附件：

　　1、深圳證券交易所向二級市場投資者定價配售新股操作程序

　　2、深圳證券交易所向二級市場投資者定價配售新股操作實例

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　　關于發布《深交所向二級市場定價配售新股實施辦法》的通知

　　根據證監發行字〔2000〕5號《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》、證監發行字〔2002〕54號《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的補充通知》及相關規定，制定本辦法。本辦法適用于深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)采用市值配售方式向二級市場投資者定價發行新股，現說明如下：

　　一、配售發行

　　1.市值計算

　　投資者持有上市流通股票的市值，是指按發行公告確定的交易日登記在投資者證券賬戶內的各已上市流通人民幣普通股(即A股)的數量乘以該日各股票收盤價的總和，包括可流通但暫時鎖定的股份的市值。如該日無收盤價，則依上一交易日的收盤價計算。

　　每持有1萬元上市流通股票市值可申購1000股新股，不足1萬元的部分不計入可申購市值。

　　深市投資者同一證券賬戶在不同營業部托管的上市流通股票市值合并計算。

　　中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)深圳分公司計算投資者持有的深圳市場(以下簡稱“深市”)上市流通股票的可申購市值，并于T-2日(T日為發行申購日)收市后向會員營業部發送。中國結算上海分公司、上海證券交易所(以下簡稱“上證所”)計算投資者持有的上海市場(以下簡稱“滬市”)上市流通股票的可申購數量，并于T-2日收市后向會員營業部發送。

　　2.申購

　　兩市投資者都可參加在深交所發行的新股的配售。配售時，分別使用其所持的深、滬兩市的股票市值。投資者可依據其所持深市的股票市值，用深圳證券賬戶向深交所申購；并可同時依據其所持滬市的股票市值，用上海證券賬戶向上證所申購。

　　同一只新股的配售申購，兩個交易所分別使用各自的申購代碼。深交所配售代碼為“002nnn”；上證所的配售代碼為“739nnn”，后三位代碼相同。

　　申購新股的數量最低為1000股，超過1000股的，應為1000股的整數倍。

　　除證券投資基金(包括開放式基金)持有的證券賬戶外，每個證券賬戶只能申購一次。超額申購和重復申購部分將被發行系統自動剔除。

　　基金可以以其持有的上市流通股票市值參與配售，基金持有的證券賬戶在深市按其所持市值上限一次性申購，在滬市可重復申購，但累計申購總額不得超過基金按規定可申購的總額。

　　投資者申購新股時，無需預先繳納申購款。申購一經確認，不得撤消。

　　3.配號

　　有效申購總量，即兩所有效申購量之和經確認后，按以下辦法配售新股：

　　(1)當有效申購總量等于擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者的實際申購量配售；

　　(2)當有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者實際申購量配售后，余額按照招股說明(意向)書所確定的方式處理；

　　(3)當有效申購總量大于擬向二級市場投資者配售的總量時，中國結算深圳分公司、上證所按每1000股有效申購量配一個號的規則，對有效申購進行統一連續配號。

　　4.搖號抽簽

　　保薦機構(主承銷商)于T+1日，根據總配號量組織統一搖號抽簽。投資者每中簽一個號配售新股1000股。會員營業部應于T+2日在營業場所的顯著位置公布搖號中簽結果。

　　5.中簽繳款

　　配售新股中簽后，投資者應確保資金賬戶中有足夠的新股認購資金。若中簽投資者因資金不足無法足額認購中簽股票時，深市會員營業部應于T+3日15:00前，將其放棄認購部分向深交所申報；滬市會員應于T＋3日15:00前通過PROP向中國結算上海分公司申報。因資金不足而放棄認購的新股，由保薦機構(主承銷商)包銷。

　　投資者在中簽后若想部分或全部放棄所中簽的股票，必須就中簽后放棄認購部分進行申報(深市投資者申報的證券代碼為“002nnn”，委托價格為0，滬市投資者由滬市會員通過PROP向中國結算上海分公司申報，證券代碼為“739nnn”)，放棄認購的數量為實際放棄的數量(可以不是1000股的整數倍)。不作放棄認購申報，視同全部繳款認購。

　　6.資金交收

　　中國結算于T+4日進行資金交收。兩市投資者繳納的新股認購資金，由中國結算深圳、上海分公司收取。新股認購資金扣除相關費用后集中由中國結算深圳分公司劃付給保薦機構(主承銷商)。

　　7.其他事項

　　配售發行一般在正常交易時間內進行。

　　開戶資料中缺少持有人姓名(名稱)或者身份證號碼(營業執照注冊號碼)的證券賬戶，不允許參加配售。

　　二、上市交易

　　1.投資者以上海證券賬戶獲得配售的新股只能委托上證所賣出，不能在上證所買入。需要賣出時，與賣出滬市其他證券一樣，可委托會員營業部向上證所進行賣出申報，上證所接到賣出指令后向深交所進行轉報，成交回報由深交所反饋給上證所，再發送至會員營業部。

　　2.配售新股在深交所掛牌交易時，股票代碼仍為“002nnn”。為便于滬市投資者賣出配售中簽的股票，新股上市交易后，在上證所也掛出對應的代理股票代碼，滬市的股票代碼為“609nnn”，兩市股票代碼的后三位一致。

　　3.配售發行的股票，不辦理跨市場轉托管。

　　4.配售發行的股票，停牌遵照深交所相關規定。

　　5.持上海證券賬戶的投資者對市值配售股票的賣出委托，經上證所系統轉報，在深交所主機收到后方為有效。

　　6.對按市值配售的股票，兩市投資者在交易時，分別按照各自市場的收費標準繳納相關交易、結算等費用。

　　三、登記結算

　　1.中國結算深圳、上海分公司分別負責兩市投資者在市值配售股票時獲配新股的股份登記，并按照兩市規則辦理登記結算業務。

　　2.兩市同一市值配售股票的權益分派的股權登記日應保持一致。其他具體運作分別按兩市規則執行。

　　3.市值配售新股的持有人名冊由中國結算深圳分公司統一提供。