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本報訊 為進一步規范基金的投資活動，遏制基金投資活動中的違規行為，中國證監會基金監管部昨日發出《關于嚴格執行基金參與新股發行申購等有關投資規定的緊急通知》，對近期基金違規申購新股及將國債回購資金違規用于股票投資的行為提出了整改要求。
通知指出，在近期的新股發行過程中，屢有基金管理公司違反中國證監會于2002年發布的《關于證券投資基金參與股票發行申購有關問題的通知》，違規申購新股，造成了不
良影響。對此，通知明確要求，基金參與股票發行申購包括參與市值配售必須嚴格遵守相關規定，單只基金所申購的金額不得超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量不得超過發行股票本次的股票發行總量。
通知要求，基金公司與托管銀行基金托管部要在7月1日前對今年以來各基金參與新股申購的情況做一次全面自查，自查報告須在7月1日前及時報送證監會基金部。對發現違反申購規定的，要對內部控制規定和業務操作規程進行檢討，提出改進措施并追究相關當事人的責任。通知強調，自查不得隱瞞情況，不得篡改數據，違反者將依據有關規定嚴肅處理。
通知還指出，少數基金公司在基金合同、招募說明書等文件沒有明確授權的情況下，將國債回購資金用于二級市場股票投資，且股票投資額超過了基金資產凈值的80%，給基金持有人帶來了額外風險。對此，通知要求，除非基金合同、基金招募說明書有明確規定，基金參與國債回購交易融入的資金不得用于二級市場的股票投資；依據《證券投資基金管理暫行辦法》設立的基金，如未經法定程序對投資比例進行修改，股票投資額不得超過基金資產凈值的80%。
通知要求，自該通知發布之日起，對頂風違反規定的基金公司，對未盡監督職責、沒能在違規行為發生后的一個工作日內及時向中國證監會書面報告的基金托管銀行，中國證監會將依照有關規定予以嚴處。
(李杰)
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