北京消息 民建中央日前向全國政協(xié)十屆一次會議提交了一份頗具份量的提案。這份提案呼吁，認(rèn)真總結(jié)我國證券市場前十年發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)，切切實實地進行規(guī)范整頓。經(jīng)過二至三年的艱苦努力，使股市恢復(fù)本色，真正成為有效的投資和融資場所。

　　提案稱，目前我國股市已經(jīng)進入了一個調(diào)整期。回顧我國股市前十年的發(fā)展，從宏觀看成績不小，從微觀看問題不少。主要存在的問題是：規(guī)模較小深度較淺、大半股份不能流 通、只能做多不能做空、政策影響相當(dāng)顯著、過度投機趨向嚴(yán)重、資產(chǎn)泡沫確實不少、短期行為普遍存在、黑莊操縱危害不輕。

　　提案為此提出六點建議：

　　一是加強并改善市場監(jiān)管。----進一步明確證券監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)，切實發(fā)揮維護證券市場的公平、公正、公開的作用。一方面，要為所有投資者提供平等的投資環(huán)境，嚴(yán)肅及時地查處掠奪中小投資者財富的各種違法行為，從制度上制止上市公司一股獨大，無視小股東正當(dāng)權(quán)益的行為；另一方面，要建立公平、公正、公開的核準(zhǔn)制度，為各類所有制的企業(yè)提供平等的市場準(zhǔn)入待遇。證券監(jiān)管機構(gòu)不應(yīng)對股市漲跌負(fù)責(zé)，更不應(yīng)站在國有資產(chǎn)所有者的立場上去托市或救市。在極為特殊或十分必要的情況下，證券監(jiān)管機構(gòu)可通過法定程序要求政府對市場進行適當(dāng)?shù)呐R時干預(yù)。

　　----把市場監(jiān)管的重點放在信息披露上。切實防止少數(shù)人利用內(nèi)幕信息獲利或利用虛假信息欺詐。提高違規(guī)成本，對作假企業(yè)予以重罰，對相關(guān)人員施以刑法制裁，不能讓掏空上市公司的現(xiàn)象再低成本地存在。

　　----注意發(fā)揮市場的作用。股票的發(fā)行、上市、交易，應(yīng)盡量少用行政審批的手段，改用公開申請并按程序核準(zhǔn)或由企業(yè)根據(jù)市場情況自行決策后向證券監(jiān)管機構(gòu)備案的辦法。同時，要充分發(fā)揮證券交易所、證券業(yè)協(xié)會等自律組織在政府與市場之間的橋梁和紐帶作用。

　　----不斷加強監(jiān)管手段。要利用先進的信息技術(shù)，建立全國聯(lián)網(wǎng)的股票適時交易系統(tǒng)及監(jiān)控和預(yù)警系統(tǒng)，及時發(fā)現(xiàn)股價異常波動等不正常現(xiàn)象并分析其原因，以便迅速采取措施。授予證監(jiān)會必要的查處權(quán)利，加強證券監(jiān)管、銀行及公檢法部門之間的聯(lián)系，加大對重大違法行為的打擊力度。

　　二是提高上市公司質(zhì)量，其中最主要的是解決一股獨大問題。解決一股獨大要標(biāo)本兼治，一方面要采取有效措施解決大股東擠占上市公司資產(chǎn)等問題。嚴(yán)格依法監(jiān)督上市公司與大股東的相互擔(dān)保，禁止上市公司單方面為大股東提供擔(dān)保。上市公司與大股東的關(guān)聯(lián)交易要按規(guī)定予以披露。要健全股東大會、董事會和監(jiān)事會的會議制度。通過有關(guān)指導(dǎo)性文件，明確獨立董事的任職資格、條件、報酬、權(quán)利和責(zé)任，使其真正發(fā)揮監(jiān)督作用。另一方面要調(diào)整上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)。在目前不可能大幅度增加流通股比例的情況下，可在國有企業(yè)之間相互轉(zhuǎn)讓股份，也可向外國投資者以及民間資本轉(zhuǎn)讓股份，使每家上市公司至少有三個較大的股東。

　　三是引導(dǎo)投資者轉(zhuǎn)變觀念，大力培育機構(gòu)投資者。要進一步發(fā)展證券投資基金，著重發(fā)展開放式基金；其次要加快開放保險基金、社保基金進入股市，探索靈活多樣的保險資金入市方式，建立專業(yè)化和市場化的社保基金管理體系；要放寬企業(yè)投資股市的限制，只要不是銀行直接貸款，一般自有資金均可入市；要穩(wěn)步發(fā)展金融控股集團公司，使其涉及投資銀行、證券、保險、信托、投資公司、財務(wù)公司等項業(yè)務(wù)。

　　四是促使證券公司向現(xiàn)代投資銀行轉(zhuǎn)變，規(guī)范發(fā)展其他中介機構(gòu)。建議重點扶持二三家基礎(chǔ)較好的證券公司，促使其向現(xiàn)代投資銀行的方向發(fā)展。要強化中介機構(gòu)的行業(yè)自律，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德水平，加強對中介機構(gòu)的監(jiān)督和制約。

　　五是積極推進股市業(yè)務(wù)創(chuàng)新。目前股指只能上，不能下，使券商、基金在股指下跌時遭受套牢。所以應(yīng)盡快設(shè)立股指期貨，以作對沖之用，從而吸引大批投資者投入套期保值，并擴大成交量。或者允許基金融資拋空；允許成立股票質(zhì)押試點。試點股票質(zhì)押的對象，必須是滬深樣本指數(shù)的股票，以鼓勵投資者向績優(yōu)大盤、藍籌股靠攏。通過質(zhì)押，股市將獲得大量新鮮資金，加大交易量。股票一般只能一次質(zhì)押。

　　六是進一步完善證券法律體系。建議對混業(yè)經(jīng)營、股指期貨、社保資金入市、加入WTO后的證券市場發(fā)展，以及證券監(jiān)管機構(gòu)某些執(zhí)法權(quán)限等問題進行深入研究，提出法律對策。證券市場監(jiān)管條例、上市公司監(jiān)管條例、證券公司管理條例等，應(yīng)依據(jù)證券法的規(guī)定加以充實，并制定實施細則。對證券法與公司法、信托法、民法、民事訴訟法、刑法、刑事訴訟法之間的銜接關(guān)系加強研究，必要時對有關(guān)法律進行相應(yīng)修改或解釋，使之更加協(xié)調(diào)，為執(zhí)法提供有效的支持和保障。

　　(上海證券報特派記者 盧曉平 徐霄)