本報(bào)訊(記者于海濤)為方便投資者轉(zhuǎn)讓退市公司股份，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)擬適當(dāng)增加主辦券商數(shù)量。為此，協(xié)會(huì)昨日通知，發(fā)布《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》(全文如下)，并自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　通知指出，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將結(jié)合退市公司數(shù)量和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的發(fā)展?fàn)顩r，從2002年11月30日前提交從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)、且符合《辦法》規(guī)定條件 的綜合類公司中，選取2001年度凈資產(chǎn)與凈資本之和排序在前12名的申請(qǐng)人，給予從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。另外，協(xié)會(huì)將按照《辦法》的要求，對(duì)現(xiàn)有6家主辦券商進(jìn)行規(guī)范。

　　《辦法》規(guī)定，證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，向協(xié)會(huì)申請(qǐng)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格(以下簡稱“業(yè)務(wù)資格”)。未取得業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。該辦法所稱代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主辦券商，是指取得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。

　　《辦法》規(guī)定，主辦券商業(yè)務(wù)分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)。主辦業(yè)務(wù)包括：對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)；辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜；發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告；指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息；對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告協(xié)會(huì)；根據(jù)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

　　代辦業(yè)務(wù)有：開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶；受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜；向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

　　《辦法》規(guī)定了業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件：具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)；經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司后運(yùn)營一年以上；同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格；最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元；經(jīng)營穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；最近兩年內(nèi)不存在重大違法、違規(guī)行為；最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見；設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備兩名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券從業(yè)資格；具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理；具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)；協(xié)會(huì)要求的其他條件。

　　《辦法》還就業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)程序、業(yè)務(wù)資格管理等方面作了詳細(xì)的規(guī)定。