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我國證券公司規范化水平和抵御風險能力明顯提高，去年挪用保證金比例下降到2.33%，凈資本一年增長近10倍；《客戶交易結算資金管理辦法》將于近日出臺
本報北京電(記者劉倩) 記者近日獲悉，信托業與證券業分業工作進展順利，信托公司去年已有1/3的證券營業部實現轉讓，300多家證券營業部分出，另有1/3信托公司分業方案已經批復，1/3的信托公司還沒有上報分業方案。根據清理整頓信托公司的時間表，今年年底
以前將完成信托公司的清理工作，所有證券營業部將從信托公司徹底分出。
在初步建立證券公司監管框架的同時，我國證券公司規范化水平和抵御風險能力增強。證券公司挪用保證金比例從1997年的23%、1998年的18%和1999年的16%，直線下降到2000年的2.33%。絕大部分證券公司不挪用客戶保證金。同時通過增資擴股、剝離資產，證券公司凈資本狀況得到較大改善，1999年全國證券公司的凈資本總額為24.6億元，2000年達到236.4億元，增長近10倍。為進一步規范證券公司行為，中國證監會與中國人民銀行聯合制定的《客戶交易結算資金管理辦法》將于近日出臺，可望于今年10月正式實施。該辦法對防止挪用客戶交易結算資金做了詳細規定，將有利于保證客戶資產實現隔離，不被挪用。
此外，中國證監會還采取了三項措施：一是清理非法網點取得較大成功，已經撤掉300個非法網點；二是規范遠程交易服務，2239個遠程證券交易網點已經得到清理；三是采取限制分紅、增資擴股、剝離資產等一系列手段，使很多挪用保證金的大戶挪用數量大幅下降。據悉，為進一步加強證券公司的監管，監管部門將實行“陽光監管”，準備建立個人信譽黑名單制度，將違規證券公司總經理的違規記錄掛在網上。同時，證監會今后將在網上不定期地披露一些證券公司的信息，在法律允許的范圍內，通過媒體客觀地向社會披露證券公司的財務、是否遵紀守法的信息以及證券從業人員的違法違規違紀信息。
據介紹，我國目前對證券公司的監管框架分三個層次：中國證監會的政府監管、證券業協會和交易所的行業自律管理和證券商的內部管理。與此同時，除中國銀河證券有限責任公司接受國有重點金融機構監事會監督外，其余證券公司接受各地財政部門在地方上的財務活動進行監督檢查，國家審計機關對證券公司的資產、負債、損益的真實、合法和效益進行審計監督，對證券公司的內部管理與控制制度情況進行測評。目前，根據證券公司違規程度有九種處理辦法：最初的談話提醒；證券公司內部通報批評；見諸報端的公開批評；警告；罰款；沒收違法所得及非法財務；責令停業；暫扣或吊扣營業許可證；法律法規規定的其他處罰。后六種將給予行政處罰。還有刑事處罰由司法部門辦理。對違規個人的處罰有五種：在一定時間內取消從業資格、終身取消從業資格、罰款、行政處罰和追究刑事責任。
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