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新大股東北大方正承諾：爭取撤訴，并落實證監會罰款交納方案
記者 安明靜 發自北京
記者9月2日從北京市高級人民法院獲悉，浙江證券訴中國證監會一案日前已被北京高院作出“中止審理”的決定。知情人沒有透露中止審理的具體原因。據了解，中止審理的理
由符合法律的有關規定，至于何時開庭審理尚不明朗。
與此有關的另一事件是，8月29日，北大方正集團公司以2.295億元現金收購浙江證券51%股權的方案，獲中國證監會正式批準。
浙江證券是浙江省惟一一家省級專業證券公司，2001年12月17日，中國證監會以操縱股票價格、挪用客戶交易結算資金、為客戶融資買入證券等原因對浙江證券作出5億元罰款的處罰決定，罰款數額超過其注冊資本4.5億元人民幣。浙江證券認為證監會處罰決定不嚴謹，今年3月將證監會告上法庭，成為中國證券史上首例狀告證監會的券商。北京市高級人民法院于2002年4月2日正式受理了此案。
市場分析人士認為，如果浙江證券的巨額罰款被執行后將面臨清盤或被收購的命運，但是希望通過訴訟的途徑讓證監會收回成命卻也不易。北大方正的出現解決了浙江證券進退兩難的局面。
2002年8月29日，北大方正集團公司以2.295億元現金收購浙江證券51%股權的方案，獲中國證監會正式批準。北大方正成為浙江證券第一大股東，其董事長魏新在接受記者采訪時表示，對于浙江證券的罰款問題不贊成通過打官司的方式來解決。
作為大股東的北大方正集團還承諾，“將及時與中國證監會進行協調溝通，并促使浙江證券股東會和董事會作出撤回浙江證券對中國證監會的起訴之決議，同時落實中國證監會處罰罰款的交納方案。”
浙江證券目前的凈資產只有不到5億元，而證監會對其罰款就超過5億元，再加上滯納金，目前已累計至近6億元。也就是說，如果執行全部罰款，浙江證券的凈資產已為負數。
但北大方正集團的承諾“將全面負擔起中國證監會罰款的責任，并且有信心通過溝通和努力，消除和減少上述罰款事宜給浙江證券帶來的負面影響”。北大方正的自信與樂觀對浙江證券的原股東們來說，是一顆甜蜜的定心丸。
作為回報，浙江方面開出了非常誘人的條件：新股東承諾與原股東一起按比例承擔處罰；原股東承諾，若公司被處罰，則原股東在未來若干年內不享受公司紅利分配，具體年數根據實際處罰結果另行商定；公司被收購后可改名、可遷址；浙江國信愿考慮在公司處罰結果明朗后，按商定價格回購新股東所持公司股份，新股東回收資金后，認購浙江國信的新增股份。
北京大學行政法博士陳天本先生認為，根據法律規定，行政部門在進行巨額罰款之前應該召開聽證會，并通知被處罰方有要求聽證的權利，如果被處罰方要求聽證，行政機關應該在舉行聽證會后依據聽證會的有關情況作出處罰決定。至于罰款的數額，《證券法》規定，對操縱股價、挪用客戶保證金等行為的罰款是被處罰方違法所得的1到5倍。
證監會是否存在處罰不嚴謹的行為需要等待審判的結果。陳天本先生介紹，按照《行政訴訟法》規定，本案被中止審理的理由可能基于下列情況之一：一是原告為法人或組織時，法人或組織被終止而未明確其權利義務承受人時；二是一方當事人以不可抗力事由不能參加訴訟的；三是案件涉及規范沖突，需要送請有關機關解釋或確認的；四是被訴具體行政行為是否合法的判定須以相關刑事判決或刑事訴訟終結為前提的；五是其他應該中止訴訟的情況。
陳補充說，如果浙江證券訴證監會一案存在著以上任何一個理由，都會被中止審理，案件會在理由消失后繼續審理。
知情人士分析認為，這場第一起證券公司訴證監會案，或許不會等到開庭審理了。
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