中國證監會發布通知范基金公司股權轉讓行為
本報北京電(記者李巧寧) 為保障基金管理公司股東出資轉讓行為的規范有序進行，中國證監會日前發布了《關于規范基金管理公司股東出資轉讓有關事項的通知》，并自發布之日起正式實施。《通知》明確，除證監會批準的特殊情形外，基金管理公司的發起人自公司成立一年內不得轉讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資一年內不得轉讓；基
金公司股東出資轉讓要依法進行，原有股東享有優先購買權；出資受讓方要符合較為嚴格的條件，并且受讓方必須是實際出資人。
就基金公司股東出資轉讓的受讓方應當符合的條件，《通知》明確，一是實收資本不少于三億元；二是經營狀況良好；三是無不良記錄；四是證監會根據審慎監管原則規定的其它條件。如受讓方擬成為第一大股東的，還應當符合如下條件：一是屬于依法設立的證券公司、信托投資公司；二是最近三年連續盈利等。
《通知》強調，受讓基金公司出資成為其股東，受讓方必須是實際出資人，不得通過股權托管、秘密協議等形式受讓對基金公司的出資。股東轉讓出資，應當遵守《公司法》有關其他股東享有優先購買權的規定。禁止采用虛報轉讓價格等欺詐手段侵犯其他股東的優先購買權�；鸸径聦炯叭w基金投資人負有誠信義務。在股東對基金公司出資進行轉讓期間，董事應當依法履行職責，恪盡職守，保證公司正常經營。
《通知》進一步明確了基金公司股東轉讓出資，轉讓雙方需提交的材料�！锻ㄖ芬幎�，受讓方應向基金管理公司董事會披露其基本情況、關聯關系說明、投資基金公司目的等一系列文件，以便于股東會對受讓方資格進行審查。股東向股東以外的機構轉讓出資，基金公司董事會應當召集股東會對出資轉讓事項進行表決。轉讓雙方應當向股東會提交轉讓文件。股東會有權要求轉讓雙方進一步提供其它相關說明。股權轉讓后，基金公司應當向投資者披露相關信息，接受市場監督。
《通知》指出，證監會可根據具體情況，要求受讓方提供其受讓出資的資金來源以及受讓方在證券市場的投資情況，包括股票賬戶及股票清單等。受讓方是境外機構的，按照《外資參股基金管理公司設立規則》的有關規定執行。(證券時報)
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