(2004年第1號)

　　重要提示

　　本公開說明書是《大成價值增長證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”)的摘要及定期更新，投資人投資本基金時應仔細閱讀《招募說明書》，但本公開說明書

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對《招募說明書》的更新部分，以本公開說明書為準。

　　本基金管理人保證本公開說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本公開說明書經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金做出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　投資有風險，過往業(yè)績并不代表將來業(yè)績。

　　摘 要

　　基金名稱：大成價值增長證券投資基金

　　基金類型：契約型開放式

　　投資目標：本基金以價值增長類股票為主構造投資組合，在有效分散投資風險的基礎上，通過資產(chǎn)配置和投資組合的動態(tài)調(diào)整，達到超過市場的風險收益比之目標，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值

　　基金單位面值：1.00元

　　銷售對象：中華人民共和國境內(nèi)的依法可以投資于證券投資基金的個人投資者及機構投資者

　　銷售渠道：大成基金管理有限公司直銷網(wǎng)點直銷以及中國農(nóng)業(yè)銀行、深圳發(fā)展銀行、中國民生銀行股份有限公司、興業(yè)銀行、中國銀河證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、華夏證券有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、廣東證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責任公司等代銷機構有關營業(yè)網(wǎng)點代理銷售

　　申購費率：投資人可自主選擇在申購或贖回時交納申購費用，在申購時交納費率最高不超過申購金額(含申購費)的1.5%，在贖回時交納費率最高不超過申購金額(含申購費)的2.0%

　　贖回費率：贖回總金額的0.25%

　　基金發(fā)起人：大成基金管理有限公司

　　基金管理人：大成基金管理有限公司

　　基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行

　　注冊登記人：大成基金管理有限公司

　　緒 言

　　本公開說明書依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其實施準則、《開放式證券投資基金試點辦法》等有關法規(guī)以及《大成價值增長證券投資基金基金契約》編寫。

　　本基金管理人承諾本公開說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

　　釋 義

　　在本公開說明書中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：

　　第一部分 基金概況

　　一、基金設立

　　(一)基金設立的依據(jù)

　　本基金由基金發(fā)起人依照《暫行辦法》及其實施準則、《試點辦法》、本基金契約及其他有關規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2002］58號文批準發(fā)起設立。

　　本基金于2002年11月11日正式成立，首次募集總份額為2，603，664，854.20份基金單位，每份基金單位面值為人民幣1.00元。本基金已于2002年11月13日開始辦理基金日常申購業(yè)務，2002年12月12日開始辦理日常贖回業(yè)務。

　　(二)基金類型及存續(xù)期限

　　基金類型：契約型開放式

　　基金存續(xù)期限：不定期

　　(三)基金契約

　　基金契約是約定本基金當事人權利義務的法律文件。基金投資人自取得依本基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受，并按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約以及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。

　　基金投資人欲了解基金持有人的權利與義務，應詳細查閱《大成價值增長證券投資基金基金契約》。

　　二、基金有關的當事人

　　(一)基金發(fā)起人

　　基金發(fā)起人名稱：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)新聞路報社大院報業(yè)大廈12層C區(qū)

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　法定代表人：胡學光

　　電話：0755-83183388

　　傳真：0755-83199588

　　聯(lián)系人：李宏偉

　　(二) 基金管理人

　　基金管理人名稱：大成基金管理有限公司

　　(三)基金托管人

　　基金托管人名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行

　　注冊地址：北京市海淀區(qū)復興路甲23號

　　法定代表人：楊明生

　　電話：010-68424199

　　傳真：010-68424181

　　聯(lián)系人：李芳菲

　　(四)注冊登記機構

　　注冊登記人名稱：大成基金管理有限公司

　　三、基金投資

　　(一)投資目標

　　以價值增長類股票為主構造投資組合，在有效分散投資風險的基礎上，通過資產(chǎn)配置和投資組合的動態(tài)調(diào)整，達到超過市場的風險收益比之目標，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

　　(二)投資范圍

　　本基金的投資范圍限于國內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票、債券及中國證監(jiān)會批準的允許基金投資的其他金融工具，主要投資對象為深、滬兩市A股中P／B值低、具有良好增長潛力的上市公司。

　　(三)投資理念

　　本基金的投資基于以下理念：

　　1、中國證券市場的基本特征是：新興市場，弱式有效；有潛力的股票易被市場低估，但從長期而言，決定股票價格的是該公司的內(nèi)在價值；

　　2、通過專業(yè)研究和數(shù)量分析，可以有效排除表象，找到價值被低估的股票。

　　(四)投資策略

　　本基金投資策略分三個層次：資產(chǎn)配置和行業(yè)配置遵循自上而下的積極策略，個股選擇遵循自下而上的積極策略。本基金的國債投資比例將不低于20%，股票投資部分重點關注：低P／B值、具有可持續(xù)增長潛力、盈利水平超過行業(yè)平均水平、具有核心競爭力的優(yōu)勢企業(yè)。

　　(五)業(yè)績比較基準

　　本基金股票投資部分的業(yè)績比較基準為中信價值指數(shù)，債券投資部分為中信國債指數(shù)，復合業(yè)績比較基準為：中信價值指數(shù)×80%＋中信國債指數(shù)×20%

　　(六)投資組合

　　本基金投資組合須符合以下規(guī)定：

　　1、本基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%；

　　2、本基金投資于國債或金融債的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20%；

　　3、本基金持有一家上市公司的股票，不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的10%；

　　5、本基金股票資產(chǎn)中至少有80%投資于基金名稱所體現(xiàn)的投資方向；

　　6、遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券投資比例限制。

　　由于本基金規(guī)模或市場的變化導致基金投資組合超過上述約定的比例，基金管理人應在合理期限內(nèi)進行調(diào)整，以達到上述比例標準。

　　(七)投資限制

　　本基金禁止從事下列行為：

　　1、投資于其他基金；

　　2、以本基金的名義使用不屬于本基金名下的資金買賣證券；

　　3、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔保、資金拆借或者貸款；

　　4、以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資；

　　5、從事可能使基金資產(chǎn)承擔無限責任的投資；

　　6、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或基金管理人有利害關系的公司所發(fā)行的證券；

　　7、內(nèi)幕交易、操縱市場、通過關聯(lián)交易損害基金持有人的利益；

　　8、配合管理人的股東及其他任何機構的證券投資業(yè)務；

　　9、故意維持或抬高管理人的發(fā)起人及其他任何機構所承銷股票的價格；

　　10、中國證監(jiān)會禁止從事的其他行為。

　　四、風險揭示

　　本基金的投資存在風險，主要有：

　　1、市場風險

　　本基金主要投資于證券市場，而證券市場價格受政治、經(jīng)濟、投資心理和交易制度等各種因素的影響會產(chǎn)生波動，從而對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風險，導致基金收益水平發(fā)生波動。市場風險主要存在以下幾種：

　　(1)政策風險

　　貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟政策的變化對證券市場產(chǎn)生一定影響，從而導致市場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生的風險。

　　(2)經(jīng)濟周期風險

　　證券市場是國民經(jīng)濟的晴雨表，而經(jīng)濟運行則具有周期性的特點。隨宏觀經(jīng)濟運行的周期性變化，基金所投資于國債與上市公司股票的收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。

　　(3)利率風險

　　金融市場利率的變化直接影響著國債的價格和收益率，同時也影響到證券市場資金供求關系，并在一定程度上影響上市公司的盈利水平，上述變化將直接影響本基金的收益。

　　(4)上市公司經(jīng)營風險

　　上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等都會導致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的成長型公司經(jīng)營不善，成長性不足，導致股票價格下跌或股息、紅利減少；如果基金所投資的價值型公司基本情況繼續(xù)惡化，或者沒有出現(xiàn)預計的價值回歸，其股票價格可能下跌，或股息、紅利減少，給基金的投資帶來風險。

　　(5)購買力風險

　　基金收益的一部分將通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而使購買力下降，從而使基金的實際投資收益下降。

　　(6)國際競爭風險

　　隨著中國市場開放程度的提高，上市公司的發(fā)展必然要受到國際市場同類技術或同類產(chǎn)品公司的強有力競爭，部分上市公司有可能不能適應新的行業(yè)形勢而業(yè)績下滑。尤其是中國加入WTO以后，中國境內(nèi)公司將面臨前所未有的市場競爭，上市公司在這些因素的影響下將存在更大不確定性。

　　2、管理風險

　　(1)在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平；

　　(2)本基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基金收益水平。

　　3、流動性風險

　　本基金類型為契約型開放式，基金規(guī)模將隨著基金投資人對基金單位的申購和贖回而不斷波動，若由于基金投資人的連續(xù)大量贖回，導致基金管理人的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難，或被迫在不適當?shù)膬r格大量拋售債券股票，使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響，從而產(chǎn)生流動性風險。

　　4、產(chǎn)品特有風險

　　本基金主要投資于價值類股票中有增長潛力的上市公司，一方面高速增長的行業(yè)有高收益的同時也有相對高的風險；另一方面，本基金對價值增長類股票的選擇是依據(jù)上市公司P／B值和凈利潤增長率ΔR、預測的凈利潤增長率進行的，由于上市公司財務數(shù)據(jù)可能失真，同時預測凈利潤增長率受主觀因素影響較大，可能產(chǎn)生誤差。這些因素都將使基金收益水平呈現(xiàn)一定程度的不確定性，從而給基金投資人帶來風險。

　　5、其他風險

　　(1)因技術因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；

　　(2)因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的風險；

　　(3)因人為因素而產(chǎn)生的風險，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風險；

　　(4)對主要業(yè)務人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險；

　　(5)因業(yè)務競爭壓力可能產(chǎn)生的風險；

　　(6)其他風險。

　　五、基金的申購和贖回

　　(一) 基金投資者范圍

　　中華人民共和國境內(nèi)的依法可以投資于證券投資基金的個人投資者和機構投資者及合格境外機構投資者。

　　(二)申購、贖回場所

　　本基金的申購和贖回通過本基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點進行。具體銷售機構的名單及聯(lián)系方式請見附件。

　　基金管理人還可委托其他具有相應條件的基金銷售代理人辦理基金申購與贖回業(yè)務。同時，在國內(nèi)的電子支付與結(jié)算和其他相關技術成熟后，投資人可通過本基金管理人或者指定的基金銷售代理人進行電話、傳真或互聯(lián)網(wǎng)等形式的申購與贖回。

　　(三)申購、贖回開放日及時間

　　1、申購、贖回的開放日：證券交易所的正常交易日。

　　2、營業(yè)時間：

　　代理銷售網(wǎng)點：各代理機構的正常營業(yè)時間。在開放時間，投資人可以提出開戶及申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、基金轉(zhuǎn)換(有兩只或以上開放式基金時)、撤單、查詢、掛失、凍結(jié)等基金交易申請。

　　直銷網(wǎng)點：9：00-17：00(周六、日休息)。

　　各銷售網(wǎng)點(包括直銷、代銷)在當日(T日)證券交易所閉市前受理的申請視為當日(T日)的交易申請，按當日(T日)單位基金資產(chǎn)凈值交易；當日(T日)證券交易所閉市后至次日(T＋1日)閉市前受理的申請均視為次日(T＋1日)的交易申請，按次日(T＋1日)單位基金資產(chǎn)凈值交易。

　　(四)申購與贖回的原則

　　1、“未知價”原則，即基金申購與贖回以申請當日的單位基金資產(chǎn)凈值為基準進行交易；

　　2、“金額申購、份額贖回”原則，即基金申購以金額申請，基金贖回以基金單位份數(shù)申請；

　　3、當日的申購和贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間(現(xiàn)定為15：00)以前撤銷；

　　4、基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況在不損害基金持有人利益的前提下更改上述原則。基金管理人必須于新規(guī)則開始實施日的第三個工作日前在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

　　(五)申購與贖回的程序

　　1、申請方式

　　基金投資人必須根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，在開放日的營業(yè)時間內(nèi)向基金銷售網(wǎng)點提出申購或贖回的申請。

　　2、申購與贖回的確認與通知

　　投資人可于T＋2日以后(含T＋2日)到直銷或代銷網(wǎng)點取得T日交易申請成交確認單，或憑基金賬戶號和查詢密碼通過大成客戶服務中心、網(wǎng)站查詢交易確認結(jié)果，若交易未成功或數(shù)據(jù)不符，投資人可與為其辦理手續(xù)的投資顧問或網(wǎng)點人員聯(lián)系并進行核實。

　　3、申購與贖回款項支付的方式與時間

　　本基金申購采取全額交款方式，投資人辦理申購申請時，所需申購款應在當日15：00前全額到帳，若截至15：00申購款項仍未全額到帳，該筆申請將視為無效申請，無效申購款項將在四個工作日內(nèi)向其贖回收款賬戶劃出。

　　投資人提出贖回申請時應指定某一銀行賬戶作為本基金的贖回收款賬戶，投資人T日的贖回申請資金將于T＋4日內(nèi)向其指定贖回收款賬戶劃出。發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金契約有關條款處理。

　　(六)申購與贖回的數(shù)額約定

　　投資人按金額申購基金，最低申購金額為100元。基金申購份額計量單位為份基金單位，按四舍五入法保留到小數(shù)點后兩位。

　　投資人贖回時按份額贖回基金，基金持有人可申請將其持有的部分或全部基金單位贖回。單筆贖回最低份數(shù)為100份，若某筆贖回導致該持有人在該網(wǎng)點托管的基金單位余額少于100份，余額部分基金單位必須一起贖回；贖回金額計量單位為人民幣元，按四舍五入法保留到小數(shù)點后兩位。

　　基金管理人可根據(jù)市場情況調(diào)整申購與贖回的有關數(shù)額限制，調(diào)整結(jié)果必須至少提前三個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　(七)申購與贖回的費率

　　申購費用與贖回費用是基金銷售和服務過程中發(fā)生費用，由基金持有人承擔，按交易金額的一定比例收取。

　　1、投資者既可選擇申購時交納申購費也可選擇贖回時交納申購費。投資者若選擇在申購時交納稱為前端申購費，投資者選擇在贖回時交納稱為后端申購費。

　　2、投資者選擇交納前端申購費時，按申購金額采用比例費率。具體如下表所示：

　　3、投資者選擇交納后端申購費時，按申購金額采用比例費率，并隨持有時間遞減，如下表所示：

　　4、贖回費率按贖回基金總金額的0.25%收取，作為注冊登記費。

　　5、基金管理人可根據(jù)市場情況調(diào)整本基金的申購和贖回費率，調(diào)整結(jié)果將至少提前三個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　(八)申購份額與贖回支付金額的計算方式

　　1、基金申購份額的計算：

　　如果投資者選擇交納前端申購費，則申購份數(shù)的計算方法如下：

　　前端申購費用＝申購金額×前端申購費率

　　凈申購金額＝申購金額-前端申購費用

　　申購份數(shù)＝凈申購金額／T日基金單位凈值

　　如果投資者選擇交納后端申購費，則申購份數(shù)的計算方法如下：

　　申購份數(shù)＝申購金額／T日基金單位凈值

　　2、基金贖回金額的計算：

　　本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用，計算公式如下：

　　贖回價格＝申請日單位基金資產(chǎn)凈值

　　贖回金額＝贖回份數(shù)×贖回價格

　　贖回費用＝贖回金額×贖回費率

　　凈贖回金額＝贖回金額-贖回費用

　　3、申請日(T日)的單位基金資產(chǎn)凈值在當天證券交易所收市后計算，并在T＋1日公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算和公告。

　　單位基金資產(chǎn)凈值的計算公式為：

　　單位基金資產(chǎn)凈值＝基金資產(chǎn)凈值總額／發(fā)行在外的基金單位總數(shù)。

　　(九)拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式

　　1、拒絕或暫停申購

　　出現(xiàn)以下情況之一時，基金管理人可以拒絕或暫停接受基金投資人的申購申請：

　　(1)不可抗力原因?qū)е禄�金無法正常運作；

　　(2)交易所交易時間內(nèi)非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；

　　(3)基金資產(chǎn)規(guī)模過大，可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響而損害現(xiàn)有基金持有人的利益，或基金管理人認為無法找到合適的投資機會；

　　(4)因技術故障或人員傷亡導致基金銷售系統(tǒng)或基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行；

　　(5)基金管理人認為接受某筆或某些申購可能會損害現(xiàn)有基金持有人利益；

　　(6)法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他拒絕或暫停接受投資人申購申請的情形。

　　發(fā)生上述(1)至(4)項或(6)項情形時，基金管理人應立即報中國證監(jiān)會備案，并在指定媒體上刊登暫停申購的公告。

　　發(fā)生上述(5)項情形時，基金管理人應將申購款項全額退還基金投資人。

　　2、暫停贖回

　　出現(xiàn)下列情況之一時，基金管理人可以暫停接受基金投資人的贖回申請：

　　(1)不可抗力的原因?qū)е禄�金無法正常運作；

　　(2)證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；

　　(3)因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請；

　　(4)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金契約》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會批準的特殊情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人將在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能支付的，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以兌付。同時，在出現(xiàn)上述(3)項的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并在指定媒體上公告。

　　(十)巨額贖回的情形及處理方式

　　1、巨額贖回的認定

　　本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請總份數(shù)扣除申購申請總份數(shù)后的余額)超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　2、巨額贖回的處理方式

　　巨額贖回申請發(fā)生時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的現(xiàn)金情況決定全額贖回、順延贖回或者暫停贖回；

　　(1)全額贖回：按正常的贖回程序辦理；

　　(2)順延贖回：巨額贖回申請發(fā)生時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個帳戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個開放日辦理，并以該開放日當日的基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)計算贖回金額，但投資人可在申請贖回時選擇將當日未獲受理部分予以撤消。發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理人將通過郵寄、傳真或者《基金契約》、《招募說明書》規(guī)定的其他方式、在規(guī)定的時間內(nèi)通知基金投資人，說明有關處理方法，同時在指定媒體及其他相關媒體上公告；通知和公告的時間最長不得超過三個證券交易所交易日。

　　(3)暫停贖回：本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按《基金契約》及《招募說明書》載明的規(guī)定，暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在中國證監(jiān)會指定媒體上進行公告。

　　(十一)其他暫停申購和贖回的情形及處理方式

　　發(fā)生《基金契約》或《招募說明書》中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停基金申購、贖回申請的，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準；經(jīng)批準后，基金管理人應當立即在指定媒體上刊登暫停公告。暫停期間，基金管理人將每2周至少刊登提示性公告一次；暫停期間結(jié)束、基金重新開放時，基金管理人應至少提前1個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日單位基金資產(chǎn)凈值。

　　六、基金轉(zhuǎn)換

　　(一)定義

　　基金轉(zhuǎn)換是指開放式基金持有人將其持有的部分或全部基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只開放式基金的份額。

　　(二)適用范圍

　　1、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務目前限于本公司管理的大成價值增長證券投資基金和大成債券投資基金。

　　2、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務適用于上述兩只基金的所有基金持有人，包括個人投資者和機構投資者。

　　(三)業(yè)務規(guī)則

　　1、基金轉(zhuǎn)換的原則

　　(1)“未知價”原則，即基金轉(zhuǎn)換價格按受理申請當日收市后計算的各基金單位資產(chǎn)凈值為基準進行計算；

　　(2)“份額申請”原則，即投資者的基金轉(zhuǎn)換申請必須以份額為單位提出；

　　(3)“定向轉(zhuǎn)換”原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱；

　　(4)“視同贖回”原則，即基金轉(zhuǎn)換申請轉(zhuǎn)出的基金份額應作為贖回申請納入轉(zhuǎn)出基金當日贖回申請總量的匯總計算中，當發(fā)生巨額贖回時，對基金轉(zhuǎn)換申請的處理方法與贖回申請相同；

　　(5)基金管理人在不損害基金持有人合法權益的情況下可以更改上述原則，但最遲應于新規(guī)則開始實施日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。

　　2、基金轉(zhuǎn)換費用

　　(1)每個基金持有人自購買的基金單位獲得確認之日起每1年(按365天計算)內(nèi)可在上述兩只基金間免費轉(zhuǎn)換兩次，超過以后，每次轉(zhuǎn)換需交納一定的基金轉(zhuǎn)換費用；

　　(2)基金轉(zhuǎn)換費以轉(zhuǎn)出基金單位總金額為基礎計算，轉(zhuǎn)換費率為0.25%，全部作為基金注冊登記費；

　　(3)基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違背有關法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費方式和費率水平，但最遲應于新收費辦法開始實施日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。

　　3、基金轉(zhuǎn)換的計算公式

　　基金轉(zhuǎn)換以轉(zhuǎn)換申請日的單位基金資產(chǎn)凈值為基礎計算，具體計算公式為：

　　轉(zhuǎn)出金額＝基金轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日單位基金資產(chǎn)凈值

　　基金轉(zhuǎn)換費＝轉(zhuǎn)出金額×基金轉(zhuǎn)換費率

　　轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出基金轉(zhuǎn)出金額-基金轉(zhuǎn)換費

　　轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當日單位基金資產(chǎn)凈值

　　4、基金轉(zhuǎn)換的注冊登記

　　投資者T日申請基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊登記機構將在T＋1日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權益登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權贖回轉(zhuǎn)入部分的基金單位。

　　5、基金轉(zhuǎn)換的限制

　　(1)每次基金轉(zhuǎn)換申請的份額不得低于100份基金單位。若投資者的基金轉(zhuǎn)換申請使其持有的轉(zhuǎn)出基金份額不足100份基金單位，則注冊登記機構自動將其所持的轉(zhuǎn)出基金所有份額轉(zhuǎn)換為轉(zhuǎn)入基金單位；

　　(2)基金轉(zhuǎn)換所涉及的兩只基金，如果其中任何一只基金處在封閉期、暫停贖回期、權益登記日的前五天和權益發(fā)放日的后三天或非開放日，基金轉(zhuǎn)換業(yè)務都不予確認。

　　6、聲明

　　基金管理人有權根據(jù)市場情況在不違背有關法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定之前提下，對上述基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務規(guī)則進行調(diào)整，但最遲應于調(diào)整生效前3個工作日在至少一種制定媒體上公告。

　　(四)暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理

　　出現(xiàn)下列情況之一時，基金管理人可以暫停接受基金持有人的基金轉(zhuǎn)換申請：

　　1、不可抗力的原因?qū)е禄�金無法正常運作；

　　2、證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；

　　3、因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認為有必要暫停接受該基金單位的轉(zhuǎn)出申請；

　　4、基金管理人認為某基金繼續(xù)接受基金單位轉(zhuǎn)入可能對現(xiàn)有基金持有人的利益產(chǎn)生不利影響；

　　5、法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金契約》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會批準的特殊情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時，基金管理人應最遲提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上連續(xù)刊登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。

　　七、基金資產(chǎn)

　　(一)基金資產(chǎn)總值

　　基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的各類有價證券、銀行存款本息、應收基金申購款及其他投資所形成的價值總和。

　　(二)基金資產(chǎn)凈值

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債、按照法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定可以在基金資產(chǎn)中扣除的費用后的價值。

　　(三)基金資產(chǎn)的賬戶

　　本基金按有關規(guī)定開立基金專用銀行存款賬戶及證券賬戶，與基金管理人、基金托管人和注冊登記人自有資產(chǎn)賬戶以及其他基金資產(chǎn)賬戶相互獨立。

　　(四)基金資產(chǎn)的處分

　　本基金資產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記人以其自有的資產(chǎn)承擔法律責任，其債權人不得對基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權利。

　　除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金契約》及其他有關規(guī)定處分外，本基金資產(chǎn)不得被處分。

　　八、基金資產(chǎn)估值

　　基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)價值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的單位基金資產(chǎn)凈值，是計算基金申購與贖回的基礎。

　　按照本基金契約載明的估值方法和估值程序，本基金每個工作日對基金資產(chǎn)進行估值。

　　基金日常估值由基金管理人進行。基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按《基金契約》規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復核；基金托管人復核無誤后簽字返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

　　九、基金費用與稅收

　　(一)基金費用的種類

　　1、基金管理人的管理費；

　　2、基金托管人的托管費；

　　3、證券交易費用；

　　4、基金信息披露費用(國家另有規(guī)定的從其規(guī)定)；

　　5、基金持有人大會費用；

　　6、與基金相關的會計師費和律師費(國家另有規(guī)定的從其規(guī)定)；

　　7、按照國家有關規(guī)定可以列入的其他費用。

　　(二)基金管理費和基金托管費的計提標準

　　基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.50%的年費率計提，基金托管費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費率計提。基金管理費和基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付。

　　(三)不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

　　(四)基金管理費和基金托管費的調(diào)整

　　基金管理人與基金托管人可根據(jù)市場和基金發(fā)展情況磋商酌情降低基金管理費及基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，無須召開基金持有人大會通過。

　　(五)基金稅收

　　本基金運作過程中涉及的各納稅主體，應按國家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務。

　　按照國家現(xiàn)行稅收法律、法規(guī)規(guī)定，個人投資者投資本基金所獲增值部分免稅，機構投資者投資本基金所獲增值部分應按相關規(guī)定繳納企業(yè)所得稅。

　　十、基金收益與分配

　　(一)基金收益的構成

　　1、基金投資所得紅利、股息、債券利息；

　　2、買賣證券的差價收入；

　　3、銀行存款利息；

　　4、其他收入。

　　因運用基金資產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入基金收益。

　　(二)基金凈收益

　　基金凈收益為基金收益扣除按照國家有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。

　　(三)基金收益分配原則

　　1、基金收益分配比例不低于基金凈收益的90%；

　　2、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)�現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的單位基金資產(chǎn)凈值自動轉(zhuǎn)為基金單位進行再投資；若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是紅利再投資；

　　3、基金收益分配每年至少一次，基金成立不滿3個月，收益不分配；

　　4、基金當年收益須先彌補上一年度虧損后，方可進行當年收益分配；

　　5、基金收益分配后每份基金單位凈值不能低于面值；

　　6、如果基金投資當期出現(xiàn)凈虧損，則不進行收益分配；

　　7、每一基金單位享有同等收益分配權；

　　8、紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)帳或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔。當投資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)帳或其他手續(xù)費用時，基金注冊登記人可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的單位基金資產(chǎn)凈值自動轉(zhuǎn)為基金單位。自動再投資的計算方法，依照《大成基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》及相關制度的有關規(guī)定執(zhí)行。

　　(四)基金收益分配方案

　　基金收益方案中應載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。

　　(五)基金收益分配方案的確定與公告

　　本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實后確定，在報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)公告。

　　十一、基金持有人

　　(一)基金持有人的權利和義務

　　1、基金持有人的權利

　　(1)出席或委派代表出席基金持有人大會，行使表決權；

　　(2)取得基金收益；

　　(3)監(jiān)督基金經(jīng)營情況，依照規(guī)定的程序和方式獲取基金業(yè)務及財務狀況的資料；

　　(4)申購、贖回基金單位；

　　(5)取得基金清算后的剩余資產(chǎn)；

　　(6)因基金管理人、基金托管人、銷售機構、注冊登記人的錯誤導致基金持有人利益受損的情況下索取賠償；

　　(7)提請基金管理人、基金托管人或基金注冊登記人履行按本《基金契約》規(guī)定應盡的義務；

　　(8)法律、法規(guī)和《基金契約》規(guī)定的其他權利；

　　(9)依據(jù)其持有的基金單位享有并行使權利，每份基金單位具有同等的合法權益。

　　2、基金持有人的義務

　　(1)遵守《基金契約》；

　　(2)交納基金認購、申購款項及規(guī)定的費用；

　　(3)承擔基金虧損或者終止的有限責任；

　　(4)不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動；

　　(5)法律、法規(guī)和《基金契約》規(guī)定的其他義務。

　　(二)基金持有人大會

　　有以下情形之一的，應當召開基金持有人大會；

　　1、修改《基金契約》；

　　2、提前終止基金；

　　3、更換基金管理人；

　　4、更換基金托管人；

　　5、變更基金類型；

　　6、代表10%以上(含10%)基金份額的基金持有人就同一事項書面要求召開基金持有人大會；

　　7、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　基金持有人大會的其他有關事宜詳見《大成價值增長證券投資基金基金契約》。

　　(三)基金持有人服務

　　基金管理人承諾為基金持有人提供一系列的服務，并將根據(jù)基金持有人的需要和市場的變化增加、修改這些服務項目。關于基金持有人服務的內(nèi)容請詳見《大成價值增長證券投資基金基金契約》。

　　十二、基金管理人

　　(一)基金管理人情況

　　本基金管理人大成基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［1999］10號文批準發(fā)起設立，股東包括廣東證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、光大證券有限責任公司、中泰信托投資有限責任公司。

　　大成基金管理有限公司設有十一個部門，分別是基金經(jīng)理部、研究部、規(guī)劃發(fā)展部、交易部、基金運營部、客戶服務中心、監(jiān)察稽核部、信息技術部、綜合管理部和市場部、機構理財部；此外，還設立了投資決策委員會和風險控制委員會。

　　公司擁有一支充滿活力的高素質(zhì)、高學歷、具備豐富市場經(jīng)驗的專家隊伍，50%以上具有碩士以上學位，其中具有博士學位的占7%。50%的公司員工具有三年以上證券從業(yè)經(jīng)歷或五年以上金融業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。公司中層以上管理人員、投資管理人員和研究分析人員均具有碩士以上學位，主要來自國內(nèi)外主要證券公司或其他金融機構，具有很強的研究分析能力和豐富的實踐操作經(jīng)驗。所有人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關管理部門的處罰。

　　公司以“穩(wěn)健、高效”為經(jīng)營理念，堅持“誠實信用、勤勉盡責”的企業(yè)精神，致力于開拓基金及證券市場業(yè)務，以穩(wěn)健靈活的投資策略和注重績優(yōu)、高成長的投資組合，力求為投資人獲得更大投資回報。

　　截止到2004年3月30日，本基金管理人共管理基金景宏、基金景陽、基金景博、基金景福、基金景業(yè)等五只封閉式基金和大成價值增長、大成債券等兩只開放式基金。

　　(二)基金經(jīng)理簡歷

　　楊曉東先生，基金經(jīng)理，碩士學位，10年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾任平安證券研究部副總經(jīng)理、平安保險公司投資經(jīng)營部副總經(jīng)理、平安保險公司債券部副總經(jīng)理、蔚深證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理及大成基金管理有限公司基金經(jīng)理部基金景陽基金經(jīng)理。

　　王曉暉先生，基金經(jīng)理助理，學士，9年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾任蔚深證券公司證券投資部副總經(jīng)理、大成基金管理有限公司金融工程部策略分析師。

　　(三)基金管理人的權利和義務

　　本基金管理人嚴格遵照基金契約載明的權利和義務管理和運作基金資產(chǎn)。

　　(四)基金管理人的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　本基金管理人為加強內(nèi)部控制，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障基金持有人利益，維護公司及公司股東的合法權益，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券投資基金管理暫行辦法》、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》等法律法規(guī)，并結(jié)合公司實際情況，制定《大成基金管理有限公司內(nèi)部控制大綱》。

　　公司內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系，制定科學完善的內(nèi)部控制制度。總體目標是：

　　1、保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

　　2、防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　3、確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

　　公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等部分組成。

　　公司董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任，公司管理層對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。

　　十三、基金托管人

　　(一)基金托管人基本情況

　　1、基本情況

　　名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行

　　恢復時間：1979年2月23日

　　注冊地址：北京市海淀區(qū)復興路甲23號

　　法定代表人：楊明生

　　組織形式：國有獨資

　　注冊資本：1338.65億元人民幣

　　發(fā)展概況及財務狀況：

　　中國農(nóng)業(yè)銀行是我國最大的商業(yè)銀行之一，目前在國內(nèi)有37家分行、4.4萬個分支機構和儲蓄網(wǎng)點，是我國營業(yè)網(wǎng)點最多、機構覆蓋面最廣的金融機構。同時，中國農(nóng)業(yè)銀行開通了全國專用數(shù)據(jù)通訊網(wǎng)，擁有先進的銀行清算系統(tǒng)和安全、高效的清算、交割能力，已實現(xiàn)先進的電子聯(lián)行、資金匯劃的實時清算和匯劃、對帳、清算三位一體，能保證客戶資金在同城或異地的安全、高效的清算、交割。截止2002年底，總資產(chǎn)為29，765.66億元，各項存、貸款余額分別為24，796.18億元和19，129.60億元。

　　2、基金托管部的部門設置及其員工情況

　　1998年5月，中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準成立，內(nèi)設運行處、核算管理處、市場開發(fā)處、客戶服務處、監(jiān)督處、境外資產(chǎn)托管處、綜合管理處，擁有先進的安全防范設施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)，現(xiàn)有員工50名。

　　3、證券投資基金托管情況

　　截止2004年3月31日，中國農(nóng)業(yè)銀行共托管十三只封閉式證券投資基金和九只開放式基金，分別是：基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景博、基金景福、基金興業(yè)、基金天華、基金同德、基金景業(yè)、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉和富國動態(tài)平衡、長盛成長價值、寶盈鴻利收益、大成價值增長、大成債券、銀河穩(wěn)健、銀河收益、長盛中信全債指數(shù)增強型及長信利息收益開放式基金。

　　(二)基金托管人的權利和義務

　　本基金托管人嚴格遵照基金契約載明的權利和義務托管基金資產(chǎn)。

　　(三)基金托管人的內(nèi)部風險控制制度說明

　　基金托管人內(nèi)部風險控制的目標是加強內(nèi)部管理，防范經(jīng)營風險，保證基金托管部業(yè)務規(guī)章的健全和各項規(guī)章的貫徹執(zhí)行。

　　基金托管人在基金托管部設立監(jiān)督處作為專門的內(nèi)部風險控制部門，獨立、客觀、公正地進行內(nèi)部風險控制業(yè)務，不受各處和個人干涉。監(jiān)督處內(nèi)部控制的檢查評價結(jié)果將作為各處改進工作的依據(jù)。

　　在內(nèi)容上，基金托管人的內(nèi)部風險控制分健全性檢查和符合性檢查。健全性檢查是對基金托管部和各處制定的業(yè)務規(guī)章、辦法的健全性進行檢查。符合性檢查是指對基金托管部各處在本處范圍內(nèi)的分工和對員工操作權限的授權是否符合法律、法規(guī)和業(yè)務規(guī)章的規(guī)定進行檢查。

　　(四)基金托管人對基金管理人進行監(jiān)督的方法與程序

　　基金托管人通過參數(shù)設置將《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約、托管協(xié)議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運作，并通過基金資金賬戶，基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為，同時記錄工作日志。

　　第二部分 基金經(jīng)營業(yè)績

　　本基金最近三個會計期間主要經(jīng)營業(yè)績數(shù)據(jù)如下：

　　一、基金資產(chǎn)凈值(單位：元)

　　二、基金單位資產(chǎn)凈值(單位：元)

　　三、基金單位收益分配情況情況：

　　基金單位收益分配情況表：

　　元／每基金單位

　　四、財務報表

　　(一)資產(chǎn)負債表

　　時間：2004年3月31日 單位：人民幣元

　　(二)經(jīng)營業(yè)績表

　　期間：2004年1月1日至3月31日單位：人民幣元

　　(三)基金凈值變動表

　　期間：2004年1月1日至3月31日單位：人民幣元

　　上述財務報表未經(jīng)審計。

　　第三部分 基金投資組合(2004年第一季度)

　　一、重要提示

　　本基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行已于2004年4月14日復核了本公告。截止2004年3月31日，大成價值增長證券投資基金資產(chǎn)凈值為1，115，343，851.04元，每份基金單位資產(chǎn)凈值為1.0991元。

　　二、基金投資組合

　　1、按行業(yè)分類的股票投資組合

　　2、國債及貨幣資金合計

　　截止2004年3月31日，大成價值增長證券投資基金持有國債(不含利息)及貨幣資金為420，698，529.75元，占基金資產(chǎn)凈值的37.72%。

　　三、基金投資前十名股票明細

　　四、報告附注

　　1、報告項目的計價方法

　　本基金持有上市證券采用公告內(nèi)容截止日的市場收盤價(當日無交易的，以最近一個交易日的市場收盤價計算)，已發(fā)行未上市股票采用成本價計算。

　　2、基金持有每只股票的價值(按成本價計算)均不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。與本管理人管理的其他基金共同持有任何一家上市公司發(fā)行的證券總和，均未超過該證券總股本的10%。

　　3、基金交易保證金、應收利息、應收基金申購款、待攤費用、應付基金贖回款、應付基金贖回費、應付管理費、應付托管費、應付傭金、預提費用等應收、應付款軋差為借方余額5，844.26元，加上股票市值694，639，477.03元、國債及貨幣資金420，698，529.75元，等于基金資產(chǎn)凈值。

　　第四部分 重要事項揭示

　　一、本基金管理人、基金托管人目前無重大訴訟事項。

　　二、最近3年本基金管理人、基金托管人及高級管理人員沒有受到任何處罰。

　　三、本基金于2004年1月14日、3月29日分別向2004年1月13日、3月26日登記在冊的基金持有人實施第三、四次紅利分配，每10份基金單位派送紅利派送的紅利金額分別是0.20元、1.00元。至此，本基金每10份基金單位已累計派送紅利2.10元。

　　四、《招募說明書》及在此之前公告的公開說明書與本公開說明書內(nèi)容若有不一致之處，以本公開說明書為準。本公開說明書未盡事宜，請查閱《招募說明書》及以前公告的公開說明書。

　　第五部分 備查文件

　　1、中國證監(jiān)會批準大成價值增長證券投資基金設立的文件

　　2、《大成價值增長證券投資基金基金契約》

　　3、《大成基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》

　　4、《大成價值增長證券投資基金托管協(xié)議》

　　5、《大成價值增長證券投資基金招募說明書》

　　6、《大成價值增長證券投資基金公開說明書(2003年第1號)》、《大成價值增長證券投資基金公開說明書(2003年第2號)》

　　7、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程

　　8、基金托管人業(yè)務資格批件

　　9、本報告期內(nèi)在中國證監(jiān)會指定媒體披露的基金單位資產(chǎn)凈值、投資組合公告和其他臨時公告。

　　附件：銷售機構名單及聯(lián)系方式

　　大成基金管理有限公司

　　二零零四年六月十日

　　附件：銷售機構名單及聯(lián)系方式

　　一、直銷機構

　　大成基金管理有限公司投資理財中心

　　客戶服務電話：021-53599588、0755-83183388-6868

　　二、代銷機構

　　1、中國農(nóng)業(yè)銀行

　　注冊地址：北京市海淀區(qū)復興路甲23號

　　電話：010-68297268

　　傳真：010-68297368

　　聯(lián)系人：蔣浩

　　2、深圳發(fā)展銀行

　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號

　　電話：0755-82088888

　　傳真：0755-82080714

　　聯(lián)系人：李初豪

　　3、中國民生銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區(qū)正義路4號

　　電話：010-65275558

　　傳真：010-65229094

　　聯(lián)系人： 吳杰

　　4、興業(yè)銀行

　　注冊地址：福州市湖東路154號

　　電話：0591-7839338

　　傳真：0591-7856420

　　聯(lián)系人：張磊

　　5、中國銀河證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　電話：010-66568888

　　傳真：010-66568536

　　聯(lián)系人：洪漢

　　6、國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　電話：021-62580818

　　傳真：021-62569400

　　聯(lián)系人：劉君

　　7、華夏證券有限公司

　　注冊地址：北京市東城區(qū)新中街68號

　　電話：010-65186758

　　傳真：010-65185322

　　聯(lián)系人：權唐

　　8、招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38至45樓

　　電話：0755-82943212

　　傳真：0755-82943237

　　聯(lián)系人：范源遠

　　9、中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)湖貝路1030號海龍王大廈

　　電話：010-84864818-63538／63536

　　傳真：010-84865560

　　聯(lián)系人：馬永、胡海濱

　　10、廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州市天河區(qū)天河北路183號大都會廣場42樓

　　電話：020-87555888-875

　　傳真：020-87557985

　　聯(lián)系人：羅麗

　　11、聯(lián)合證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25樓

　　電話：0755-82492196

　　傳真：0755-82492187

　　聯(lián)系人：王勇

　　12、廣東證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州市解放南路123號金匯大廈

　　法定代表人：鐘偉華

　　聯(lián)系電話： 020-83270470

　　傳真：020-83270505

　　聯(lián)系人：黎維