深圳證管辦日前向轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)出《關(guān)于加強(qiáng)國債業(yè)務(wù)管理、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的通知》，要求其切實(shí)加強(qiáng)國債業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　○券商不得利用國債托管、投資業(yè)務(wù)開展變相的融資業(yè)務(wù)，不得簽訂任何形式的非法國債投資代理協(xié)議，嚴(yán)禁利用客戶國債套取資金，挪作他用

　　○未經(jīng)法律認(rèn)可的投資者有效許可，券商不得擅自動用客戶國債

　　○針對目前證券營業(yè)部在國債業(yè)務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，各證券公司應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部國債業(yè)務(wù)的管理，其中包括對國債回購業(yè)務(wù)建立必要的審批程序和科學(xué)的操作流程，全面防范因客戶或營業(yè)部違規(guī)操作而引發(fā)的國債回購風(fēng)險(xiǎn)

　　深圳消息 針對近來一些證券公司因違規(guī)開展國債業(yè)務(wù)發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件、危害市場經(jīng)營秩序、給國家和公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的情況，深圳證管辦日前向轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)出《關(guān)于加強(qiáng)國債業(yè)務(wù)管理、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的通知》，要求其切實(shí)加強(qiáng)國債業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　為有效防止證券公司通過簽訂不規(guī)范的代理國債投資協(xié)議，利用客戶國債套取資金挪作他用，營業(yè)部擅自對外簽署代理國債投資協(xié)議騙取資金、為客戶出具虛假國債證明、盜用客戶國債、國債賣空等行為，《通知》要求，證券公司應(yīng)牢固樹立合法、守規(guī)經(jīng)營的正確理念。

　　一、不得利用國債托管、投資業(yè)務(wù)開展變相的融資業(yè)務(wù)，不得簽訂任何形式的非法國債投資代理協(xié)議，嚴(yán)禁利用客戶國債套取資金，挪作他用。

　　二、未經(jīng)法律認(rèn)可的投資者有效許可，不得擅自動用客戶國債。

　　三、針對目前證券營業(yè)部在國債業(yè)務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，各證券公司應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部國債業(yè)務(wù)的管理：指定專門的業(yè)務(wù)部門對營業(yè)部的國債業(yè)務(wù)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理和監(jiān)控；采取有效措施嚴(yán)格禁止?fàn)I業(yè)部對外簽訂任何形式的國債融資協(xié)議，非法融入資金；對國債回購業(yè)務(wù)建立必要的審批程序和科學(xué)的操作流程，全面防范因客戶或營業(yè)部違規(guī)操作而引發(fā)的國債回購風(fēng)險(xiǎn)，特別加強(qiáng)對國債回購放大、大額國債回購等業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和管理，建立必要的國債投資客戶回訪或函證制度，建立國債業(yè)務(wù)在電腦信息系統(tǒng)、財(cái)務(wù)、交易等重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；進(jìn)一步加強(qiáng)對營業(yè)部的印章管理，嚴(yán)禁出具任何形式的虛假資信證明；加強(qiáng)對營業(yè)部國債業(yè)務(wù)的現(xiàn)場稽核和非現(xiàn)場稽核力度，提高內(nèi)部稽核水平和效果，防患于未然。

　　深圳證管辦要求，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)立即對國債業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行全面自查，進(jìn)一步明確內(nèi)部管理職責(zé)，積極采取補(bǔ)救措施堵住漏洞，糾正已發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，維護(hù)和保障公司資產(chǎn)安全。

　　與此同時，深圳證管辦加強(qiáng)了對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)國債業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查力度，近期對轄區(qū)國債業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行了抽查。根據(jù)國債業(yè)務(wù)的特殊性，深圳證管辦計(jì)劃對國債業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查建立一套較為完善的檢查子系統(tǒng)，納入到已開發(fā)的證券營業(yè)部現(xiàn)場檢查分析系統(tǒng)中。此項(xiàng)工作目前正在緊張進(jìn)行之中，預(yù)計(jì)下半年可以完成開發(fā)設(shè)計(jì)工作。

　　(上海證券報(bào)記者 殷占武)