)會的《標(biāo)準(zhǔn)文本指引》。四、原掛牌公司是否可在報刊上公開披露有關(guān)信息？按照《試點辦法》的有關(guān)條款，公司應(yīng)該在股份正式轉(zhuǎn)讓之前，在指定報刊上公布最近一個年度的年度報告。考慮到這些公司從未進(jìn)行正式的信息披露，因此，我們要求，其年度報告需經(jīng)過有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計。五、原掛牌公司的內(nèi)部職工股是否可一并解決流通問題？目前只解決這些公司流通股份的轉(zhuǎn)讓問題。六、可否使股份轉(zhuǎn)讓更方便，比如，每周轉(zhuǎn)讓5天，在單個券商處可通買通賣，提供實時行情，不設(shè)漲跌幅限制等？由于進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司不是上市公司，對投資者可能存在著較大的風(fēng)險，因此，為了保護(hù)投資者的利益，防止過度炒作，在開展股份轉(zhuǎn)讓工作的初期，適當(dāng)加以限制，暫定每周轉(zhuǎn)讓三天，是必要的。同時，在某一代辦券商營業(yè)網(wǎng)點覆蓋不到的地方實行證券公司間的委托代理，為投資者提供方便。我們將根據(jù)試點情況，不斷完善股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)工作。七、第一天轉(zhuǎn)讓開盤價以什么為基準(zhǔn)，第一天是否應(yīng)無漲跌幅限制？由于這些公司股票停盤的時間比較長，期間可能發(fā)生了一些非正式轉(zhuǎn)讓，根據(jù)估計，目前的股票價格與停盤價格之間會有一定的出入。我們正在對此進(jìn)行調(diào)研，以求找出較合理的開盤價形成方式。八、“杭州大自然”和“沈陽長白”等公司確認(rèn)的股份是否已托管在上海登記結(jié)算公司？上海登記結(jié)算公司只辦理經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)公開發(fā)行上市的股份有限公司的股份登記和托管。上述公司并未到證券交易所上市，因此，投資者持有的《股份確認(rèn)清單》上標(biāo)示的“上海代碼”、“上海姓名”和“上海身份”并不表明該投資者持有的股份已正式托管到上海登記結(jié)算公司。根據(jù)我們了解的情況，這些股份目前分別由原掛牌公司托管在地方證券登記機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)。九、代辦券商是否可給非代理股份出具托管證明？目前，一家原掛牌公司的股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)只能委托一家證券公司代辦，因此，即使是代辦券商也不能給非代辦股份出具托管證明。十、如何防止個別機(jī)構(gòu)、莊家借機(jī)炒作？我們在《試點辦法》中已對防止惡意炒作做出了明確的規(guī)定，如限制轉(zhuǎn)讓次數(shù)、僅以集合競價方式集中配對、設(shè)置漲跌幅限制、強(qiáng)制暫停轉(zhuǎn)讓、明令代辦券商不能自營所代辦的股份等。我會已采取切實有效的措施，對股份轉(zhuǎn)讓活動嚴(yán)加監(jiān)控。
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