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證監(jiān)發(fā)[2001]29號
各基金管理公司，各托管人，上海、深圳證券交易所：
為進一步加強證券投資基金(以下簡稱“基金”)監(jiān)管，規(guī)范基金運作，維護基金投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就規(guī)范基金運作中證券
交易行為的有關(guān)問題通知如下：
一、各基金管理公司及基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高認(rèn)識，轉(zhuǎn)變觀念，明確自身的法律主體性質(zhì)；竭誠為基金投資人服務(wù)，在證券投資交易活動中應(yīng)當(dāng)與其他社會投資人履行相同的義務(wù)。
二、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)以取信于市場、取信于社會投資公眾為宗旨，按照誠實信用原則，更新投資理念，調(diào)整和規(guī)范現(xiàn)有的投資決策制度。
三、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整和完善內(nèi)控制度和各項決策程序，明確各個崗位對保證規(guī)范交易行為的責(zé)任；要對公司職員強化職業(yè)操守規(guī)范，對基金經(jīng)理等主要投資管理人員，加強法律意識、行業(yè)規(guī)范、品行操守等方面的監(jiān)督和約束，并通過完善的制度確保其守法合規(guī)，嚴(yán)格自律。基金經(jīng)理必須對其管理的基金運作中涉及的交易行為負(fù)責(zé)，并向證券交易所提交自律承諾書，對偶然發(fā)生的異常交易行為要做出合理的解釋。督察員應(yīng)恪盡職守，強化內(nèi)部監(jiān)察稽核和風(fēng)險監(jiān)控，及時、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)公司管理制度中的缺陷和不足，對發(fā)生的異常交易行為要及時報告，并提出有效的改進措施。
四、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注并接受社會公眾對基金證券投資交易行為的合理評論和監(jiān)督，及時根據(jù)證券交易制度的修訂調(diào)整修正基金的證券投資和交易行為。
五、證券交易所在日常交易監(jiān)控中，應(yīng)當(dāng)將一個基金視為單一的投資人，將一個基金管理公司視為持有不同賬戶的單一投資人，比照同一投資人進行監(jiān)控。當(dāng)單一基金或基金管理公司管理的不同基金出現(xiàn)異常交易行為時，證券交易所應(yīng)根據(jù)不同情況進行以下處理：1、電話提示，要求基金管理公司或有關(guān)基金經(jīng)理做出解釋；2、書面警告；3、公開譴責(zé)；4、對異常交易程度和性質(zhì)的認(rèn)定有爭議的，書面報告中國證監(jiān)會。
六、各基金托管人應(yīng)當(dāng)加強監(jiān)督意識，強化監(jiān)控手段，增加對基金證券投資交易監(jiān)督的人員和技術(shù)系統(tǒng)配備。當(dāng)所托管基金出現(xiàn)異常交易行為時，各基金托管人應(yīng)當(dāng)針對不同情況進行以下方式的處理：1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示有關(guān)基金管理公司；2、書面警示。對所托管基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面方式對有關(guān)基金管理公司進行提示；3、書面報告。對所托管基金投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)基金管理公司并報中國證監(jiān)會。
七、中國證監(jiān)會將建立基金運作中證券交易行為的定期分析制度，對有爭議的問題，向社會各界廣泛征求意見，對證據(jù)確鑿的違法違規(guī)行為，嚴(yán)肅查處。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二OO一年二月二十六日
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