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上證報(bào)周一獨(dú)家報(bào)道了某些基金存在超額申購(gòu)新股行為，引起社會(huì)各界的強(qiáng)烈關(guān)注。記者從有關(guān)基金管理公司了解到，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部已于昨日向各基金管理公司、基金托管銀行等，發(fā)出了《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行基金參與新股發(fā)行申購(gòu)等有關(guān)投資規(guī)定的緊急通知》。
通知要求，各基金管理公司必須嚴(yán)格遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券投資基金參與股票發(fā)行有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定，嚴(yán)格依法參與新股申購(gòu)。
通知同時(shí)要求，各基金管理公司對(duì)今年以來(lái)各基金參與新股申購(gòu)的情況作一次全面自查，對(duì)發(fā)現(xiàn)違反新股申購(gòu)規(guī)定的，要對(duì)內(nèi)部控制規(guī)定和業(yè)務(wù)操作規(guī)程進(jìn)行檢討，提出改進(jìn)措施并追究相關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任，并將自查報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部。該通知還指出，對(duì)于自通知發(fā)布之日起，頂風(fēng)違規(guī)參與新股申購(gòu)的基金管理公司，對(duì)未盡監(jiān)督職責(zé)、沒(méi)能在違規(guī)行為發(fā)生后的一個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告的基金托管銀行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依照有關(guān)規(guī)定予以嚴(yán)處。
另悉，巨田基金管理有限公司今日發(fā)布公告，就巨田基礎(chǔ)行業(yè)基金在新股市值配售時(shí)存在異常申購(gòu)情況而產(chǎn)生的負(fù)面影響，向廣大投資者和社會(huì)公眾表示真誠(chéng)道歉，并保證今后進(jìn)一步加強(qiáng)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，杜絕類似問(wèn)題再度發(fā)生。公司表示，對(duì)此問(wèn)題高度重視，正在進(jìn)行積極整改。
至于為何在新股市值配售時(shí)存在異常申購(gòu)情況，巨田基金公司的公告稱，該情況的發(fā)生是由新股市值配售中電腦系統(tǒng)技術(shù)參數(shù)設(shè)置為市值上限造成的。這一異常情況反映出公司對(duì)于相關(guān)交易規(guī)則掌握不夠準(zhǔn)確。(記者 王炯 楊大泉)
前期報(bào)道：
巨田基金連續(xù)五次違規(guī)申購(gòu)新股
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