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證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：
為進(jìn)一步規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，促進(jìn)基金管理公司發(fā)起人依法運(yùn)作、嚴(yán)格自律，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第二十四條第(七)項(xiàng)的規(guī)
定，現(xiàn)就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題通知如下：
一、基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立。
二、基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立。
三、符合《暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)材料外，還應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求，做好以下準(zhǔn)備工作：
(一)規(guī)范證券投資行為申請(qǐng)人已在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知》(證監(jiān)發(fā)【2001】29號(hào))的要求，向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動(dòng)。
(二)自覺接受監(jiān)管已提交自律承諾書的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向其注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：
1、申請(qǐng)人基本情況，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：
(1)申請(qǐng)人名稱與從事業(yè)務(wù)性質(zhì)；
(2)資金帳戶與股東帳戶(自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶)；
(3)對(duì)證券交易行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的詳細(xì)情況；
(4)證券投資管理制度；
(5)最近3年從業(yè)遵規(guī)守法情況；
(6)機(jī)構(gòu)法人與其股東及參股公司之間的關(guān)系等；
2、向證券交易所提交的自律承諾書；
3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)要求其補(bǔ)充的其他材料。申請(qǐng)人基本情況發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)將變更后的有關(guān)材料提交注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
(三)開展準(zhǔn)備工作已提交自律承諾書和相關(guān)備案材料的申請(qǐng)人在申請(qǐng)籌建基金管理公司期間，可參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)基金管理公司規(guī)范運(yùn)作的規(guī)定，就完善擬設(shè)立的基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，制定員工行為規(guī)范和紀(jì)律程序，開展對(duì)外交流活動(dòng)等做好先期準(zhǔn)備工作，并應(yīng)在其申報(bào)材料中予以說明。
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)申請(qǐng)人遵守自律承諾書的情況進(jìn)行監(jiān)督；證券交易所應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人證券投資與交易行為進(jìn)行監(jiān)控。
五、申請(qǐng)人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于12個(gè)月。在本通知印發(fā)以前經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)已正式提交設(shè)立申請(qǐng)的除外。
六、受理基金管理公司的設(shè)立申請(qǐng)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將向證券交易所、相關(guān)派出機(jī)構(gòu)了解申請(qǐng)人提交、遵守自律承諾書的情況以及最近1年內(nèi)證券投資行為是否符合規(guī)范要求的情況；經(jīng)了解發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人有不遵守其自律承諾的行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不受理其作為基金管理公司發(fā)起人的申請(qǐng)，涉嫌違反法律法規(guī)的，另行調(diào)查處理。
七、承擔(dān)原有投資基金清理規(guī)范工作的基金管理公司籌備組原則上比照以上要求辦理相關(guān)事項(xiàng)，確有特殊情況的，視具體情況個(gè)別另行處理。
八、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司申報(bào)材料的制作和上報(bào)事宜另行通知。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○一年五月二十五日
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