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證監會信息中心負責人:非現場交易出現新趨勢

http://whmsebhyy.com 2003年07月10日 07:32 上海證券報網絡版

  北京消息 昨日,中國證監會信息中心負責人表示,非現場交易在我國的發展已經出現新的趨勢,這種網絡交易將改變和挑戰證券公司傳統的盈利模式和思維觀念。同時,對監管工作也將是新的挑戰。

  她是在北京證券業協會舉辦的“證券市場非現場交易的發展與規范研討會”上作上述表示的。她說,非現場交易從全世界的角度來說,包括網上交易和電話委托。在美國等發達
國家所占的比例達到70%至80%,而我國非現場交易近60%。我國網上交易開始于1992年,目前網上交易占交易量的比重達到20%,同比去年增長一倍,網上交易總開戶數達到550萬戶,現在已經具有網上交易業務資格的證券公司有89家。

  據介紹,證監會近幾年對非現場交易所做的工作主要是建章立制,創造環境。證監會網站于1998年開通,是近幾年部委中最充滿活力的網站之一。1999年證監會要求上市公司做網上信披包括年報、中報,目前發展到季報披露,而公司的臨時重要公告也將上網披露。目前正在跟世界銀行合作研究,建立上市公司網上信息披露系統框架。2000年4月份,在調查的基礎上,證監會充分研究怎樣對網上交易行為進行規范;2001年4月通過了《網上委托暫行管理辦法》。證監會同時發出通知,要求新股發行和有條件的公司都在網上進行披露,上市公司的披露成本大幅降低,投資者可以在網上查詢上市公司所有信息。并在2002年證監會要求上市公司股東大會資料提前上網,公布于眾。

  她提出,在發展非現場交易的同時,一定要有防范技術風險和提高安全意識。強調法人單位在申報材料的時候,對所申報材料的全部內容要負法律責任。證監會建立了一套工作程序,并且組建了技術專家審核委員會,包括中科院、大學、市場等方面的專家。這些技術專家作為審核專家委員會的成員,對證券公司申報網上交易資格進行審定。證監會還有一項工作是組織制訂行業標準,降低操作風險,減少交易成本。現在正在制訂行業標準,包括證券公司與交易所之間的信息安全標準、銀證轉帳標準、證券公司與登記結算公司的數據標準,還將推動證券公司內部數據標準的制訂。

  她認為,網上交易正在推動證券公司內部整合。隨著網上交易的發展,營業部物理狀態的存在受到極大的挑戰。網上交易發展比較快的公司,正在把營業部的財務等相關權限集中到總公司,使營業部徹底變成一個銷售網點,證券公司傳統的盈利模式正在改變。同時,網上交易降低了證券公司營運成本。網上交易用等量的資金可以服務傳統交易至少十多倍的客戶,網上交易減少了傳統交易設立證券營業部的費用,使落地服務的技術成本更低了;網上交易另外一個更大的作用是方便了投資者,分散、安全、衛生是主要優勢。使用戶足不出戶就可以進行買賣交易,并能夠及時準確地查詢上市公司信息。網上交易是非現場交易重要的交易方式之一,應該提倡。

  她提出,目前,證券公司網上交易所面臨的問題與挑戰是:首先,有關方面觀念滯后,相關的法律法規不健全;其次,網絡基礎設施不完善,競爭不充分,電信資費高。同時,行業亦應適時考慮各公司數據備份的集約化問題;第三,網上監管屬于監管中的一項具有挑戰性的工作,在探索技術監管的同時,應引入新技術,加強對網上信息內容的監管。

  (上海證券報記者 盧曉平)






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