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新華網(wǎng)北京3月25日電(記者孫杰 張旭東) 中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人今天對記者表示，在近期對證券投資基金規(guī)范運(yùn)作存在的問題進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)查的同時，證監(jiān)會還就更新有關(guān)基金監(jiān)管的理念，突出強(qiáng)化監(jiān)管，促進(jìn)基金管理公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控機(jī)制，推進(jìn)市場化改革采取了一系列措施：
基金公司必須完善治理結(jié)構(gòu)，實行獨立董事制度。證監(jiān)會于今年1月19日發(fā)出通知，要求基金管理公司(包括正在籌建中的公司)必須完善治理結(jié)構(gòu)，實行獨立董事制度，其人數(shù)不少于公司全部董事的三分之一，并多于第一股東提名的董事人數(shù)。目的是通過借鑒國際慣例，在制度上限制基金管理公司與股東的不公平關(guān)聯(lián)交易，完善董事會的內(nèi)部制衡機(jī)制，監(jiān)督公司管理層嚴(yán)格履行契約承諾，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制和紀(jì)律程序，規(guī)范內(nèi)部員工行為，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。1月份還對基金管理公司開展對外合作交流活動提出指導(dǎo)意見，要求基金管理公司在對外合作交流活動中，重點研究有關(guān)基金的治理結(jié)構(gòu)和公司內(nèi)控制度，特別是應(yīng)當(dāng)在完善基金契約和招募文件中的自律承諾等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)，充分借鑒國際經(jīng)驗。
基金公司和證券交易所、托管銀行三方齊抓共管，嚴(yán)防違規(guī)。證監(jiān)會最近結(jié)合對公司自查結(jié)果和現(xiàn)場檢查，先后發(fā)出通知，就規(guī)范基金運(yùn)作中的證券交易行為分別向基金管理公司和證券交易所、托管銀行提出要求；強(qiáng)調(diào)管理公司和基金經(jīng)理必須對基金運(yùn)作中的證券交易行為承擔(dān)責(zé)任，證券交易所對基金帳戶和對其他投資人的帳戶都應(yīng)當(dāng)隨時監(jiān)控，區(qū)分不同情況，分別予以提示、警告和公開譴責(zé)；另對判斷行為性質(zhì)有爭議的情況及時上報證監(jiān)會。通知中要求管理公司和基金經(jīng)理必須關(guān)注社會輿論中所反映的問題，注意有關(guān)規(guī)則的修改變化，隨時調(diào)整其交易行為。托管銀行應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)監(jiān)督意識，隨時向證監(jiān)會報告有關(guān)情況。
監(jiān)管部門進(jìn)一步調(diào)整工作重心，強(qiáng)化監(jiān)管，系統(tǒng)地修改相關(guān)法規(guī)。證監(jiān)會目前已著手修訂審核制度，增設(shè)專家審議程序，結(jié)合部門負(fù)責(zé)人調(diào)整和業(yè)務(wù)人員輪崗，調(diào)整內(nèi)部規(guī)章制度和內(nèi)部行為規(guī)范，實行近親屬從業(yè)回避制度；同時進(jìn)一步明確監(jiān)管角色，嚴(yán)格區(qū)分履行監(jiān)管職責(zé)的具體方式和對公司民事行為的引導(dǎo)方法。3月13日，證監(jiān)會要求各基金管理公司以聯(lián)席會議的方式，研究社會各界對基金管理人年度報告的意見和反映，按照“三公”原則和相關(guān)會計制度要求，規(guī)范相關(guān)會計處理；同時還要求五家托管銀行也以聯(lián)席會議的方式，研究社會各界對基金凈值計算和基金周報編制方法的意見；本著參照國際慣例，吸收各方意見合理成分的原則，督促各基金管理公司修改有關(guān)信息披露的內(nèi)容、格式和具體標(biāo)準(zhǔn)。(完)
所屬特殊專題：基金專欄
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