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●第一批具有代辦股份轉讓業務資格的有申銀萬國、國泰君安、大鵬證券、國信證券、閩發證券和遼寧證券等六家證券公司。截止2002年8月16日,股份轉讓系統共有掛牌公司9家,投資者9.5萬,累計成交金額21億元人民幣
●中國證券業協會將在股份轉讓方式上,根據公司質量,實行區別對待、分類轉讓。在保留現有每周轉讓三次的基礎上,近期將對轉讓方式進行調整。對凈資產為負值的公司,實行
每周三次的轉讓方式；對凈資產為正值或盈利的公司,實行每周五次轉讓方式
●為了便利退市公司在股份轉讓系統掛牌,協會將做好主板退市與進入股份轉讓系統的銜接工作,簡化退市公司股份轉托管手續,適當降低退市公司股份轉讓年費,并考慮增加服務網點,方便退市公司的投資者
北京消息 自2001年6月中國證券業協會發布《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)以來,股份轉讓系統已平穩運行了一年。針對市場各方關心的問題,近日記者采訪了中國證券業協會負責人。
問:去年為解決NET、STAQ系統股份及退市公司股份轉讓問題,建立了股份轉讓系統,目前該系統運行情況怎樣?答:代辦股份轉讓是我國證券市場在發展進程中的一項探索,它的主要功能是證券公司用其自有或租用的業務設施,以每周集合競價轉讓三次的方式,為非上市股份公司提供股份轉讓服務。代辦券商依據契約,對股份轉讓公司信息披露行為進行監管、指導和督促,并對投資者轉讓股份行為進行監管。中國證券業協會履行自律性管理職責,對證券公司代辦股份轉讓服務業務實施監督管理。
第一批具有代辦股份轉讓業務資格的有申銀萬國、國泰君安、大鵬證券、國信證券、閩發證券和遼寧證券等六家證券公司。截止2002年8月16日,股份轉讓系統共有掛牌公司9家,投資者9.5萬,累計成交金額21億元人民幣。
問:股份轉讓系統已運行一年,有何作用?答:股份轉讓系統目前尚處于試點階段,一年來,總體運行平穩,其積極作用在于有利于解決歷史遺留問題公司的股份流通；有利于化解退市風險,完善退市機制；有利于優化證券市場結構。
問:市場對股份轉讓系統有哪些意見,還應在哪些方面需要改進?答:在近一年的試運行中,市場對股份轉讓系統也提出了一些意見和改進的建議,主要是法規不夠完善；退市公司申請掛牌的障礙較多,股份轉托管時間較長；交易方式單一；資產質量、財務狀況不同的公司交易方式沒有區別；尚未形成統一便捷的信息披露平臺；信息披露不夠規范；交易網點較少；監管機制不健全等。我們認為,這些問題總體上是存在的,都需要進一步改進和完善,但解決這些問題有難有易。有些問題是近期可以改進的,有些問題需要逐步解決,還有些問題則需要經過周密的研究論證后再做調整。
問:在改進交易方式上,有哪些具體措施?答:中國證券業協會將在股份轉讓方式上,根據公司質量,實行區別對待、分類轉讓。在保留現有每周轉讓三次的基礎上,近期將對轉讓方式進行調整。對凈資產為負值的公司,實行每周三次的轉讓方式；對凈資產為正值或盈利的公司,實行每周五次轉讓方式。
問:隨著證券市場退市機制的建立,部分上市公司會從主板退出,退市公司應當按照什么程序進入股份轉讓系統?答:公司退市并不等于破產。積極為退市公司提供股份轉讓服務,是股份轉讓系統的重要任務之一。目前,水仙股份公司的A、B股已在該系統掛牌轉讓。所以,只要退市公司具備合法存續條件,依法完成退市程序,并經股東大會批準,即可向具有代辦資格的證券公司提出股份轉讓申請,按照《試點辦法》要求,與代辦券商簽訂協議,承諾履行信息披露等義務,即可進入股份轉讓系統掛牌。
為了便利退市公司在股份轉讓系統掛牌,協會將做好主板退市與進入股份轉讓系統的銜接工作,簡化退市公司股份轉托管手續,適當降低退市公司股份轉讓年費,并考慮增加服務網點,方便退市公司的投資者。
問:如何加強股份轉讓系統的風險揭示,完善監管制度?答:維護投資者合法權益是完善股份轉讓系統的主要目標。協會將建立以代辦券商自律監管為核心的多層次監管體系,加強對代辦股份轉讓業務的監管。在該體系中,代辦券商依據《試點辦法》及其與掛牌公司簽訂的代辦股份轉讓協議,監督掛牌公司法人治理結構的規范性、信息披露的合規性,并對違規行為進行披露。
退市公司資產質量一般較差,投資風險較大。因此,投資者在進入股份轉讓系統之前,必須與代辦券商簽署風險提示書,投資者應對市場風險予以特別關注,充分了解股份轉讓公司客觀存在的風險,以及投資行為可能導致的損失,并對自己的投資行為負責。同時,投資者還應承諾不進行內幕交易、操縱股價等行為,違反者承擔相應責任。
中國證券業協會將根據積極慎重、逐步完善的原則,適時修訂《試點辦法》,改進轉讓制度,推進試點范圍逐步擴大,促進股份轉讓系統的規范發展。
(記者 林堅)
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