上證所推出會員自律準則及業(yè)務規(guī)范指引

　　為進一步強化會員自律意識,規(guī)范會員的業(yè)務行為,加強證券行業(yè)誠信建設,上海證券交易所今日正式推出《上海證券交易所會員自律準則》和《上海證券交易所會員業(yè)務規(guī)范指引》。

　　《上海證券交易所會員自律準則》總共二十一條。準則要求,所有上證所會員及特別會員應依法合規(guī)經(jīng)營,誠實守信,自覺遵守職業(yè)道德,維護證券市場秩序,不開展不正當競爭,不以違法手段獲取利益或者轉(zhuǎn)嫁風險。在經(jīng)紀業(yè)務和其他受托業(yè)務中,勤勉盡責,切實保障客戶的合法權(quán)益。

　　準則規(guī)定,上證所會員與特別會員應嚴格執(zhí)行全面指定交易；在營業(yè)場所提供多種方式的信息查詢和咨詢服務；建立客戶投訴和交易糾紛的處理機制,并制作書面記錄。加強技術(shù)風險防范,并對交易系統(tǒng)和通信系統(tǒng)建立必要的備份機制。

　　《上海證券交易所會員業(yè)務規(guī)范指引》包括總則、交易業(yè)務指引、交易系統(tǒng)和通信系統(tǒng)技術(shù)指引、與證券交易相關(guān)的內(nèi)部控制指引、會員會籍業(yè)務和報告指引和附則,共計六章五十六條。

　　業(yè)內(nèi)人士指出,準則與指引的推出,有利于券商在各項交易行為上的規(guī)范運作,確保證券交易公開、公正、公平地進行,對保護投資者權(quán)益、投資者樹立對證券市場的信心具有重要意義。

　　(上海證券報記者張煒)