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記者 王磊
本報(bào)北京8月24日電
“十多年來，由于制度上不允許券商的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，所以我國證券公司幾乎沒有推出過一項(xiàng)真正符合投資者需求的自主創(chuàng)新產(chǎn)品。”今天，海通證券董事長王開國說。
今天，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)主辦的“證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)”透露，中國證監(jiān)會(huì)將開展證券公司創(chuàng)新試點(diǎn)活動(dòng)。
證監(jiān)會(huì)主席尚福林今天表示，只有推進(jìn)證券業(yè)的改革和創(chuàng)新，才能“戰(zhàn)勝前進(jìn)中的暫時(shí)困難，根本扭轉(zhuǎn)行業(yè)發(fā)展的不利局面”。
王開國認(rèn)為，創(chuàng)新能力不足，新的盈利模式難以建立，讓券商的生存能力大大受損。目前，中國證券公司已逼近生存底線，期待通過創(chuàng)新擺脫困局。
我國目前有133家證券公司。從2001年開始，證券市場3年低迷，證券公司已經(jīng)處于極端困境中。滬深兩市總流通市值從3年前最高時(shí)的18351.9億元，下降到去年11月13日最低點(diǎn)時(shí)的11124.9億元。扣除其間新股上市的影響，流通市值損失將近一半。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)秘書長聶慶平說，試點(diǎn)的評(píng)審工作將由來自中國證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、中央登記結(jié)算公司和業(yè)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的專家組成17人的評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行。
聶慶平說，證券業(yè)協(xié)會(huì)將主要從4類硬性指標(biāo)評(píng)審試點(diǎn)券商。為發(fā)揮試點(diǎn)證券公司創(chuàng)新的積極性，只要法律法規(guī)未禁止或未明確限制的有關(guān)事項(xiàng)，只要市場條件具備，均可提交業(yè)務(wù)創(chuàng)新申請。
對(duì)試點(diǎn)證券公司提出的非行政許可類的創(chuàng)新方案，由協(xié)會(huì)組織評(píng)估，重點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)論證，考察其內(nèi)控機(jī)制是否完備有效，其風(fēng)險(xiǎn)是否可控、可測、可承受，是否能提供有效的外部監(jiān)管安排等。評(píng)估通過后，方案報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)備案，試點(diǎn)證券公司在嚴(yán)格履行誠信承諾和內(nèi)控規(guī)則的基礎(chǔ)上自主試驗(yàn)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
據(jù)了解，創(chuàng)新試點(diǎn)的具體方案將在今后陸續(xù)審批，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將全面負(fù)責(zé)監(jiān)管。按照要求，試點(diǎn)證券公司應(yīng)在每年1月31日前向其注冊地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交其創(chuàng)新活動(dòng)情況的書面總結(jié)報(bào)告。
目前全國證券營業(yè)部已達(dá)3000家，數(shù)量過于龐大導(dǎo)致了惡性競爭。尚福林說，證券公司要進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新、經(jīng)營方式創(chuàng)新和組織創(chuàng)新，提高服務(wù)質(zhì)量，改善盈利模式，在市場競爭中做優(yōu)做強(qiáng)。
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