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第一章總則
第一條[依據]
為維護期貨市場秩序，督促期貨從業人員更好地履行職責，保持應有的職業行為規范及不斷提高執業水準，根據國家有關法律、法規以及《中國期貨業協會章程》的有關規定，
制定本準則。
第二條[定義]
期貨從業人員執業行為準則是期貨從業人員在其業務及相關活動中應當遵守的行為準則，是對期貨從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定。
第三條[適用范圍]
本準則適用于期貨經營機構的期貨從業人員。期貨經營機構是指《期貨從業人員資格管理辦法(修訂)》第三條所列機構，期貨從業人員是指《期貨從業人員資格管理辦法(修訂)》第四條所列人員。
第四條[效力]
期貨從業人員執業行為準則是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的義務性和禁止性要求，是期貨從業人員的執業紀律，是中國期貨業協會(以下簡稱協會)對期貨從業人員違反紀律的處分依據。
第二章基本準則
第五條[準則1]合規經營
期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，遵守協會自律規則、期貨交易所有關規則，遵守所在期貨經營機構的規章制度，禁止有以下行為：
(一)操縱期貨交易價格；
(二)欺詐客戶；
(三)內幕交易；
(四)協助或協同他人從事違法違規活動。
第六條[準則2 ]公開、公平、公正
期貨從業人員在執業過程中，應堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權益。
公開是指期貨交易信息的公開化和交易的透明度；
公平是指交易活動的參與者都享有平等的法律地位，其合法權益都應得到公平的保護；
公正是指對期貨交易的參與者都應給予公正的待遇，對違法違規行為的處罰，對期貨交易糾紛和爭議的處理，都應當秉公進行。
第七條[準則3 ]誠實守信
期貨從業人員應本著對期貨交易各方高度負責的精神，誠實守信，恪盡職守，維護期貨從業人員的職業聲譽，促進期貨市場穩健運行。
第八條[準則4]勤勉盡責
期貨從業人員在執業過程中，應當以適當的技能、小心謹慎和勤勉盡責的態度向客戶提供服務，維護客戶的合法權益。
第九條[準則5]保守秘密
期貨從業人員應當保守國家秘密、所在期貨經營機構秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞、暗示他人，但下列情況除外：
(一)有關法律、法規要求公布的；
(二)政府監管部門、協會和期貨交易所通過規定工作程序進行檢查的；
(三)期貨從業人員在執業過程中可能被無辜地牽涉到他人違法違規行為時，為保護自己的合法權益而必須公開的。
期貨從業人員對客戶服務結束后，仍有保密義務。
期貨經營機構的期貨業務輔助人員及其他人員，對了解到的客戶秘密信息也負有保密義務。
第十條[準則6]避免利益沖突
期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向客戶披露發生沖突的可能性及有關情況，確保客戶的利益得到公正的對待。
第十一條[準則7]同業互助
期貨從業人員應當自覺維護本行業聲譽，尊重同行，同業互助。
第三章專業勝任能力
第十二條期貨從業人員在從事期貨業務前，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業知識和技能。
第十三條期貨從業人員應當接受后續職業培訓，保持和不斷提高專業勝任能力。
第十四條期貨經營機構的管理人員應當對下屬期貨從業人員、輔助人員的工作進行指導、監督和支持，以保持和不斷提高下屬的專業勝任能力。
第四章對客戶的責任
第十五條期貨從業人員在向客戶提供服務前，應當了解客戶的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知客戶在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向客戶做出不切實際的承諾或保證。
期貨從業人員在進行投資分析、預測或提出投資建議時，應當將客觀事實與主觀判斷嚴格區分，并對重要事實予以明示。
第十六條期貨從業人員應如實向客戶申明其所具有的執業能力，不得向客戶提供虛假的文件、材料。
期貨從業人員不得迎合客戶的不合理要求，不得為了客戶利益而損害國家利益、公司利益和他人的合法權益。
第十七條期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務：
(一)期貨從業人員應當嚴格按照期貨業務規定的時間以及與客戶約定的時間，辦理相關期貨業務；
(二)期貨從業人員應當及時告知客戶有關期貨業務的情況，期貨從業人員對客戶了解交易情況的要求，應當盡快給予答復；
(三)期貨從業人員應當妥善保管客戶的有關財物，不得擅自挪用或者侵占；
(四)期貨從業人員應當在客戶的授權范圍內從事代理活動。如需特別授權，應當事先取得客戶的確認。
第十八條期貨從業人員應當保護客戶的合法利益，應當一視同仁地對待客戶。為了避免利益沖突，應當避免受人恩惠，同時不應當擔任可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的外部兼職。
第五章競業準則
第十九條期貨從業人員應當相互尊重、團結協作，共同維護本行業的職業道德，提高職業信譽。
第二十條提倡同業公平競爭，嚴格禁止期貨從業人員有下列不正當競爭行為：
(一)采用虛假廣告或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或損害其他同業者的名譽；
(二)貶低或詆毀其他期貨經營機構、其他期貨從業人員；
(三)給客戶或介紹人各種公開利益以外的財物或利益上的承諾；
(四)以明顯低于同業的不合理收費水平競爭客戶；
(五)采用明示或暗示與有關機構或經濟組織等具有特殊關系的手段招徠客戶，或利用與有關機構和經濟組織等的關系進行業務壟斷；
(六)協會認定的其他不正當競爭行為。
第二十一條期貨從業人員不得阻撓或者拒絕客戶另外委托其他期貨經營機構或者其他期貨從業人員提供服務，共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作，意見不一致時，應當及時通報客戶決定。
第二十二條期貨經營機構不得以不正當手段招徠其他期貨經營機構在職人員，不得以不當手段辭退本機構期貨從業人員。
第六章其他責任
第二十三條期貨從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益。
第二十四條期貨從業人員要修身重德，嚴格自律，不與發生舞弊行為的公司、個人或客戶同流合污。
(一)認真選擇期貨經營機構。如果任職機構的管理層欺騙客戶，對市場嚴重不負責任，要有勇氣堅持立場，抗拒壓力，勇于向有關部門舉報；
(二)謹慎選擇客戶。期貨從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視客戶信譽，更不能從個人利益出發與客戶勾結。對于不講誠信、存心不良的客戶可以拒絕為之服務。
第二十五條期貨從業人員在面臨利益沖突或其他原因無法繼續其期貨業務時，應當通過所在期貨經營機構及時與客戶協商，采取更換期貨從業人員或其他辦法妥善予以解決。
第二十六條期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，應當承擔相應責任。
第七章監督管理及處分
第二十七條期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章、政策以及本準則行為的，由協會給予相應的紀律處分。
第二十八條期貨經營機構的管理人員應當指導、監督下屬期貨從業人員、輔助人員以及其他人員遵守本準則。期貨輔助人員或其他人員有違反本準則行為的，由相應的聘用機構進行處理，并應當在10個工作日內向協會報告。
第二十九條期貨從業人員有違反本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在10個工作日內向協會報告。
第三十條協會在接到對期貨從業人員違規行為的舉報或投訴后，按照規定的程序進行調查，并視違規事實及其后果做出相應的紀律處分。
第三十一條協會對期貨從業人員調查時，被調查人員應當積極配合。協會受理投訴、進行調查以及裁決的程序和辦法另行制定。
第三十二條協會對違反本準則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予下列紀律處分：
(一)警告；
(二)公開通報批評；
(三)暫停期貨從業人員資格6個月至12個月；
(四)撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請；
(五)撤銷期貨從業人員資格并永久性拒絕受理其從業人員資格申請。
第三十三條期貨從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個人發出。
第三十四條期貨從業人員違反本準則，情節比較嚴重，且產生比較嚴重后果的，予以公開通報批評。
第三十五條期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的，必須退還不正當利益，并予以公開通報批評；情節嚴重的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月。
第三十六條期貨從業人員拒絕協會調查或檢查的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請。
第三十七條期貨從業人員有本準則第二十條中所規定情形之一，或者期貨從業人員挪用或侵占客戶有關財物的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請。
第三十八條期貨從業人員超出客戶授權從事代理活動，或違反保密義務，泄露、傳遞或暗示他人未公開重要信息，或隱瞞重要事項，或向客戶做出不切實際的承諾的，并造成嚴重后果的，撤銷其期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請。
第三十九條期貨從業人員違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的，撤銷其期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請。
第四十條期貨從業人員為了個人或客戶的利益而損害國家利益、公司利益和他人的合法權益，且情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在3年內或者永久性拒絕受理其從業人員資格申請。
第四十一條期貨從業人員違反本準則第五條的規定，或向客戶提供虛假的文件、材料的，撤銷其期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理從業人員資格申請；情節特別嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并永久性拒絕受理從業人員資格申請。
第四十二條凡期貨從業人員受到紀律處分的，協會將紀律處分信息錄入中國期貨業協會從業人員信息管理數據庫；凡期貨從業人員受到本準則第三十二條中的第三、第四或第五項處分的，協會按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示。
第四十三條期貨從業人員嚴重違反本準則且觸犯法律的，協會做出紀律處分，并移交司法機關追究法律責任。
第八章附則
第四十四條本準則也適用于期貨經營機構的期貨業務輔助人員及其他人員。
第四十五條期貨從業人員與客戶或所在期貨經營機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請協會進行調解。
第四十六條本準則由協會負責解釋。
第四十七條本準則的修改由協會期貨從業人員行為監察委員會提起并修訂，經協會理事會通過后正式實施。
第四十八條本準則自年月日起施行。
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