中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于實(shí)施《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》相關(guān)事項(xiàng)的通知

　　北京消息 中國證監(jiān)會(huì)日前發(fā)出通知,就《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》實(shí)施工作的有關(guān)事項(xiàng)作出過渡安排。根據(jù)這一安排,現(xiàn)行的券商推薦通道制將與保薦制度并行一段時(shí)間后予以廢止。

　　《通知》首先對首批保薦代表人注冊登記過程中有關(guān)保薦代表人投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的要求提出了三種明確的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn):一是具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,且自2002年1月1日以來至少擔(dān)任過一個(gè)境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；二是具備五年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,且至少參與過兩個(gè)境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項(xiàng)目；三是具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,目前擔(dān)任主管投資銀行業(yè)務(wù)的公司高級管理人員、投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或投資銀行業(yè)務(wù)其他相關(guān)負(fù)責(zé)人,每家綜合類證券公司推薦的該類人員數(shù)量不得超過其推薦通道數(shù)量的兩倍。《通知》說,具備上述投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷之一的個(gè)人,可申請參加首次保薦代表人勝任能力考試。

　　《通知》規(guī)定,首批保薦代表人注冊登記結(jié)束,其后申請注冊登記為保薦代表人的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的要求為,具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,且最近一年內(nèi)至少擔(dān)任過一個(gè)境內(nèi)外已完成首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的項(xiàng)目主辦人。

　　《通知》還規(guī)定,已注冊登記為保薦代表人的個(gè)人應(yīng)持續(xù)符合《辦法》的要求,其中《辦法》第十一條第(一)項(xiàng)"具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷",是指在兩年內(nèi)至少擔(dān)任過一個(gè)境內(nèi)外已完成證券發(fā)行項(xiàng)目的保薦代表人。

　　《通知》說,自首批保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單公布之日起,中國證監(jiān)會(huì)只受理保薦機(jī)構(gòu)提交的證券發(fā)行上市推薦文件。保薦制度實(shí)施一段時(shí)間后,根據(jù)市場情況,現(xiàn)行的推薦通道將予以廢止。

　　《通知》還要求保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行注冊登記、年度備案、重大事項(xiàng)報(bào)告、發(fā)行上市推薦等,應(yīng)按中國證監(jiān)會(huì)的要求填報(bào)相關(guān)報(bào)表。這些報(bào)表包括《保薦機(jī)構(gòu)注冊登記表(I-1)》、《保薦機(jī)構(gòu)年度備案表(I-2)》、《保薦機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)報(bào)告表(I-3)》、《保薦總結(jié)報(bào)告書(I-4)》、《保薦代表人注冊登記表(R-1)》、《保薦代表人年度備案表(R-2)》、《保薦代表人重大事項(xiàng)報(bào)告表(R-3)》、《證券發(fā)行推薦書(S-1)》和《證券上市推薦書(S-2)》。

　　(記者林堅(jiān))