上交所有關2003年記帳式(一期)國債分銷事項的通知 | ||
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http://whmsebhyy.com 2003年02月18日 09:21 上海證券報網絡版 | ||
根據《財政部關于2003年記帳式(一期)國債發行工作有關事宜的通知》(財庫〖2003〗1010號),2003年記帳式(一期)國債(以下簡稱本期國債)將于2003年2月19日至2月24日在本所上網發行(分銷)。現將有關事項通知如下: 一、本期國債每百元面值分銷價格為99.8元-100.2元,承銷機構在上述規定的價格區間內自定價格分銷。 二、本期國債為固定利率附息債,票面年利率為2.66%,期限為7年,利息按年支付。本期國債起息日為2003年2月19日,每年的2月19日支付利息(逢節假日順延,下同),2010年2月19日償還本金并支付最后一年利息。 三、本期國債采用場內掛牌和簽定分銷合同的方式分銷。掛牌分銷為承銷商在本所交易市場掛牌賣出,各會員單位自營或代理投資者通過交易席位申報認購;合同分銷為承銷商同其他機構或個人投資者簽定分銷合同進行分銷認購。 四、無論采用何種方式認購本期國債,各會員單位如自營認購,須用本單位的自營股票帳戶;各會員單位如代理客戶認購,須用客戶的股票帳戶(或基金帳戶)。根據財政部規定,各會員單位不得通過為投資者開立"證券二級帳戶"及其他方式買賣本期國債。 五、本期國債分銷認購的承銷商申報代碼為"751***"(見附件),申報數量以手為單位(1手為1000元面值)。 六、采用掛牌分銷方式認購本期國債的委托、成交、清算等手續均按本所業務規則辦理。投資者辦理本期國債認購手續時不需繳納手續費用。各會員單位辦理此項業務的手續費由掛牌的承銷商按商定的比例劃付。 七、采用合同分銷的承銷商,須按期通過"國債發行遠程招標系統"向本所發出分銷申請,以便本所及時進行債權登記,本所將于2月25日將債權一次性轉入分銷證券帳戶。 八、本期國債在發行(分銷)期間不得用于回購交易。 九、本期國債發行(分銷)結束后,本期國債根據財政部通知將于2003年2月26日上市,有關本期國債上市事宜將另行通知。 上海證券交易所 二○○三年二月十七日 (上海證券報上海證券交易所) 附件:2003年記帳式(一期)國債承銷機構掛牌分銷代碼一覽表 2003年記賬式(一期)國債承銷機構掛牌分銷代碼一覽表 序號 分銷代碼 掛牌名稱 序號 分銷代碼 掛牌名稱 1 751001 銀河證券 26 751017 平安證券 2 751002 華夏證券 27 751021 國信證券 3 751004 國泰君安 28 751023 湘財證券 4 751005 海通證券 29 751024 聯合證券 5 751006 上海證券 30 751025 廣東證券 6 751008 廣發證券 31 751026 華安證券 7 751009 申銀萬國 32 751028 閩發證券 8 751012 長城證券 33 751031 宏源證券 9 751013 天同證券 34 751035 東吳證券 10 751018 大鵬證券 35 751036 中關證券 11 751019 中信證券 36 751037 國都證券 12 751020 光大證券 37 751038 國聯證券 13 751022 招商證券 38 751039 民族證券 14 751029 中金公司 39 751041 山西信托 15 751030 華龍證券 40 751046 中國人壽 16 751032 山西證券 41 751050 中國再險 17 751040 浙江國投 42 751052 東方證券 18 751042 安徽國投 43 751053 西部證券 19 751047 中國人保 44 751054 中銀證券 20 751048 平安保險 45 751055 民生證券 21 751003 南方證券 46 751056 紅塔證券 22 751007 華泰證券 47 751057 中科證券 23 751010 渤海證券 48 751058 漢唐證券 24 751011 長江證券 49 751059 金通證券 25 751015 亞洲證券 50 751060 華泰財險 51 751061 社保基金
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