證監(jiān)發(fā)[2001]69號(hào)

　　各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：

　　為規(guī)范證券公司的擔(dān)保行為，防范證券公司提供擔(dān)保可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就證券公司擔(dān)保問題通知如下：

　　一、根據(jù)我會(huì)《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]223號(hào))，凈資本額達(dá)不到我會(huì)規(guī)定的綜合類證券公司凈資本最低標(biāo)準(zhǔn)(人民幣2億元)的證券公司不得為他人提供擔(dān)保。有條件提供擔(dān)保的證券公司必須在會(huì)計(jì)報(bào)表附注和凈資本情況的說明中詳細(xì)披露其擔(dān)保事項(xiàng)。

　　二、證券公司提供的擔(dān)保額不得超過其凈資產(chǎn)額的20%。

　　三、各證券公司應(yīng)嚴(yán)格遵守中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于禁止股票承銷業(yè)務(wù)中融資和變相融資行為的行業(yè)公約》(中證協(xié)字[2000]20號(hào))，禁止在股票承銷過程中為企業(yè)提供貸款擔(dān)保。

　　四、不具備擔(dān)保條件的證券公司原有的擔(dān)保要在本通知下發(fā)之日起進(jìn)行清理，并在凈資本情況的說明中詳細(xì)披露清理情況。

　　五、證券公司不得為以買賣股票為目的的客戶貸款提供擔(dān)保。

　　六、對(duì)違反上述規(guī)定進(jìn)行擔(dān)保和對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)披露不準(zhǔn)確、不真實(shí)、不及時(shí)的證券公司及有關(guān)責(zé)任人予以單處或并處通報(bào)批評(píng)、警告、暫停直至取消業(yè)務(wù)資格、暫停直至取消從業(yè)資格的處罰。

　　二OO一年四月二十四日

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