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中新社北京四月十一日電 中國證監(jiān)會主席周小川昨日指出，最近中國證券業(yè)在法治法規(guī)、對外開放、監(jiān)管措施、新興技術等諸多方面都發(fā)生了或正在發(fā)生重大的變化。
周小川表示，中國證監(jiān)會將實行分層次監(jiān)管，證券業(yè)協(xié)會逐步承擔實質(zhì)性監(jiān)管任務。
據(jù)《中國證券報》報道，周小川昨天在出席中國證券業(yè)協(xié)會第二屆理事會第一次(擴大
)會議時指出，最近中國證券市場發(fā)生了很大轉(zhuǎn)變，體現(xiàn)在法治規(guī)范方面，《證券法》出臺后，法制建設的速度很快。最近出臺了很多新的、具體的政策和指引，業(yè)界應適應這種變化。在迎接加入WTO、對外開放方面，整個市場局面正發(fā)生重大變化。同時新興技術的發(fā)展，使業(yè)務模式發(fā)生很大變化。
在監(jiān)管方面，最近出臺了許多新的舉措。從過去的審批制給“出生證”，到現(xiàn)在強化檢查機構(gòu)的內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營等，下一步還將檢查機構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)等狀況。
周小川表示，在監(jiān)管上，中國證監(jiān)會主要抓兩頭：一是誰業(yè)務做得好，另一個是誰出錯多，違規(guī)違法多。如果出現(xiàn)違規(guī)違法就要扣分，對券商在某些業(yè)務方面，如許可證、人員資格等方面造成影響。他強調(diào)，證監(jiān)會不會護短，要在現(xiàn)有法律法規(guī)范圍內(nèi)給予監(jiān)管對象壓力，增強控制。
周小川說，為發(fā)展資本市場和規(guī)范證券公司，證監(jiān)會希望盡力提供強有力的監(jiān)管。但隨著市場的復雜化加大、產(chǎn)品增多，應清醒認識到，監(jiān)管必須要分層次，其中非常重要的就是要依靠證券業(yè)協(xié)會，把市場的秩序和規(guī)范搞好。
他還指出，在監(jiān)管和自律的框架里，自律將起到非常重要的作用。今后，對一部分業(yè)務和產(chǎn)品的實質(zhì)性監(jiān)管任務，將由證券業(yè)協(xié)會這一自律性機構(gòu)來進行。
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