| 序號 |
項目名稱 |
設(shè)定依據(jù) |
| 1 |
證券公司申請新設(shè)服務(wù)部初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2000]264號） |
| 2 |
證券公司分支機構(gòu)開業(yè)核準(zhǔn) |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步明確派出機構(gòu)業(yè)務(wù)工作職責(zé)的通知》（證監(jiān)發(fā)[2000]73號） |
| 3 |
外國證券機構(gòu)駐華代表處設(shè)立初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布<外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法>的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]26號） |
| 4 |
外國證券機構(gòu)駐華代表處首席代表、總代表初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布<外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法>的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]26號） |
| 5 |
外國證券機構(gòu)駐華代表處展期核準(zhǔn) |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布<外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法>的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]26號） |
| 6 |
境內(nèi)證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格證書核準(zhǔn) |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布<境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證監(jiān)[1996]5號） |
| 7 |
境內(nèi)證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布<境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證監(jiān)[1996]5號）；《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于做好證券經(jīng)營機構(gòu)外資股業(yè)務(wù)資格管理工作的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]39號） |
| 8 |
境內(nèi)證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格展期核準(zhǔn) |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布<境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證監(jiān)[1996]5號） |
| 9 |
境內(nèi)證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格展期初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布<境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證監(jiān)[1996]5號）；《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于做好證券經(jīng)營機構(gòu)外資股業(yè)務(wù)資格管理工作的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]39號） |
| 10 |
境外證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格展期審批 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布<境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證監(jiān)[1996]5號） |
| 11 |
證券公司股票承銷業(yè)務(wù)資格證書核準(zhǔn) |
《國務(wù)院證券委員會關(guān)于發(fā)布<證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法>的通知》（證委發(fā)[1996]18號） |
| 12 |
證券公司股票承銷業(yè)務(wù)資格初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步明確派出機構(gòu)業(yè)務(wù)工作職責(zé)的通知》（證監(jiān)發(fā)[2000]73號）；《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]54號） |
| 13 |
證券公司自營業(yè)務(wù)資格證書核準(zhǔn) |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布<證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法>的通知》（證監(jiān)[1996]6號） |
| 14 |
證券公司股票主承銷業(yè)務(wù)資格初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]54號） |
| 15 |
證券公司主承銷業(yè)務(wù)資格展期核準(zhǔn) |
《國務(wù)院證券委員會關(guān)于發(fā)布<證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法>的通知》（證委發(fā)[1996]18號） |
| 16 |
證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn) |
《國務(wù)院證券委員會關(guān)于發(fā)布<證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法>的通知》（證委發(fā)[1997]96號） |
| 17 |
證券公司營業(yè)部轉(zhuǎn)讓、互換初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]13號） |
| 18 |
證券公司承銷企業(yè)債券核準(zhǔn) |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2000]85號） |
| 19 |
證券公司承銷企業(yè)債券初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2000]85號） |
| 20 |
證券投資咨詢機構(gòu)設(shè)立審批 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]68號） |
| 21 |
證券投資咨詢機構(gòu)遷址審批 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強證券投資咨詢機構(gòu)變更與咨詢?nèi)藛T流動管理的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2000]86號） |
| 22 |
證券投資咨詢機構(gòu)設(shè)立初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]68號） |
| 23 |
證券投資咨詢機構(gòu)遷址初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強證券投資咨詢機構(gòu)變更與咨詢?nèi)藛T流動管理的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2000]86號） |
| 24 |
專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)名稱、營業(yè)場所變更審批 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強證券投資咨詢機構(gòu)變更與咨詢?nèi)藛T流動管理的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2000]86號） |
| 25 |
專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)注冊資本、出資人、出資比例變更審批 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強證券投資咨詢機構(gòu)變更與咨詢?nèi)藛T流動管理的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2000]86號） |
| 26 |
專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)方式變更審批 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強證券投資咨詢機構(gòu)變更與咨詢?nèi)藛T流動管理的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2000]86號） |
| 27 |
境外中資證券類機構(gòu)外派人員審批 |
《國務(wù)院批轉(zhuǎn)對外經(jīng)濟貿(mào)易部、中國人民銀行、國務(wù)院港澳辦公室關(guān)于在港澳地區(qū)設(shè)立機構(gòu)審批辦法的通知》（國發(fā)[1992]62號）；《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于境外中資證券類機構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機字[1998]19號） |
| 28 |
證券公司高級管理人員任職資格初審 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布<證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法>的通知》（證監(jiān)機字[1998]46號） |
| 29 |
律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)資格審批 |
《中華人民共和國司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)<司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)律師及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定>的通知》（司發(fā)通[1993]008號） |
| 30 |
律師從事證券法律業(yè)務(wù)資格審批 |
《中華人民共和國司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)<司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)律師及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定>的通知》（司發(fā)通[1993]008號） |
| 31 |
外國律師事務(wù)所協(xié)助中國企業(yè)到境外發(fā)行股票和股票上市交易備案 |
《中華人民共和國司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)<司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)律師及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定>的通知》（司發(fā)通[1993]008號） |
| 32 |
證券從業(yè)律師事務(wù)所從事涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司在境外發(fā)行股票及上市業(yè)務(wù)資格審批 |
《中國證券監(jiān)督管理委員會法律部關(guān)于證券從業(yè)律師事務(wù)所從事涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格認(rèn)可有關(guān)問題的通告》 |
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