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上海消息 8月28日,上海證券交易所會(huì)員部會(huì)同該所電腦技術(shù)部、交易運(yùn)行部以及上證通信公司等相關(guān)業(yè)務(wù)部門聯(lián)合組成檢查小組,前往上海證券有限責(zé)任公司對(duì)其交易通信備份系統(tǒng)安全進(jìn)行了為期兩天的現(xiàn)場(chǎng)檢查,由此拉開了上證所對(duì)會(huì)員單位通信系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全檢查工作的序幕。
上海證券交易所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,重視交易及通信技術(shù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)防范,保障投資者交
易安全始終是上證所關(guān)注的工作重點(diǎn)。此次上證所檢查小組主要從交易安全運(yùn)行的角度對(duì)證券公司及營(yíng)業(yè)部進(jìn)行通信備份系統(tǒng)檢查,目的在于全面了解并掌握會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部目前通信備份系統(tǒng)的現(xiàn)狀,建立較完整的會(huì)員營(yíng)業(yè)部通信系統(tǒng)的技術(shù)檔案,力求提高會(huì)員營(yíng)業(yè)部的技術(shù)水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,對(duì)不符合技術(shù)規(guī)范要求的會(huì)員營(yíng)業(yè)部責(zé)令限期整改。這位負(fù)責(zé)人表示,即將展開的對(duì)部分會(huì)員及其所屬營(yíng)業(yè)部的現(xiàn)場(chǎng)檢查是建立在前期非現(xiàn)場(chǎng)檢查的基礎(chǔ)上的。
據(jù)了解,本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容包括檢查會(huì)員單位及其證券營(yíng)業(yè)部是否具備健全的通信備份方式；檢查會(huì)員單位及其證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)通信中斷和故障的應(yīng)急計(jì)劃和應(yīng)急制度；發(fā)生通信故障后,會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部的故障排除和應(yīng)急演練等內(nèi)容。檢查的方式包括非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查,上證所首先制定了會(huì)員營(yíng)業(yè)部通信備份系統(tǒng)非現(xiàn)場(chǎng)檢查調(diào)查表,會(huì)員可通過上證所外部網(wǎng)站填報(bào),上證所根據(jù)會(huì)員報(bào)送的非現(xiàn)場(chǎng)檢查調(diào)查表進(jìn)行匯總,并與有關(guān)部門現(xiàn)有的通信技術(shù)文檔進(jìn)行比對(duì)補(bǔ)充后,撰寫非現(xiàn)場(chǎng)檢查階段性報(bào)告,建立會(huì)員營(yíng)業(yè)部的通信系統(tǒng)檔案,對(duì)于不符合技術(shù)規(guī)范要求的會(huì)員營(yíng)業(yè)部情況,上證所將發(fā)整改函,責(zé)令限期整改,會(huì)員收到整改函后,應(yīng)在一周內(nèi)向上證所提交整改報(bào)告。
據(jù)介紹,此次對(duì)證券公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間從8月28日開始,預(yù)計(jì)到11月底結(jié)束。首家接受現(xiàn)場(chǎng)檢查的上海證券有限責(zé)任公司及其三個(gè)營(yíng)業(yè)部,向檢查小組詳細(xì)介紹了該公司通信系統(tǒng)的總體情況和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況,通信備份方式及風(fēng)險(xiǎn)控制、應(yīng)急方式,還提供了系統(tǒng)安全管理規(guī)章和風(fēng)險(xiǎn)控制制度、崗位手冊(cè)和操作流程、通訊連接方式示意圖等材料。檢查小組根據(jù)檢查手冊(cè)對(duì)公司總部及其下屬三個(gè)營(yíng)業(yè)部的通信系統(tǒng)進(jìn)行了逐項(xiàng)檢查。
(記者張煒)
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