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●記者周宏發自上海
9月9日，海通證券發布消息，其與比利時富通集團聯合發起的海富通基金管理公司籌建申請獲證監會受理。包括之前公布的國泰君安證券與德國安聯集團、華寶信托與法國興業集團，招商證券與荷蘭國際集團，證監會在短短一周內受理了4家合資基金公司的申請。首批合資基金公司進程之快和數量之多出乎市場意料。
豐收十月
據海通證券有關人士介紹，招商證券發起的招商基金管理公司和海通證券發起的海富通基金管理公司是在9月6日(上周五)獲得證監會正式受理文件。之前一周的8月30日，恰好也是周五，國泰君安與華寶信托分別發起的合資基金公司籌建申請獲得受理。其間是否存在規律不得而知。但這兩周周五是合資基金公司的“黃金星期五”已是不爭的事實。
相較封閉式首批兩只基金和開放式基金華安創新一馬當先的局面。首批合資基金公司的隊伍之龐大出人意料。一位基金業的資深人士認為，有關部門可能是希望通過一次推出多家基金造就的“群體效應”激活市場。由于尚有長城證券等多家公司的申請已遞至證監會基金部但尚未受理。因此預計首批基金的隊伍還會不斷擴大。
而據業內人士透露，進入10月后基金公司的籌備申請數量可能激增，原因在于去年下半年起證監會開始推行的“好人舉手”政策。該項政策要求基金公司的主發起人必須主動“舉手”，將相關賬戶、資料交有關部門監管一年，才能獲得基金公司的發起資格。
按照該項規定，相當一批新設證券公司在去年10-12月集中向深滬交易所報備了“好人舉手”材料。在一年觀察期限即將到期之時，這批證券公司均在摩拳擦掌準備申請材料。有跡象顯示，其中相當部分的證券公司傾向發起合資基金公司。因此，業內人士預測10月后將掀起一股合資基金申請的遞交高潮。
半年之約
據有關基金籌備組成員介紹，合資基金公司的申請受理后還要經歷“批準籌建”、“批準成立”、“公司掛牌”、“批準發行基金”等4個階段。因此，業界普遍預期12月中旬將是首家合資基金公司獲準籌建的最后期限。
之后，獲批的基金公司在完成工商注冊登記、人員招聘、辦公定址等籌建事宜后才可向證監會提交成立申請。而證監會須在受理成立申請30個工作日內予以批復，收到成立批復的基金公司在半年內正式“掛牌”成立。據業內人士介紹，這段時間少則數月，多則半年。
因此，有關人士預測，除非進展極為迅速，否則首家合資基金公司的成立日期將肯定在明年年中以后，而有關基金產品的發行工作則勢必延遲至明年下半年。
該人士還透露，據其了解證監會傾向于未來的合資基金公司發行開放式基金。因此估計明年下半年市場就可以認購到合資基金公司的新品種開放式基金。
在談到如何處理原有的基金公司股權，使其符合證監會的“1+1”原則時，相關人士表示，一定會按照證監會的要求調整股權。據其透露，按照他的“個人理解”，證監會的要求是在合資基金批復成立之前，將股權調整完畢。對于已經首批獲得受理申請的國泰君安和海通而言，時間至少還有半年。
《國際金融報》(2002年09月11日第五版)
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