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近日,上海有一些投資咨詢和投資管理公司通過誤導,甚至欺詐的手段,向市民違法推銷未上市公司股權。有的兜售所謂擬上市"創業板"公司原始股,口頭承諾公司將在創業板上市；有的以所謂中獎為名,推銷未上市公司的內部職工股。對此,上海證管辦有關負責人日前在接受記者采訪時指出,此類行為不符合有關法律法規規定,很可能損害投資者權益,并提醒投資者注意風險。
這位負責人指出,首先,擬上市公司并非肯定能夠上市。對擬上創業板公司而言,創業板的設立時間以及具體的上市、交易規則均未明確,這些公司能否符合上市條件還存在很大的不確定性。對擬上主板的公司而言,即使進入了輔導期,最終也不一定能夠上市。屆時如果不能上市,投資者將面臨較大的風險。
其次,根據有關規定,內部職工股只能由公司內部職工購買和持有,其轉讓也必須在內部職工之間或者職工與公司之間進行。同時《公司法》規定,股份公司發起人所持有的股份自公司成立之日起三年內不能轉讓。有些公司向投資者推銷內部職工股不符合有關規定,購買內部職工股的投資者也難以得到有效的股權確認和上市保證。
第三,非上市公司信息披露的充分性、及時性和可靠性很不夠,投資者難以了解此類公司在管理和經營方面的真實情況。僅憑公司的一面之辭,投資者購買并不了解的公司的股票,存在很大的風險。
第四,股權的轉讓必須有可靠的托管機制。上市公司股權為集中托管,股權轉讓可靠安全。而非上市公司股權沒有進行集中托管,或者提供托管服務的并非有資格的機構。投資者難以得到可靠的托管和過戶服務,股權和投資者合法權益都難以得到保證。
第五,依據《證券法》和《公司法》,股票必須在合法場所進行交易。通過不具備資格的中介機構或個人來買賣上市公司或非上市公司股票是非法行為,投資者的權益難以得到保障。
這位負責人最后再次提醒廣大投資者,上述行為與現有的法律法規相違背,投資者利益很容易受到損害。請廣大投資者保持警惕,謹防上當受騙,并對自己的投資行為負責。上海證管辦將會同市工商、公安等有關部門,對此類行為堅決予以取締和打擊。
(記者張煒)
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