第一章 總 則

　　第二章 交割原則

　　第三章 入庫管理

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　　第四章 出庫管理

　　第五章 費 用

　　第六章 二次結(jié)算

　　第七章 代 理

　　第八章 質(zhì)量糾紛處理

　　第九章 IC卡管理

　　第十章 附 則

　　上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范上海黃金交易所(以下簡稱交易所)的交割管理工作，維護(hù)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，確保交割倉儲系統(tǒng)安全、順利、及時運(yùn)行，根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》，制訂本辦法。

　　第二條 本辦法適用于交易所成交合同的履約。所稱交割是指交易雙方為履行合同契約，根據(jù)交易所的規(guī)則進(jìn)行的實物交收行為。

　　第二章交割原則

　　第三條 交易所實物交割實行一戶一碼制，實物交割處理到每個會員及客戶的實物賬戶。

　　第四條 會員及客戶實物賬戶管理實行現(xiàn)貨全額、Au(T+5)及延期交收交易同一賬戶管理。會員及客戶實物賬戶中的實物可用于參與交易所現(xiàn)貨全額、Au(T+5)及延期交收交易的實物交割履約。

　　第五條 交易所指定倉庫為會員及客戶辦理實物出入庫手續(xù)，其中金錠、銀錠實行“擇庫存貨、擇庫取貨”原則；金條實行“擇庫存貨、定庫取貨”原則，目前取貨地區(qū)為上海、北京、深圳地區(qū)；鉑錠實行“定庫存貨、定庫取貨”原則，目前存取貨地區(qū)為上海、深圳地區(qū)。

　　第六條 交易所交易的金錠、金條、銀錠為經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條、銀錠企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠、金條、銀錠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實物，及倫敦金銀市場協(xié)會(LBMA)認(rèn)定的合格供貨商或精煉廠生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實物。

　　交易所交易的鉑錠為倫敦鉑鈀市場協(xié)會(LPPM)、東京工業(yè)品交易所(TOCOM)、紐約商品交易所(NYMEX)認(rèn)可的或經(jīng)交易所認(rèn)定的合格鉑錠供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實物。

　　第七條 交易所交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠；標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95%的金錠；標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于99.5%的金錠；標(biāo)準(zhǔn)重量0.05千克、成色不低于99.99%的金條；標(biāo)準(zhǔn)重量分別為0.5千克、1千克、3千克、4千克、5千克、6千克、成色不低于99.95%的鉑錠；標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.99%的銀錠；標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.95%的銀錠及定向詢價交割品種。

　　第八條 對于Au(T+5)及延期交收交易，基準(zhǔn)交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95%的金錠。標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠可替代交割，并實行升水制度，升水標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)交易所公告執(zhí)行。交收實物須為3千克和1千克整數(shù)倍。

　　第九條 參與現(xiàn)貨全額交易，買方會員及客戶需交納買入實物全額資金，賣方會員及客戶需將賣出實物全部存入指定倉庫。參與Au(T+5)及延期交收交易，買賣方會員及客戶需交納足額交易首付款。

　　會員及客戶存入指定倉庫的實物記入其剩余庫存賬戶。

　　第十條 交易所根據(jù)現(xiàn)貨全額、Au(T+5)及延期交收交易交割次序，為會員及客戶辦理實物交割。

　　第十一條 買賣方會員及客戶參加現(xiàn)貨全額交易，交易所根據(jù)買賣成交量實時逐筆進(jìn)行交割處理。每日交易所收市后，由交易所為參加Au(T+5)及延期交收交易的交割雙方進(jìn)行交割處理，參加Au(T+5)交易，應(yīng)交割數(shù)量為到期合約凈買賣交割量；參加延期交收交易，應(yīng)交割數(shù)量為當(dāng)日申報確立量。交割買方的實物貨權(quán)計入其買入貨權(quán)賬戶。

　　第十二條 會員及客戶參加Au(T+5)及延期交收合約實物交割前，買方資金賬戶上應(yīng)有足額資金(當(dāng)日交易結(jié)束前30分鐘，客戶足額資金若不到位，由會員向交易所申報，按違約處理。)，賣方實物賬戶應(yīng)有足額實物，若不能滿足以上條件，則構(gòu)成交割違約。對于Au(T+5)交易合約，交易所按合約成交時間順序進(jìn)行履約配對；對于延期交收交易合約，交易所按申報時間順序進(jìn)行配對。由于交割違約方造成另一方配對不成功，則配對未成功方收取違約金。

　　第十三條 構(gòu)成交割違約，由交易所扣除違約方違約部分合約價值7%的違約金支付給守約方，同時交收終止。

　　第十四條 若交割雙方均違約，由交易所分別扣除違約方違約部分合約價值7%的違約金，違約金歸交易所風(fēng)險基金，同時交收終止。

　　第十五條 交易所每日交割處理結(jié)束后，向會員及客戶出具“會員庫存結(jié)算單”，會員及客戶應(yīng)及時核對。如有異議須在第二個工作日開市前30分鐘內(nèi)以書面形式向交易所交割儲運(yùn)部提出，逾期未提的視為確認(rèn)。

　　第十六條 交易所對賣方會員及客戶進(jìn)行交割處理時，按流水逐筆根據(jù)先扣除買入貨權(quán)賬戶實物，后扣除剩余庫存賬戶實物原則進(jìn)行。賣方會員及客戶有多個剩余庫存賬戶實物時，根據(jù)先扣除庫存數(shù)量最小的，余量再依次扣除的原則進(jìn)行。

　　第十七條 賣方會員及客戶若提取剩余庫存賬戶上的實物，則只能在其原存入指定倉庫自提。由于指定倉庫實物儲存不以會員單位對應(yīng)擺放，若自提出庫的實物與原存入實物產(chǎn)生重量溢短差，通過二次清算解決。

　　第十八條 會員及客戶參加現(xiàn)貨全額交易成交后、參加Au(T+5)及延期交收交易當(dāng)日交割處理后，買方會員及客戶即可在交易端填寫提貨申請單，亦可根據(jù)需要擇期填寫或次日后進(jìn)行賣出交易或交割。擇期填寫提貨申請單時間在交易所交易結(jié)束后30分鐘內(nèi)暫停。

　　第十九條 會員及客戶填寫提貨申請單時，應(yīng)根據(jù)需要選擇交提、自提、部分交提項，其中自提指會員及客戶提取其自行存入指定倉庫的實物，交提是會員及客戶提取其買入貨權(quán)賬戶上的實物，部分交提是指會員提取其部分剩余庫存賬戶、部分買入貨權(quán)賬戶上的實物。對交易所統(tǒng)一收取運(yùn)保費的實物，自提部分不計收運(yùn)保費。

　　第二十條 交易所實物存入提取為整條塊，不切割。1 千克金錠最小提貨量為1千克；3 千克金錠最小提貨量為3千克，且提貨量須為3千克的整數(shù)倍；12.5千克金錠最小提貨量為12.5千克，且提貨量須為12.5千克的整數(shù)倍；0.05千克金條最小提貨量為0.05千克； 15 千克銀錠最小提貨量為15千克，且提貨量須為15千克的整數(shù)倍。

　　鉑錠最小提貨量為3千克，提貨量須為1公斤的整數(shù)倍；若會員申請鉑錠提貨量與指定倉庫塊重不匹配時，通過修改提貨單及留存湊足庫存條塊標(biāo)重解決。

　　第二十一條 有實物的指定倉庫，申請?zhí)嶝洰?dāng)日可提取實物。申請?zhí)嶝洰?dāng)日無實物的指定倉庫，交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，提貨時間為提貨申請日后3個工作日內(nèi)，最多不超過5個工作日。交易所不承擔(dān)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，會員及客戶通過重新填寫提貨申請單更改提貨地或通過交易所與賣出方會員協(xié)商解決。

　　第二十二條 買方會員及客戶申請?zhí)嶝洉r，選擇提貨指定倉庫，輸入提貨密碼(自行設(shè)定10位以內(nèi))，并打印實物提貨單。會員及客戶至選擇指定倉庫提取實物時，須提交下列證件及憑證：實物出庫申請單、實物提貨單(或傳真件)、IC卡、提貨人有效身份證件，并輸入IC卡密碼、提貨密碼，系統(tǒng)識別無誤后由指定倉庫發(fā)貨。實物出庫申請單只作為記賬憑證使用。

　　第二十三條 提貨申請單可撤單。對交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的交割品種，申請交提當(dāng)日撤單的不收運(yùn)保費，申請交提次日起撤單的收運(yùn)保費，若買方會員及客戶申請?zhí)崛�實物后未在交易所�?guī)定的有效提取期限內(nèi)提取，系統(tǒng)將自動撤消本筆提貨申請，對交提部分收取運(yùn)保費。

　　第二十四條 交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條、銀錠企業(yè)及開展進(jìn)口金錠、鉑錠業(yè)務(wù)的會員單位應(yīng)填寫《上海黃金交易所會員單位指定存貨人員登記表》留交易所備案，明確存貨人身份，并及時通知變更狀況。

　　第二十五條 賣方會員及客戶存入實物時，應(yīng)提前一個工作日通知指定倉庫相關(guān)存貨信息，尤其是對于由于不可預(yù)料原因?qū)е略谕緦嵨锊荒茉谥付▊}庫當(dāng)日工作時間內(nèi)存入，應(yīng)及時與交易所及指定倉庫取得聯(lián)系，確定解決辦法，保證實物安全。

　　第二十六條 交易所授權(quán)指定倉庫辦理與會員間的實物存入提取手續(xù)。

　　第三章入庫管理

　　第二十七條 入庫是指會員及客戶將實物存入交易所指定倉庫。入庫手續(xù)必須由在交易所已備案的指定存貨人員參加辦理。

　　第二十八條 會員及客戶提前一個工作日通知交易所指定倉庫相關(guān)存貨信息，并將存入實物的質(zhì)量證明書及裝箱單傳真至交易所，進(jìn)口實物沒有“質(zhì)量證明書”的，需提供實物清單、裝箱單并傳真至交易所。入庫時應(yīng)向指定倉庫提交實物入庫申請單、IC卡、指定已備案存貨人有效身份證件、送交實物的質(zhì)量證明書及裝箱單。實物入庫申請單僅作為記賬憑證使用。

　　第二十九條 指定倉庫負(fù)責(zé)對存貨方的入庫實物開箱進(jìn)行毛重的核對，核對時指定倉庫所稱實物毛重與質(zhì)量證明書所標(biāo)明該塊實物的毛重秤差在交易所規(guī)定范圍內(nèi)，指定倉庫應(yīng)接收，交易所按質(zhì)量證明書所標(biāo)該塊實物的重量結(jié)算，超出規(guī)定范圍的，指定倉庫拒收，并填寫“問題報告單”，由指定倉庫與存貨方共同簽字確認(rèn)后報交易所。

　　交易所入庫秤差規(guī)定范圍金條±0.05克(含)內(nèi)，金錠為±0.1克(含)內(nèi)，鉑錠為±0.2克(含)內(nèi)。

　　第三十條 指定倉庫辦理實物入庫手續(xù)，會員及客戶向指定倉庫交納本批實物的入庫費，入庫手續(xù)完成后，指定倉庫在實物入庫申請單第二聯(lián)加蓋指定倉庫收訖章作為存貨回單。

　　第三十一條 指定倉庫將有該批實物的塊號、重量、成色等信息輸入指定倉庫管理系統(tǒng)。系統(tǒng)自動生成入庫單，同時會員及客戶剩余庫存賬戶中增加相應(yīng)實物數(shù)量，作為入市交易的庫存。會員可實時查詢當(dāng)前庫存狀況。

　　第四章出庫管理

　　第三十二條 出庫是指買賣方會員到指定倉庫提取其具有貨權(quán)的實物。

　　第三十三條 會員提取實物時，首先通過交易系統(tǒng)填寫提貨申請單，輸入相關(guān)信息，系統(tǒng)自動生成提貨申請單，會員打印。

　　第三十四條 會員持上海黃金交易所實物出庫申請單、提貨申請單(或傳真件)、IC卡、提貨人有效身份證件至指定倉庫提貨，指定倉庫核驗提貨會員IC卡、有效身份證件，無誤后，在指定倉庫管理系統(tǒng)中錄入提貨單號，由會員錄入提貨密碼，系統(tǒng)校驗成功，指定倉庫即可按提貨單所列內(nèi)容辦理發(fā)貨手續(xù)。

　　第三十五條 實物出庫時，在指定倉庫管理系統(tǒng)中根據(jù)塊號明細(xì)逐塊錄入選擇出庫實物塊號(金條除外)，系統(tǒng)自動判斷庫存狀況，核實無誤后打印出庫票(一式兩聯(lián))及塊號明細(xì)。提貨方交納出庫費，指定倉庫在實物出庫申請單第二聯(lián)加蓋付訖章后與塊號明細(xì)清單一同交會員完成出庫手續(xù)。

　　第三十六條 實物整箱出庫時，指定倉庫可根據(jù)提貨方需要整箱整發(fā)，亦可開箱核對。

　　第三十七條 指定倉庫負(fù)責(zé)對提貨方的出庫實物開箱進(jìn)行毛重的核對，核對時指定倉庫所稱實物毛重與質(zhì)量證明書所標(biāo)明該塊實物的毛重秤差在交易所規(guī)定范圍內(nèi)，提貨方應(yīng)接收，交易所按質(zhì)量證明書所標(biāo)該塊實物的重量結(jié)算，超出規(guī)定范圍的，會員應(yīng)拒收，指定倉庫負(fù)責(zé)填寫“問題報告單”，由指定倉庫與提貨方共同簽字確認(rèn)后報交易所。

　　出庫秤差規(guī)定范圍與入庫秤差范圍相同。

　　第三十八條 實物出入庫申請單由交易所統(tǒng)一制定格式，會員可通過交易所網(wǎng)站下載打印使用或根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)格式自行印制使用。

　　第五章 費 用

　　第三十九條 交易所指定倉庫執(zhí)行統(tǒng)一倉儲費率，清算重量為實物標(biāo)準(zhǔn)重量。

　　第四十條 倉儲費的收取由交易所代收代付，交易所向每個會員收取倉儲費，并在每月的25日(遇法定節(jié)假日提前到上一工作日)倉儲費結(jié)算日與會員、指定倉庫清算。

　　第四十一條 倉儲費率的收取為：剩余庫存1.8元/千克·天；買入貨權(quán)庫存0.6元/千克·天；實物出庫日1.8元/千克。

　　第四十二條 倉儲費的計算方法為：

　　剩余庫存?zhèn)}儲費＝剩余庫存積數(shù)×倉儲費率

　　買入貨權(quán)倉儲費＝買入貨權(quán)積數(shù)×倉儲費率

　　實物出庫日倉儲費＝出庫量×倉儲費率

　　第四十三條 積數(shù)的計算方法為：

　　買入：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)＋買入量×（倉儲費天數(shù)-1)

　　買入貨權(quán)賣出：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)-賣出量×（倉儲費天數(shù)-1)

　　交提：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)-交提出庫量×（倉儲費天數(shù)-1)

　　存入：剩余庫存積數(shù)＝原剩余庫存積數(shù)＋存入量×倉儲費天數(shù)

　　自提：剩余庫存積數(shù)＝原剩余庫存積數(shù)-自提出庫量×倉儲費天數(shù)

　　剩余庫存賣出：剩余庫存積數(shù)＝原剩余庫存積數(shù)-賣出量×（倉儲費天數(shù)-1)

　　質(zhì)押、質(zhì)押注銷、處置質(zhì)物、租借、劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)參照買賣計算積數(shù)方法計算，積數(shù)按每月30日計算，小于大于30日均等同30日，一年按360日算。

　　第四十四條 倉儲費天數(shù)計算公式如下：

　　1、當(dāng)月1日到結(jié)算日，倉儲費天數(shù)＝結(jié)算日日期-當(dāng)天日期＋1

　　2、上月結(jié)算日后第二天到月末，倉儲費天數(shù)＝每月計算積數(shù)的天數(shù)-(當(dāng)天日期-結(jié)算日日期)＋1

　　第四十五條 運(yùn)保費是指交易所統(tǒng)一調(diào)撥各指定倉庫的實物庫存產(chǎn)生的費用。目前金錠、金條由交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)，金錠運(yùn)保費由買賣雙方共同承擔(dān)，金條運(yùn)保費由賣方承擔(dān)。

　　第四十六條 運(yùn)保費的計算點為：賣方實物存入指定倉庫后賣出交割；買方提取實物出庫；買方申請交提，申請日次日撤單及系統(tǒng)自動撤消交提申請單時均應(yīng)支付運(yùn)保費。

　　第四十七條 運(yùn)保費的計算方式為：運(yùn)保費率×賣出交割(提取)實物標(biāo)準(zhǔn)重量，交提撤單及系統(tǒng)撤單時為申請?zhí)嶝洏?biāo)準(zhǔn)重量。金錠運(yùn)保費率為0.09元/克，金條運(yùn)保費率為0.18元/克。

　　第四十八條 會員在指定倉庫存入實物或提取實物時，需支付入庫費和出庫費。入庫費率及出庫費率均為2元/千克。

　　第六章 二次清算

　　第四十九條 會員存入或提取的實物實際重量與標(biāo)準(zhǔn)重量的差為溢短差重量。交易所對會員溢短差重量進(jìn)行二次清算，清算分入庫清算及出庫清算兩種。溢短差重量清算的順序依次為：現(xiàn)貨全額交易、現(xiàn)貨Au(T+5)交易、現(xiàn)貨延期交收交易。

　　第五十條 入庫溢短差重量根據(jù)會員賣出交割時從剩余庫存中扣除的數(shù)量占該會員該交割品種扣除前剩余庫存總量比例分?jǐn)偲洚?dāng)前未清算入庫溢短量計算。出庫溢短差重量根據(jù)出庫時實際溢短差重量計算，包括會員交提及自提。入庫溢短差重量計算公式為：

　　入庫溢短差重量=(從剩余庫存中扣除的賣出交割數(shù)量÷該交割品種扣除前剩余庫存總量)×當(dāng)前未清算入庫溢短量

　　第五十一條 溢短差重量金額由交易所根據(jù)會員參與不同交易合約，采取不同的清算價格分別計算，具體計算公式如下：

　　現(xiàn)貨全額交易溢短差重量金額=溢短差重量×交割日該現(xiàn)貨全額合約加權(quán)平均價

　　Au(T+5)分期付款交易溢短差重量金額=溢短差重量×交割日交割品種現(xiàn)貨全額合約加權(quán)平均價

　　延期交收交易溢短差重量金額=溢短差重量×交割日該現(xiàn)貨延期交收合約加權(quán)平均價

　　第五十二條 若遇當(dāng)日交易無成交，各合約加權(quán)平均價以上一交易日交易所公布的當(dāng)日相應(yīng)加權(quán)平均價計算。

　　第五十三條 本管理辦法中所稱金錠實際重量、標(biāo)準(zhǔn)重量與重量均指純重。金條、鉑錠重量均指毛重。

　　第七章 代 理

　　第五十四條 交易所對于代理客戶實行一戶一碼制，代理客戶應(yīng)取得代理客戶編碼。

　　第五十五條 實物的出入庫手續(xù)由會員代理。

　　第五十六條 代理客戶更換代理會員應(yīng)填寫申請，更換新代理會員成功后，實物庫存同時轉(zhuǎn)入其新代理會員項下的客戶庫存中。

　　第五十七條 代理客戶提交更換會員申請日后，其未結(jié)算的費用由交易所同新代理會員結(jié)算。

　　第五十八條 代理客戶注銷時，應(yīng)結(jié)清與代理會員的所有實物庫存及費用。提取其實物庫存根據(jù)本辦法相應(yīng)條款執(zhí)行。

　　第八章 質(zhì)量糾紛處理

　　第五十九條 提貨方提取實物后，如果對交割的實物質(zhì)量持有異議，提取金錠、鉑錠方必須在提貨日后5個工作日內(nèi)向交易所書面提出，并提供質(zhì)量鑒定結(jié)論或有效證明，超過此期限視為無異議。提取金條方提出質(zhì)量異議，須提供交易結(jié)算憑證、金條質(zhì)量證明書。客戶由會員代理書面提出。

　　第六十條 實物存貨會員及客戶對實物質(zhì)量負(fù)有全部責(zé)任。實物提取過程中買賣雙方因質(zhì)量產(chǎn)生異議和糾紛，交易所負(fù)有協(xié)調(diào)責(zé)任。如不能達(dá)成一致意見，交易所選擇指定的國內(nèi)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)或國際貴金屬市場認(rèn)可的國際權(quán)威質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁檢驗。

　　金錠、金條、銀錠國內(nèi)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心(長春)、國家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心(沈陽)

　　鉑錠國內(nèi)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心(南京)

　　第六十一條 經(jīng)過交易所指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗，質(zhì)量糾紛中的責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

　　(一)支付質(zhì)檢及相關(guān)費用；

　　(二)承擔(dān)由此發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失。

　　第六十二條 經(jīng)核查質(zhì)量糾紛責(zé)任方違反交易所相關(guān)規(guī)定的，按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》執(zhí)行。

　　第九章IC卡管理

　　第六十三條 會員IC卡用于會員到交易所指定倉庫辦理實物出入庫手續(xù)的身份驗證。會員IC卡的使用及保管由會員自行負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　第六十四條 會員IC卡分主卡、副卡兩種類型，其中主卡僅為一張，副卡可為多張。會員IC卡的使用有效期限為自卡制作完成日次日起一年整。

　　第六十五條 會員IC的申請、使用辦法根據(jù)《上海黃金交易所IC卡管理辦法》執(zhí)行。

　　第十章附 則

　　第六十六條 交易所開設(shè)的其它貴金屬交易品種，交割辦法另行制定。

　　第六十七條 本規(guī)則解釋權(quán)及修改權(quán)屬交易所。

　　第六十八條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實施。