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國(guó)泰君安成功的示范效應(yīng)可能促進(jìn)合資基金申請(qǐng)高潮的到來
記者周宏發(fā)自上海
繼國(guó)泰君安和安聯(lián)集團(tuán)的合資基金申請(qǐng)遞交后，近日華寶信托和法國(guó)興業(yè)的合資申請(qǐng)也已遞交入證監(jiān)會(huì)。8月8日，華寶合資基金籌備組成員在接受記者采訪時(shí)介紹，現(xiàn)在完成的
僅是申請(qǐng)的遞交，證監(jiān)會(huì)并未有正式的受理函件反饋。因此，是否已進(jìn)入60個(gè)工作日的受理期限尚不得而知。
而合資基金的另一熱門海富通基金(中方為海通證券)的申請(qǐng)材料仍在緊張的制作中。海通證券有關(guān)人士表示，截至本周，申請(qǐng)方案尚未遞交入會(huì)，但預(yù)計(jì)申請(qǐng)將很快遞交。
“1+1”政策迫煞群雄
8月初，國(guó)泰君安與安聯(lián)集團(tuán)合資基金籌備組向證監(jiān)會(huì)遞交了首家合資基金申請(qǐng)，一度引起市場(chǎng)嘩然。由于此前國(guó)泰君安證券公司已經(jīng)控股、參股兩家基金管理公司，此次再度發(fā)起控股合資基金公司的申請(qǐng)，明顯逾越了證監(jiān)會(huì)公布的任何機(jī)構(gòu)最多“控股一家，參股一家”基金公司的原則。“1+1”政策的具體落實(shí)尺度引發(fā)各界高度關(guān)注。
“1+1”政策正式見諸報(bào)端始于今年7月12日發(fā)表的“中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)言人就基金管理公司(含外資參股基金管理公司)設(shè)立問題的談話”。
在該份談話中，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人明確表示“無論內(nèi)資或外資參股基金管理公司，一家機(jī)構(gòu)參股不超過兩家，其中，控股不超過一家。”而據(jù)參與申請(qǐng)的人士透露，在此之前，證監(jiān)會(huì)的基金部的領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)多次內(nèi)部傳達(dá)了“1+1”的精神。但業(yè)內(nèi)對(duì)此的理解大有出入。有籌備組成員認(rèn)為不應(yīng)對(duì)以前已參股的基金作“追溯”處理，也有人士認(rèn)為，內(nèi)資外資應(yīng)分別“1+1”。國(guó)泰君安證券伍永剛博士則認(rèn)為：“該項(xiàng)決定與國(guó)際潮流相悖，因此可能只是短期的限制措施。”
而7月份證監(jiān)會(huì)發(fā)言人明確的談話結(jié)束了有關(guān)爭(zhēng)論，按照談話規(guī)定，28家已經(jīng)參股、控股2家以上基金管理公司的券商機(jī)構(gòu)在完成股權(quán)調(diào)整前均無法發(fā)起合資基金。海通、申萬、國(guó)泰君安等合資基金大熱門均在其列。一時(shí)合資基金申請(qǐng)門可羅雀，《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》頒布后一月未有申請(qǐng)。
國(guó)泰君安曲線過關(guān) 僵局由國(guó)泰君安結(jié)束。
7月31日，國(guó)泰君安安聯(lián)的申請(qǐng)遞交入會(huì)。據(jù)國(guó)泰君安合資基金籌備小組負(fù)責(zé)人介紹，國(guó)泰君安是在與證監(jiān)會(huì)基金部人士“充分溝通后”，取得了基金部對(duì)公司情況的諒解后，才遞交申請(qǐng)的。該人士同時(shí)表示，國(guó)泰君安證券最終“一定會(huì)遵守證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定”。
與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人也證實(shí)，“1+1”的原則不會(huì)改變，但是考慮到中國(guó)實(shí)際情況，允許券商轉(zhuǎn)讓股份，“券商轉(zhuǎn)讓股份的過程不影響審批的進(jìn)程”。
知情人士透露，國(guó)泰君安可能獲準(zhǔn)以書面承諾的形式，保證進(jìn)行相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，而獲證監(jiān)會(huì)受理其申請(qǐng)。但合資基金籌備組人員否認(rèn)國(guó)泰君安正在操作其持有的國(guó)泰基金公司和融通基金公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作。
記者同時(shí)向兩家基金公司求證情況。國(guó)泰監(jiān)察部人士則不愿透露公司合資進(jìn)程。但據(jù)消息，國(guó)泰基金公司與瑞士銀行集團(tuán)資產(chǎn)管理公司的合資事宜談判已經(jīng)進(jìn)入最后階段，瑞銀資產(chǎn)有可能會(huì)接手部分股權(quán)并相對(duì)控股國(guó)泰基金，而原來相對(duì)控股的國(guó)泰君安證券則可能由此退出第一大股東地位。
融通基金人士表示，該公司至今沒有接到有關(guān)股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的消息，近期“鑒于實(shí)際情況，與外方的合作仍舊以技術(shù)領(lǐng)域?yàn)橹鳌！?/p>
正如有關(guān)人士所言：“現(xiàn)在斷言國(guó)泰君安已拔合資基金頭籌為時(shí)過早。”
但國(guó)泰君安的成功已經(jīng)取得了巨大的示范效應(yīng)。諸如海通等幾家同樣受困“1+1”原則的大券商，近期均加緊了工作。但由于合資規(guī)定的有關(guān)條件模糊，而申請(qǐng)機(jī)構(gòu)普遍采用與證監(jiān)會(huì)進(jìn)行“一對(duì)一”的溝通模式，因此各方的合資進(jìn)程取決于各自的準(zhǔn)備與溝通結(jié)果。但可以預(yù)期的是，合資基金的遞交高潮即將到來。
《國(guó)際金融報(bào)》(2002年08月09日第五版)
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