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新華網(wǎng)北京3月24日電 “保薦制”“保薦人”分別是證券發(fā)行上市保薦制度和上市保薦代表人的簡稱。我國證券市場從今年2月1日起全面實施保薦制，保薦制是中國證監(jiān)會深化股票發(fā)行制度改革的重大舉措，而保薦人的產(chǎn)生則是推行保薦制的關(guān)鍵一步。“保薦制”最大的特點是將證券發(fā)行責(zé)任落實到了個人，即企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機(jī)構(gòu)(券商)進(jìn)行保薦，還需具有保薦代表人資格的從業(yè)人員(保薦人)具體負(fù)責(zé)保薦工作。上市企業(yè)一旦出了問題，按照相關(guān)規(guī)定將會追究保薦人的責(zé)任。
我國證券市場上過去實施的是股票發(fā)行核準(zhǔn)制。證監(jiān)會發(fā)行部相關(guān)負(fù)責(zé)人曾打過這么一個比方：過去發(fā)行新股時，只有證券監(jiān)管部門在做“審批關(guān)口控制”和實質(zhì)性判斷。這好比監(jiān)管者費(fèi)心勞力修建一座高高的“城墻”，但面對市場千萬個博弈者技巧高超的“攻關(guān)”，再高的墻也很容易被越過。保薦制就有可能將這一“關(guān)口”或“城墻”拆掉，而使這種“關(guān)口”或“城墻”無所不在，變成一座座“道德之墻”。保薦制的引入將由此使監(jiān)管模式從“關(guān)口”式監(jiān)管轉(zhuǎn)向“管道”式監(jiān)管，監(jiān)管模式將發(fā)生重大改變。
證監(jiān)會在2003年底發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，設(shè)立了對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記制度，明確了保薦責(zé)任和保薦期限，建立了監(jiān)管部門對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人施行責(zé)任追究的監(jiān)管機(jī)制。保薦制度的推行將有力推動證券公司及其從業(yè)人員牢固樹立責(zé)任意識，在對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查和規(guī)范指導(dǎo)時，真正做到勤勉盡責(zé)，誠實守信，真正發(fā)揮市場對發(fā)行人質(zhì)量的約束作用，切實擔(dān)負(fù)起把好資本市場準(zhǔn)入關(guān)的作用。(完)
(記者 張旭東)
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