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本報訊 (記者敖曉波)經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會日前做出《關(guān)于同意深圳證券交易所發(fā)行并交易開放式基金的批復(fù)》，并批準了《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》。這是繼中國證監(jiān)會7月8日正式批準上證所推出ETF(交易型開放式指數(shù)基金)之后的又一重要舉措。
上市開放式基金(LOF)是指在深交所發(fā)行、上市及交易的開放式證券投資基金，通過
深交所交易系統(tǒng)發(fā)售并上市交易，基金管理人須向深交所提交申請并獲確認。上市開放式基金募集期內(nèi)，投資者可以在具有基金代銷資格的各證券公司營業(yè)部通過深交所交易系統(tǒng)認購。上市開放式基金上市后，投資者可以在所有深交所會員證券營業(yè)部通過深交所交易系統(tǒng)按市價買入和賣出。
深交所有關(guān)負責(zé)人表示，推出上市開放式基金是基金市場的一項重要業(yè)務(wù)創(chuàng)新，是深交所改進服務(wù)工作的一項重要舉措。
上市開放式基金本質(zhì)上仍是開放式基金，基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購、贖回；基金發(fā)售結(jié)合了銀行等代銷機構(gòu)與深交所交易網(wǎng)絡(luò)二者的銷售優(yōu)勢，銀行等代銷機構(gòu)網(wǎng)點仍沿用現(xiàn)行的營業(yè)柜臺銷售方式，深交所交易系統(tǒng)則采用通行的新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式；基金獲準在深交所上市交易后，投資者既可以選擇在銀行等代銷機構(gòu)按當日收市的基金份額凈值申購、贖回基金份額，也可以選擇在深交所各會員證券營業(yè)部按市價買賣基金份額。基金的申購、贖回操作程序與普通開放式基金相同。基金在深交所的交易方式和程序則與封閉式基金基本一致，買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元。基金交易價格的形成方式和機制與A股一致，基金自上市首日起就實行10%的漲跌幅限制。
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