|
立刻注冊新浪免費郵箱，激活1G空間
新京報訊 據《中國證券報》報道，“證券公司創新試點評審管理辦法”正在醞釀推出。在向業界數次征求意見并進行一定修改后，符合條件、合規穩健經營的一些證券公司，有望成為創新試點單位。屆時，這些券商可以“放開手腳”，嘗試開展有利于公司和行業健康發展的體制創新和業務創新。
參與征求意見的有關人士透露，要申請成為創新試點，券商應該滿足風險控制和財
務指標等方面的多項軟硬指標。擬定中的這些條件包括：券商必須制定出符合獨立存管要求的客戶交易資金存管方案，能夠確保客戶資產的安全完整，在近一年內沒有挪用客戶結算資金、客戶托管證券等的行為。代客理財業務不能有“漏洞”，并且須嚴格遵守監管部門關于“證券公司客戶資產管理業務試行辦法”及相關要求進行規范管理。
管理辦法經過討論，在財務方面則設置了一系列以凈資本為核心的指標。比如，對綜合類券商的要求是：近一年凈資本不低于15億元；凈資本不低于凈資產的70%；流動資產余額不低于流動負債余額的150%；對外擔保及負債不高于凈資產的10%；最近三年平均股票承銷金額排名前10位等。也有人提出觀點，建議對能夠持續確保客戶資產安全完整的公司，有的指標可適當放寬。
有關專家指出，證券公司即便成為創新試點，在經營上也不可懈怠。征求意見過程中一個較清晰的思路，是要求試點公司建立起凈資本預警和補足機制。同時財務報表應真實準確完整，要公開披露經注冊會計師審計的年報和重大事件公告等。
今年隨著分類監管、創新試點政策的漸次推出，我國證券公司將開始出現更為明顯的分化。對此專家指出，合規合法經營、資產質量及風險控制較好的“優質”券商，將得到政策扶持。在此基礎上進行的兼并重組，可促使強者恒強。一些規模不大但是資產質量好、沒有歷史包袱的“新生代”券商，有機會發展成為“小而特”的證券公司，依靠特色服務贏取市場。
| 
