目前基金公司正對(duì)77個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)組織自查，各項(xiàng)工作于本月15日結(jié)束，監(jiān)管部門隨后將確定部分巡查對(duì)象進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　本報(bào)訊(記者唐健) 記者從有關(guān)方面獲悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部計(jì)劃從明年開始，要求基金公司聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其內(nèi)部控制進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià)。這是中國(guó)基金業(yè)首次引入第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金公司的內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性出具意見，其評(píng)價(jià)結(jié)果將會(huì)影響公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的資 格。

　　有關(guān)人士透露，監(jiān)管部門已從4月份開始，要求基金公司開展內(nèi)部控制自查工作，內(nèi)容主要包括三個(gè)方面：人力資源管理控制情況、投資和交易風(fēng)險(xiǎn)控制情況和關(guān)聯(lián)交易控制情況，一共有77個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。基金公司要對(duì)這77個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行自我評(píng)估，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，并對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制充分性進(jìn)行評(píng)估，提出需要進(jìn)一步采取的措施。

　　基金公司在對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行自查后，填寫《風(fēng)險(xiǎn)控制自我評(píng)估項(xiàng)目表》并形成自查報(bào)告，經(jīng)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理簽字后于6月15日前上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部。基金監(jiān)管部將根據(jù)各基金公司自查情況，確定部分巡查對(duì)象進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)控制自我評(píng)估執(zhí)行情況，并向有關(guān)公司發(fā)出整改意見，要求進(jìn)行整改。從7月份開始，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部將對(duì)部分公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)控制自我評(píng)估工作的執(zhí)行情況。據(jù)悉，此次檢查和整改落實(shí)過程的表現(xiàn)將作為批準(zhǔn)基金公司基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。