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深交所向二級市場投資者定價配售新股操作實例

http://whmsebhyy.com 2004年05月25日 07:11 深圳證券交易所網站

  假設XX股份有限公司定于2004年某月15日(本例中的日期不考慮節假日),在深交所按市值配售方式上網定價發行A股,發行量為5000萬股,申購上限5萬股,發行價格為6.55元/股,該股上市后的交易代碼為002999,簡稱為“XX股份”。投資者張三所持深圳證券賬戶號碼為0087654321,所持上海證券賬戶號碼為A123456789。

  一、市值計算

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  2004年某月12日(T-3日)收市后,中國結算深圳、上海分公司分別計算投資者擁有A股的市值。經統計,投資者張三持深市可申購市值為68000元,持滬市可申購市值為86000元。根據市值計算辦法,張三最多可向深交所申購6000股新股,向上證所申購8000股新股。

  二、申購

  2004年某月15日(T日),張三在正常交易時間內以深圳證券賬戶0087654321向深交所申購8000股新股(注意:已超過了6000股),申購代碼為002999, 申購價格為6.55元/股;同日的正常交易時間內,張三又以上海證券賬戶A123456789向上證所申購8000股新股,申購代碼為739999, 申購價格同為6.55元/股。

  三、配號

  2004年某月15日(T日)收市后,中國結算深圳分公司、上證所根據2004年某月12日收市后計算的投資者擁有的股票市值,按每1萬元上市流通證券市值可申購1000股XX股份,不足1萬元的部分不計入可申購市值的原則,對有效申購進行統一連續配號。

  張三因同時向兩個交易所申購,可獲得深交所6個配號(注意:并非是8個號,剔除了2個),上證所8個配號。

  四、中簽繳款

  配售新股中簽后,投資者應確保資金賬戶中有足夠的新股認購資金。若中簽投資者因資金不足無法足額認購中簽股票時,深市會員營業部應于T+3日15:00前,將其放棄認購部分向深交所申報;滬市會員應于T+3日15:00前通過PROP向中國結算上海分公司申報。因資金不足而放棄認購的新股,由保薦機構(主承銷商)包銷。

  深交所要求投資者在中簽后就放棄認購部分進行申報,申報的證券代碼仍為“002999”,委托價格為0,放棄認購的數量為實際放棄的數量(可以不是1000的整數倍)。如不申報視同全部繳款認購。

  假定張三在深、滬兩市各中了1000股,且在會員營業部有足夠的資金,因而共獲配售2000股“XX股份”新股,分別登記托管在中國結算深圳、上海分公司。

  五、上市交易

  2004年某月30日,XX股份公司在深交所掛牌上市,其在深交所和上證所的掛牌代碼分別為“002999”、“609999”,開盤參考價均為6.55元/股,上市首日簡稱統一以“N”開頭,證券簡稱統一為“XX股份”。

  張三可以通過自己的上海證券賬戶A123456789向上證所報單,賣出“609999”,也能對自己的賣出委托進行撤單,但不能買入“609999”。

  上證所交易系統發布的行情數據中,“609999”“XX股份”的行情數據將實時轉發深交所的“002999”的行情數據,為準確起見,滬市投資者應根據“002999”的實時行情數據確定“609999”的賣出委托價格。

  張三在深交所中簽股份的交易辦法與深交所掛牌的其他股票一致。






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