第一條 為規(guī)范大宗交易行為，維護正常的交易秩序，根據(jù)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》(以下簡稱“交易規(guī)則”)的有關(guān)規(guī)定，制定本細則。

　　第二條 在上海證券交易所(以下簡稱“本所”)市場進行的證券單筆買賣達到如下最低限額，可以采用大宗交易方式：

　　(一)A股交易數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；B股交易數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上；

　　(二)基金交易數(shù)量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；

　　(三)債券交易數(shù)量在2萬手(含)以上，或交易金額在2000萬元(含)人民幣以上。

　　(四)債券回購交易數(shù)量在5萬手(含)以上，或交易金額在5000萬元(含)人民幣以上。

　　第三條 投資者進行大宗交易，應(yīng)委托其辦理指定交易的本所會員辦理。

　　擁有本所專用席位的機構(gòu)可通過該席位進行大宗交易。

　　第四條 大宗交易的交易時間為本所交易日的15��00-15��30，本所在上述時間內(nèi)受理大宗交易申報。

　　本所交易日的15��00前仍處于停牌狀態(tài)的證券，本所不受理其大宗交易的申報。

　　第五條 大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。

　　第六條 大宗交易的意向申報應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　(一)證券代碼；

　　(二)股東帳號；

　　(三)買賣方向；

　　(四)本所規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定。

　　第七條 意向申報應(yīng)當真實有效。申報方價格不明確的，視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最高價格賣出；數(shù)量不明確的，視為至少愿以最低限額成交。

　　第八條 買方和賣方根據(jù)大宗交易的意向申報信息，就大宗交易的價格和數(shù)量等要素進行議價協(xié)商。

　　第九條 當意向申報被其他參與者接受(包括其他參與者報出比意向申報更優(yōu)的價格)時，申報方應(yīng)當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申報。

　　第十條 大宗交易的成交價格，由買方和賣方在當日最高和最低成交價格之間確定。該證券當日無成交的，以前收盤價為成交價。

　　第十一條 買方和賣方就大宗交易達成一致后，代表買方和賣方的會員分別通過各自席位(擁有本所專用席位的機構(gòu)通過該席位)進行成交申報，成交申報應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　(一)證券代碼；

　　(二)股東帳號；

　　(三)成交價格；

　　(四)成交數(shù)量；

　　(五)買賣方向；

　　(六)買賣對手方席位號；

　　(七)本所規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　買方和賣方的上述成交申報中，證券代碼、成交價格和成交數(shù)量必須一致。

　　第十二條 大宗交易的成交申報須經(jīng)本所確認。本所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

　　第十三條 會員應(yīng)保證大宗交易投資者帳戶(包括會員自營賬戶)實際擁有與意向申報和成交申報相對應(yīng)的證券或資金。

　　第十四條大宗交易的交易經(jīng)手費按集中競價交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費率標準下浮。其中，股票、基金下浮30%，債券、債券回購下浮10%。

　　第十五條 大宗交易收盤后，本所在指定媒體上公布每筆大宗交易的成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱(通過本所專用席位達成大宗交易時，為該專用席位所屬機構(gòu)的名稱)。

　　第十六條 大宗交易不納入指數(shù)計算，其成交價不作為該證券當日的收盤價，成交量在收盤后計入該證券的成交總量。

　　第十七條 大宗交易成交后涉及法定信息披露要求的，買賣雙方應(yīng)依照有關(guān)法律法規(guī)履行信息披露義務(wù)。

　　第十八條根據(jù)市場需要，本所可依有關(guān)規(guī)定調(diào)整大宗交易的證券品種、最低限額、交易時間、價格限制、申報方式、申報內(nèi)容、費率標準等。

　　第十九條 對于在大宗交易中進行虛假申報、擾亂市場秩序等違反交易規(guī)則或本細則有關(guān)規(guī)定的行為，本所將依照規(guī)定進行處罰。

　　第二十條 本細則未作規(guī)定的其他事項，依交易規(guī)則和本所其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

　　第二十一條 本細則由本所負責解釋。

　　第二十二條 本細則經(jīng)本所理事會通過后生效，修改時亦同。

　　第二十三條 本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

　　2003年7月28日