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●記者周宏發自上海
中國證券業的誠信建設終于邁開實質性步伐。記者11月26日從知情人士處獲悉，由中國證券業協會負責建設的行業誠信記錄庫———中國證券業誠信信息系統的建設方案近日已經擬訂完成，有關的征求意見稿已于近兩日下發會員單位征求意見。今年7月，中國證券業協會有關領導曾經表示，協會今年最迫切要做的一件事就是要建設行業誠信記錄庫，加強行業
誠信建設。近期的進展應是該項承諾的具體落實。
據了解，未來的中國證券業誠信系統將包括證券業務機構和證券從業人員兩部分。證券業務機構部分將主要記錄證券從業機構及其分支機構在經營活動中守法和自律的情況。記錄對象涵蓋證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構、基金托管機構、資產管理公司、基金銷售機構、證券資信評估機構等所有中介機構的身份信息、經營信息、處罰信息、投訴信息。
數據信息的來源將包括監管部門的檢查報告和會員單位的上報資料。而協會將在保障各會員商業秘密的前提下，分對象向政府主管部門、會員、從業人員、社會公眾開放全部或部分誠信信息的使用。并以協會會員單位為主要服務對象。
而證券從業人員的信息則要依據協會即將頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》，由證券業從業人員執業注冊系統進行管理。此前，證券業協會已經通過互聯網完成了從業人員從業資格的公示，并取得了一定積極效果。
此外，未來的誠信信息系統還將具有投訴功能。依托這個系統，中國證券業協會將建立誠信投訴制度。即任何單位和個人均可以通過書面或電子郵件的方式對從業機構和人員的不良行為進行投訴。
把對執業機構和個人的行為置于社會監督之下，是國際通行的做法，也是國內監管實踐的成功經驗。此前有關監管部門曾經透露，大部分被查處的違規事件，其線索來自舉報和投訴。但諸多受罰的人和機構，更換門庭、從操舊業也是事實。一個統一、高效的信息系統對此應該會起到遏制作用。
業內人士認為，通過誠信信息系統的建設，為每個從業機構和個人留下一份“執業檔案”，將有助于證券業內各個個體“信用水平”的提高。而讓誠實守信的人和機構得到發展的機會，讓不講信用的人和機構付出代價，正是行業誠信制度建設的必然走向。
但業內誠信制度的建設卻不是一朝一夕的事。國泰君安證券研究所伍永剛博士認為，該系統的建立是推動市場長期規范化運作的一個舉措，但這不是短期可以見效的。
《國際金融報》(2002年11月27日第七版)
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