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證監(jiān)機構字[2004]105號
各證券公司：
為落實《客戶交易結算資金管理辦法》(中國證監(jiān)會第三號令)和《關于執(zhí)行〈客戶交易結算資金管理管理辦法〉若干意見的通知》(證監(jiān)機字[2001]121號，以下簡稱三號令及
其通知)要求，進一步加強客戶交易結算資金的管理工作，現(xiàn)將證券公司結算備付金賬戶進行分戶管理有關事項通知如下：
一、證券公司應在中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱結算公司)分別設立自營結算備付金賬戶和客戶結算備付金賬戶，分別用于自營業(yè)務結算和代理業(yè)務結算。
二、證券公司應將其上海、深圳兩個交易所的現(xiàn)有席位分別指定為自營業(yè)務席位或非自營業(yè)務席位，向結算公司報送席位指定情況和自營業(yè)務使用的賬戶，同時抄送證券交易所和中國證監(jiān)會機構部。
三、證券公司應當將證券公司自營債券現(xiàn)貨和回購業(yè)務與客戶債券現(xiàn)貨和回購業(yè)務分別安排在自營、客戶兩個主席位上分別進行結算。
四、席位和備付金賬戶分設完成后，證券公司的各類業(yè)務均需按自營和客戶兩類進行嚴格區(qū)分，按相應的席位和備付金賬戶分別進行交易和結算。
五、實行自營、客戶分戶結算之后，證券公司對全部交易承擔最終交收責任。我會另有規(guī)定的除外。
證券公司自營業(yè)務發(fā)生資金交收違約，結算公司可以扣留其自營席位上的證券以防范風險，但不得扣押該證券公司客戶業(yè)務席位上的證券和備付金。對于客戶資金交收違約，結算公司可先從該證券公司的自營備付金賬戶扣款以完成交收。無論是自營還是客戶嚴重持續(xù)交收違約的證券公司，結算公司可商交易所限制或停止其自營席位交易。
六、證券公司應將傭金的收取比例向結算公司報備。對于傭金、利差及其他需要從客戶結算備付金向自營結算備付金劃轉的結算調整，證券公司均需向結算公司提出申請，經結算公司審查通過后方可完成；對于違反三號令及其通知規(guī)定的劃轉，結算公司應當拒付。
七、自本通知下發(fā)之日起，各證券公司應當全力做好備付金分戶準備工作，自二00四年十月一日起向結算公司報送席位指定情況和自營業(yè)務使用的賬戶。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二00四年八月三十日
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